財務顧問協議
在發展不斷提速的社會中，很多情況下我們需要用到協議，協議具有法律效力，確立某種法律關系。我敢肯定，大部分人都對擬定協議很是頭疼的，下面是小編幫大家整理的財務顧問協議，歡迎閱讀與收藏。
財務顧問協議1
委托方：__________受托方：__________
地址：__________地址：__________
電話：__________電話：__________
聯系人：__________聯系人：__________
茲有_________委托_________提供財務顧問咨詢服務。財務顧問咨詢服務指受托方根據委托人需求，站在委托人的角度，利用受托方的產品、服務和其他社會資源，為委托人的日常經營管理、財務管理和對外資本運作等經濟活動進行財務策劃和方案設計。經雙方友好協商，現將雙方責任及有關事項約定如下：
一、委托事項：
1、優化財務部門的職責，完善公司財務流程，健全公司財務制度，保障各項流程、制度符合我國現行相關法律、法規、規范性文件的要求。
2、協助建立財務部門的崗位的職責，指導公司的財務人員，提高他們的財務水平，以保障甲方的良好持續運營。
3、優化企業的內部控制制度及管理流程，進一步發揮財務部門對采購與應付、銷售與收款，存貨的領用存等環節的監督與協調作用。
5、定期為甲方提供專業培訓，內容涉及最近財稅政策解讀，財務管理，金融市場信息、金融產品及投融資信息等。
6、解決財務人員提出的疑難問題。
7、稅務籌劃，根據不斷變化的稅務征收政策，提出納稅策略，為甲方合法、合理避稅。
8、為企業資本運營提供相關的法律、法規、政策咨詢服務，幫助企業正確認識與理解運用財務技巧，合理使用金融財務工具實現企業發展目標。
9、應熟悉企業股改上市前及上市過程中各項財務運作流程及相關操作，能夠為委托人提供多種應對方案。
10、基于上述各委托事項，受托人提供的'建議或指導應保障委托人在運營過程中財務流程及各項操作運營合法、安全，不存在違法、違規、違紀情形。
二、服務時間及費用
1、本合同有效期為年，自____年____月____日起至____年____月____日止，期滿如需續聘行協議。
2、乙方作為甲方聘請的常年財務顧問，咨詢顧問費用共計人民幣____整。在費用應分期支付，甲方應在本協議簽定之十日內支付首期款____元。本合同履行期限過半后，乙方應向甲方提供，經甲方認可后，甲方支付剩余款項。
三、委托方義務及責任
1、委托方必須向受托方及時提供與委托事項相關的資料，并對其真實性、合法性、完整性負責。
2、提供必要的工作條件;
3、各有關業務人員予以必要的配合;
4、委托方應及時足額支付顧問費用。
四、受托方義務及責任
1、受托方接受委托后，應及時委派財務顧問人員為委托方提供約定的服務。
2、對在顧問咨詢過程中發現的問題，要及時、完整的匯報給企業高層。不準有任何隱瞞現象。
3、受托方財務顧間人員必須對顧問服務中知悉的委托方商業秘密保密，維護委托方的合法權益。
4、財務顧問人員向企業約定的高層負責。
5、具備承擔相關財務顧問咨詢服務的資質，經營合法。
6、乙方應對所有已接觸或者可能接觸的與甲方有關的相關財務資料、文件、數據或其他屬于甲方的秘密承擔嚴格保密責任，未經甲方同意，乙方不得向任何第三人透露。
雙方合作終止后，乙方應將所有掌握的涉及甲方信息、資料、數據的文件、存儲載體或其他物品進行歸還或銷毀，并不得以任何形式進行傳播、散播或授意、放任他人參閱、使用或傳播。
五、協議的效力與違約責任
1、本協議生效后，除雙方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得單方解除本協議。
2、本協議履行過程中發生爭議，由雙方當事人協商解決;協商不成，可向甲方所在地人民法院起訴。
3、本協議一式貳份，雙方各執份壹份。
4、本協議自雙方簽字蓋X之日起生效。
委托方(簽字)：_____受托方(簽字)：_____
簽訂時間：_______________年____月_____日簽訂時間：_______________年____月_____日
財務顧問協議2
甲方：
乙方：
甲方因項目的需要，委托乙方擔任融資顧問單位，現經雙方友好協商達成一致，自愿訂立以下合同條款，以便共同遵守。
第一條、雙方同意借款主體定為公司。
1、乙方為甲方唯一受托融資顧問方，為甲方提供融資顧問工作。
2、甲方自本合同簽訂之日起為保障本融資工作的正常推進，應積極配合乙方。
第二條、乙方責任
1、乙方指派融資顧問人員參與配合甲方本項目融資工作；
2、乙方負責為本項目協助設計融資方案；
3、乙方負責為本項目提供融資顧問工作及推薦XX銀行。
第三條、融資時間安排
本合同簽訂后的個工作日內雙方需完成融資萬元人民幣（實際按銀行融資金額為準），若甲方后續還需要融資的.，甲方應提前通知乙方，給予乙方合理的時間予以安排，其余條款按本合同執行。
第四條、費用支付
1、甲方應按本合同委托融資總金額的%向乙方支付融資顧問費。本合同簽訂之日起個工作日內甲方應向乙方支付融資顧問費總金總額的%作為前期費用（即本次委托融資總金額××%=萬元人民幣）。與XX銀行簽訂借款合同的個工作日內支付剩余的%融資顧問費用。如果甲方與XX銀行簽訂借款合同的借款金額不能達到本合同委托融資的金額的，按實際借款的金額向乙方支付顧問費。如果乙方沒有幫助甲方融資到任何資金，則乙方（免利息）退還全部前期費用。
第五條、融資過程中產生的包括但不限于物業評估費、會計師審計費、差旅費由甲方負責。
第六條、甲方必須真實地向乙方派出的顧問陳述情況，保證所提供的文件與數據的完整性，準確性和真實性。
第七條、未經雙方書面同意任何一方不得將有關文件、數據、信息透露給任何第三方；
第八條、乙方無故終止本合同，前期費用全部退還甲方；如因甲方原因放棄本次融資計劃，前期費用不予退還。
第九條、本合同有效期自簽訂日起至委托融資總額的款項到帳時終止；其它未盡事宜，雙方友好協商解決。
第十條本協議一式兩份，雙方簽字蓋章之日起生效。
甲方（公章）：_________乙方（公章）：_________
法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________
_________年____月____日_________年____月____日
財務顧問協議3
（合同編號：）
甲方：xxxx
地址：
法定代表人：
乙方：xxxx
地址：
法定代表人：
鑒于：
甲方同意聘請乙方作為其公司及其“xx”（暫定名，或相關項目，下同）項目財務顧問，乙方在甲方項目籌備、建設、運營等各時期，結合甲方個性化需求，設計提供各具特色的金融服務。甲乙雙方在平等互利，協商一致的基礎上，達成本協議。
一、乙方為甲方提供的財務顧問服務內容
�。ㄒ唬榧追教峁┕局卫斫Y構、公司經營發展和公司資本經營方面的咨詢服務；讓甲方及時了解國家金融政策和法規的最新信息，維護甲方的合法權益，規范甲方公司的行為。
�。ǘ┰u估咨詢服務：為甲方解決在項目各個階段遇到的關鍵難題，尤其是在項目前期，借助乙方強大的網絡和信息優勢，為甲方項目決策提供項目評估、咨詢及行業分析服務，解決客戶在項目立項、可行性分析遇到的各種問題。
�。ㄈ╉椖抗蓹嘟Y構設計：根據項目具體情況，為甲方設計專業化的股權結構方案，確保項目合作成功。
�。ㄋ模╉椖抠J款意向書、承諾函：在項目前期，乙方經過調查評估，在符合乙方相關規定的情況下，優先為甲方項目出具貸款意向或承諾，幫助甲方加快項目立項或落實項目建設資金。
（五）項目融資方案設計：根據項目類型和股權結構，為甲方設計個性化的融資方案，并在條件允許的情況下，優先為甲方提供項目融資。
（六）為甲方建立合理的財務結構，控制財務風險提供咨詢服務；提高資產的運用效率，促使投資決策的科學化；實現規范運作，提高企業形象。
二、甲方的主要義務
1、甲方應真實、全面、及時地向乙方提供與委托事項相關的文件資料，并應保證其真實性、完整性和準確性；
2、不得向乙方工作人員提供虛假、有誤導或重大遺漏的任何信息或資料；
3、甲方應保證專人與乙方工作人員聯系，并予合作；
4、甲方應按規定及時向乙方支付財務顧問費用和工作費用；
5、保障乙方工作人員為履行本協議所需的其他具體條件。
三、乙方的主要義務
1、乙方有義務遵守中華人民共和國法律、法規和職業道德，為甲方勤勉、謹慎地工作；
2、乙方對甲方提供的文件資料和所作的陳述，以及乙方工作人員因工作所知悉的一切有關甲方的'重要信息，負有保密的義務。
3、乙方工作人員對其在工作中接觸到的涉及甲方重大經營決策、商業及其他秘密資料和信息負有保密的義務。該項保密僅就不宜公開披露的資料而言。乙方工作人員依法向甲方、特定的部門和人士反映情況，不應視為泄密。甲方就接觸到的乙方不宜公開的資料、文件及提供的咨詢性意見，負有保密的義務。
四、甲乙雙方有責任對本協議的內容及其履行保密。
五、費用及支付
本著公平合理、互惠互利的原則，甲方同意按照“xx”項目的總建筑面積，以每平方米xx元向乙方支付財務顧問費，作為該項目乙方的全部服務費用。
本協議簽署后五個工作日內，甲方向乙方支付總費用的x％（即萬元人民幣）作為乙方的項目前期費用；
甲方取得項目施工許可證后十個工作日內，向乙方支付總費用的x％（即萬元人民幣）；
項目完工后，甲方向乙方支付全部服務費用之余款。
乙方在甲方現場開展工作、制作文件材料期間所發生的費用全部由甲方承擔。
甲方若逾期支付上述費用，按逾期金額每日加收xx的滯納金。
其他特殊項目的收費將由雙方另行協商。
六、遇有下列情形之一的，可以修改協議：
1、任何一方提出修改協議的建議，另一方不反對；
2、因發生不可抗力事件，協議必須修改。
協議修改必須是書面的，須經甲乙雙方簽字并蓋章后方能生效。
七、有下列情形之一的，協議終止：
1、委托代理工作已完成；
2、甲乙雙方同意終止；
3、因發生不可抗力事件，協議必須終止。
協議終止必須是書面的。協議終止，本合同項下甲乙雙方的權利和義務隨即終止。
八、本合同于甲乙雙方代表簽字之日起生效；本合同一式兩份，由簽字方各持一份。
委托方（甲方）： 受托方（乙方）：
代表簽字： 代表簽字：
年月日 年月日
財務顧問協議4
文件號：
甲方：
地址：
乙方：**創業投資有限公司
地址：**國際大廈1007室
甲乙雙方經過平等友好協商，就甲方聘請乙方擔任甲方的私募融資財務顧問事宜，一致達成如下協議：
一、服務范圍
在甲方私募融資過程中，甲方同意乙方組織相關資源和機構為甲方提供的財務顧問服務范圍如下：
1、對甲方進行盡職調查。
2、根據甲方企業情況對項目進行重新定位并進行論證。
3、協助公司編制商業計劃書、盈利預測和管理層分析。
4、為甲方設計私募方案并編制私募融資計劃書（包括融資定價、融資方式、資金用途安排等）。
5、向潛在的投資人披露融資信息。
6、為甲方尋找、選擇、確定合格的投資者，并取得甲方的確認。
7、協助甲方完成投資意向書的條款分析，并與投資人簽訂《投資意向書》。
8、協助甲方完成投資人的盡職調查工作。
9、協助甲方通過投資者對公司財務狀況、盈利預測的復核或審計工作。
10、協助甲方與投資者進行商業談判，保障公司老股東的利益。
11、協助甲方和第三方機構完成最終的《投資協議條款》分析、簽署最終的投資協議，相關的資金操作安排。
12、乙方可對甲方直接投資。
二、雙方的義務
（一）甲方的義務
1、甲方應根據乙方的要求，及時和完整地向乙方提供公司有關情況和資料，并且保證該資料的真實性、完整性和合法性。
2、私募融資過程中，甲方應密切與乙方配合并指定專人負責與乙方項目小組人員的聯絡和溝通。
3、甲方應嚴格按照協議條款及時向乙方支付費用。
4、甲方應對乙方提供的方案和材料嚴格保密，不得向無關的第三方泄露。該項保密義務有效期為本協議期間和協議終止后三年。甲方承擔因泄密所造成損失的賠償責任。
�。ǘ� 乙方的義務
1、乙方應按照本協議條款完成甲方委托的工作事項，由乙方組織其資源和機構在協議約定的范圍內為甲方提供及時、勤勉盡責的專業服務。
2、乙方應及時將私募融資的進展情況通告甲方，并根據甲方的要求和市場的變化及時對項目的實施方案進行調整。
3、乙方成立專業項目小組負責與甲方、中介機構、政府部門等相關部門機構的日常工作協調與配合。
4、 企業員工工資制度(最新精編)(27個doc 4個ppt)乙方應對甲方提供的企業資料嚴格保密，不得向任何無關的第三方泄露。該項保密義務有效期為本協議期間和協議終止后三年。乙方承擔因泄密給對方造成損失的`賠償責任。
三、 如何打造高績效團隊建設(11個ppt 3個doc)費用
（一） 財務顧問費用
作為乙方向甲方提供專業融資服務的對價，甲方在私募融資到位后的5個工作日內向乙方支付私募融資資金總額5%的財務顧問費用。該融資總額包括現金、技術、資產、設備及其他資源等，上述費用應按乙方的要求以股權或現金的方式支付。如果私募融資資金分期到位，甲方應在每期私募融資資金到位后的5個工作日內支付乙方相應比例的財務顧問費用。
（二）特別說明
1、上述財務顧問費用不包括甲方私募融資過程中需要聘請的會計師、律師、資產評估師等中介機構的任何費用，乙方因為工作需要而發生的差旅費、住宿費、通訊費等費用經甲方確認后報銷。
2、除非乙方特別通知，所有款項應匯到乙方如下指定賬戶：
開戶銀行：中國民生銀行北京朝陽門支行
賬戶名稱：高能天匯創業投資有限公司
賬 號：0118014170014423
四、特別約定
1、因甲方私募融資造成甲方企業性質、股權結構、公司架構、融資主體等發生變化不影響甲方的付款義務。
2、雙方一致同意，除按照本協議的約定外，甲方不得以任何形式聘用或使用乙方現有或離職員工，如甲方違反本約定，仍須依本協議向乙方支付全部費用。
3、甲方不得單獨或透過第三方跨越乙方，與乙方直接或間接介紹的意向投資人或該意向投資人轉介紹的其它投資人簽署協議，如甲方違反本約定，仍須按本協議約定支付乙方全部費用。上述約定同樣適用于未來兩年內甲方或甲方公司其它股東、關聯人或委托人與乙方介紹的投資人或該投資人轉介紹的其它投資人的所有合作。
4、在乙方為甲方提供融資顧問服務的過程中，甲方與其自行尋找的投資人達成合作，甲方仍須按協議約定支付乙方全部費用。
五、違約責任
雙方應嚴格按照本協議的約定履行各自所應承擔的義務，如果甲方延期支付費用，甲方須按照全部顧問費用的0.08％每日向乙方額外支付滯納金。除法律規定的可以解除合同的情形外，任何一方不得終止本協議，否則違約方須按本協議顧問費用總額的20%支付違約金。
六、其他條款
1、本協議自雙方簽字蓋章之日起生效，至乙方幫助甲方完成私募融資后終止。
2、如對本協議有任何爭議，雙方同意首先友好協商解決，協商未果，任何一方均可以向北京市仲裁委員會提請仲裁。本協議適用中華人民共和國法律。
3、本協議正本一式兩份，雙方各執一份，具有同等法律效力。本協議未盡事宜或履行中的修改，由雙方協商一致后另行簽訂補充協議，補充協議與本協議具有同等法律效力。
�。ㄒ韵聼o正文）
甲方：
法人代表（簽字）：
簽訂日期：
乙方：**投資有限公司
法人代表（簽字）：
簽訂日期：
財務顧問協議5
甲方：_________
法定代表人：_________
地址：_________
乙方：_________
法定代表人：_________
地址：_________
根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《商業銀行中間業務暫行規定》等有關法律、法規的規定，甲方決定在企業改制、收購兼并、管理層收購（mbo）、資產重組、資產管理和投融資等資本運營事項方面聘請乙方作為常年財務顧問，乙方同意擔任甲方的常年財務顧問。甲乙雙方在“平等自愿、誠實守信、互惠互利、長期合作”的原則基礎上，經友好協商，達成以下協議。
一、常年財務顧問的服務內容、方式和費用
日常咨詢服務：
（一）服務內容
1.政策法規咨詢：乙方利用本行財務顧問網絡及時發布與資本運營相關的國家政*、法律法規等，并為企業資本運營提供相關的法律、法規、政策咨詢服務，幫助企業正確理解與運用。
2.企業項目發布：乙方利用自身全國性商業銀行的資源優勢，及時發布各類政府和企業有關產權交易與投融資等資本運營方面的項目需求信息，同時甲方可以利用乙方的網絡平臺進行項目的發布和推介（須經乙方技術處理）。
3.財務咨詢：為客戶提升財務管理能力、降低財務成本、稅務策劃、融資安排等提供財務咨詢，推介銀企合作的創新業務品種，為客戶資金風險管理和債務管理提供財務咨詢。
4.投融資咨詢：當企業進行項目投資與重大資金運用時，或者企業直接融資時機成熟以及產生間接融資需求時，乙方提供基本的投融資咨詢服務。
5.產業、行業信息與業務指南：乙方利用本行財務顧問網提供宏觀經濟、產業發展的最新動態以及行業信息和有關研究報告，并為甲方提供商業銀行業務所涉及的業務指南。
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1.為提高日常咨詢服務的效率、降低成本，雙方同意以乙方的財務顧問網絡平臺_________作為日常咨詢服務的`主要渠道。甲方通過財務顧問網絡平臺提交項目發布需求和顧問咨詢需求，乙方通過財務顧問網絡平臺發布日常咨詢服務之相關信息和咨詢意見等。
2.雙方根據實際需要，可采用實地調研考察、定期舉辦培訓研討會和雙方會晤等交流方式。
（三）財務顧問費用
1.乙方作為甲方聘請的常年財務顧問，按年度向甲方收取日常咨詢服務費用共計人民幣_________元整。在本協議簽定后10日內一次性支付，付款方式為銀行轉帳。乙方帳號：_________，戶名：_________銀行，開戶銀行：_________銀行。
2.雙方認為需要進行實地調研、定期培訓或雙方會晤等交流方式，由甲方負擔實際發生的費用。
專項顧問服務：
（一）服務內容
1.年度財務分析報告：公司財務狀況垂直比較分析和行業比較分析；年度財務指標預測和敏感性分析；年度資本運營和經營管理情況分析。
2.獨立財務顧問報告：為企業（上市公司）關聯交易、資產或債務重組、收購兼并等涉及公司控制權變化的重大事項出具獨立財務顧問報告。
3.直接融資顧問：包括企業融資和項目融資，以及對股權或債權融資方式進行比較、選擇、建議和實施。
4.企業重組顧問：為企業股份制改造、資產／債務重組設計方案，編寫改制和重組文件，在方案實施過程中提供顧問服務，并協調其他中介機構。
5.兼并收購顧問：為企業兼并收購境內外上市公司（或非上市公司）物色篩選目標公司；實施盡職調查；對目標公司進行合理評估，協助分析和規避財務風險、法律風險；協助制定和實施并購方案；設計和安排過橋融資；協助與地方政府、證監會、財政部的溝通和協調，協助有關文件的報備和審批。
6.管理層收購（mbo）及員工持股計劃（esop）：管理層和員工持股方案的設計；收購主體的設計和組建；收購融資方案設計和支持；相關部門的溝通和協調，協助有關文件的報備和審批。
7.投資理財：為企業項目投資提供方案策劃、項目評價和相關中介服務；幫助企業進行資本運作和投資理財，實現一級市場和二級市場聯動收益；
8.管理咨詢：針對企業的行業背景和發展現狀，為企業可持續發展提供長期戰略規劃和管理咨詢；協助企業建立健全法人治理結構、完善內部管理。
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1.專項顧問服務的方式，由雙方根據實際需要另行簽署協議確定。
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1.甲方需要乙方提供專項顧問服務時，由雙方另行簽訂協議，明確專項顧問服務的具體內容和收費金額，乙方承諾對甲方按低于非會員客戶10％—20％的優惠標準收取專項顧問費用。
二、雙方的責任和義務
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1.配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。
2.向乙方提供有關企業改制、兼并收購、管理層收購（mbo）、資產重組、資產管理和投融資等資本運營方面顧問咨詢所需的基本資料和相關信息等，并確保真實、準確、完整。
3.按雙方協定及時向乙方支付常年財務顧問費和相關費用。
4.正確使用乙方提供的財務顧問網絡平臺，妥善保管用戶密碼，不得轉讓給第三方使用。
5.甲方應承擔保密義務，未經乙方許可，甲方不得向第三方提供（披露）乙方提交給甲方的材料與文件，以及轉載從乙方財務顧問網上獲得的信息。
�。ǘ┮曳降牧x務
1.乙方保證按照本合同的規定全面、及時地履行本合同。
2.乙方承諾不接受任何針對甲方的敵意業務委托，并將盡最大努力維護甲方的利益。
3.乙方謀求與甲方進行長期穩定的業務合作，負責建立維護本行財務顧問網絡平臺，確保其正常運行。
4.乙方應承擔保密義務，未經甲方許可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使用的材料與文件。
三、協議的效力與違約責任
1.本協議生效后，除雙方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得單方解除本協議。
2.任何一方不履行本協議規定的義務，均須依法承擔相應的違約責任。
3.本協議一式肆份，雙方各執貳份。未盡事宜，經雙方磋商后，可另立補充協議，具有同等法律效力。
4.本協議自雙方簽字蓋章之日起生效，甲方按本協議約定支付日常咨詢服務年費后，乙方向甲方交付財務顧問網會員用戶名和密碼，開始為甲方提供顧問服務。
5.本協議有效期_________年。
甲方（公章）：_________ 乙方（公章）：_________
法定代表人（簽字）：_________ 法定代表人（簽字）：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
財務顧問協議6
(編號：_______________)
甲方(聘任方)：
法定代表人：
注冊地址：
乙方(受聘方)：
身份證號：
證件地址：
甲乙雙方經友好協商，就甲方聘請乙方擔任改制重組及私募股權融資的資本運作財務顧問事宜，達成如下協議：
第一條總則
1.1甲乙雙方在履行本合同過程中均須以中華人民共和國的法律法規為依據，任何一方均無權要求另一方從事法律法規所禁止的行為;
1.2甲乙雙方應秉持平等互利、誠實信用的基本原則，忠實履行各自的義務，不得采取欺詐脅迫、惡意串通第三方以及其他非法手段來損害對方的利益或者為己方牟取不正當利益;
1.3甲方應盡力支持、信任乙方的工作。乙方應以正當、合理謹慎的方式來處理受聘業務，盡力維護甲方的商業利益，并保證財務顧問意見合乎法律法規、商業慣例。
1.4乙方在其服務過程中以口頭或者書面形式向甲方提供的所有咨詢、建議、策劃意見等，均不構成對甲方的實質性約束，是否采用由甲方自行決定，乙方亦不對甲方據此行事所產生的法律后果承擔任何責任。
第二條財務顧問內容
甲方聘請乙方擔任甲方改制重組及私募股權融資的財務顧問，主要包括以下內容：
2.1財務顧問盡職調查;
2.2協助甲方制定合理的改制重組方案;
2.3協助甲方協調各中介機構的工作;
2.4提供公司價值分析報告，對公司全面估值;
2.5協助甲方制作私募股權融資商業計劃書;
2.6協助甲方尋找潛在投資人并進行初步評估;
2.7協助甲方對候選投資人進行盡職調查;
2.8協助甲方與候選投資人進行談判，達成交易;
2.9甲方要求乙方協助的其他工作事項。
第三條財務顧問費及支付方式
3.1財務顧問費用包括但不限于企業調查費、方案費、咨詢費、交通費、人工成本。
3.2乙方向甲方收取的財務顧問費用分為兩部分：
3.2.1改制重組費：改制重組成功的收取人民幣______萬元(大寫：______);
3.2.2私募股權融資費：融資成功的，按乙方推薦的投資人實際到賬款項的3%提取;其中，該私募融資費用包括由其它中介協助取得融資的費用。
3.3甲方應按照下列方式向乙方支付顧問費用：
3.3.1協議簽署后，乙方正式進場工作之日起5個工作日內預付改制重組費______元;
3.3.2乙方完成公司改制報批材料的制作并報相關部門之日起5個工作日內支付改制重組費______元;
3.3.3有關報批材料獲得相關部門的批復并獲得甲方股東大會批準后5個工作日內支付改制重組費_________元;
3.3.4私募股權融資費用在投資人投資款項支付至甲方賬戶后的.5個工作日內支付實際到賬款項的3%。
3.4甲方應按照下列銀行賬戶向乙方支付財務顧問費用：
戶名：____________________________________
賬號：____________________________________
開戶行：_________________________________
第四條甲方的權利和義務
4.1有權要求乙方及時完成本合同第二條所述各項工作;
4.2應向乙方及時如實地提供乙方從事財務顧問工作所必須的相關資料，并對所提供資料的真實性、準確性、完整性負責;
4.3應為乙方提供履行本合同所必須的辦公場地、設備等工作便利;
4.4對乙方出具的財務顧問報告(如有)，承諾只用于乙方所事先同意的用途，未經乙方同意不應使用于其他用途;
4.5應按照本合同的約定向乙方支付財務顧問費用;
4.6有權向乙方委派的工作人員提出工作建議，確保工作質量及進度，若乙方工作人員未按甲方要求及時整改的，甲方有權單方面解除合同且不予支付任何費用，乙方已收取費用應予以退還。
第五條乙方的權利和義務
5.1有權按照本合同的約定收取財務顧問費用;
5.2有權要求甲方提供從事財務顧問工作所必須的相關資料和辦公場地、設備等工作便利;
5.3指派下列人員組成工作小組：______、___、___。乙方委派的人員發生變動時，應征得甲方同意，并將變動后名單書面通知甲方，接替人員應具備與前任相當的專業技能并承諾完全接受前任工作;
5.4應確保項目人員達到履行其職責所需的專業勝任能力，以應有的職業謹慎和勤勉盡責的態度執行財務顧問業務;
5.5嚴格依甲方的授權履行財務顧問職責，不得進行超越甲方的授權范圍或任何有損甲方利益的行為;
5.6本協議簽署后____日內向甲方提交改制重組方案及私募股權融資方案(詳見附件)，并經甲方同意;
5.7對甲方提供的保密資料負有保密義務。
第六條合同的變更與解除
6.1除本合同另有約定外，本合同未經雙方書面同意，任何一方不得予以單方面變更和解除。
6.2如果本合同任何條款因與國家新頒布的法律法規不符而無效，不影響本合同其他條款的效力;在出現這種情況時，雙方應立即協商，談判修改該條款。
6.3如果因地震、火山爆發、臺風、水災、風災等自然災害、戰爭、罷工等一方或雙方當事人不能預見、不能避免并不能克服的不可抗力因素，導致本合同無法履行，任何一方均可解除本合同，雙方互不承擔違約責任。但受到不可抗力影響的一方應及時將事件的發生通知另一方，并采取適當措施防止損失的擴大。在此情形下，除非雙方另行約定，甲方無須支付剩余顧問費用，乙方已收取的顧問費用不予退還。
6.4乙方在有充分證據證明甲方提供虛假、嚴重誤導的財務顧問工作所需要的有關情況和資料時，可以書面提出解除本合同。在此情形下，除非雙方另行約定，乙方已收取的顧問費用不予退還。
6.5甲方在有充分證據證明乙方未以謹慎、誠實、勤勉盡責的態度提供服務，不遵守職業規則或甲方的建議，可以書面提出解除本合同，并要求乙方退還已支付的顧問費。
第七條保密義務
7.1乙方承諾，乙方對其人員獲悉的關于甲方的保密資料承擔保密義務。
7.2本合同所指“保密資料”意為乙方人員在聘任期間通過書面材料中披露的或者通過參看場地、裝備或設備看到的資料，且該資料不為公眾所知悉、能為甲方帶來經濟利益、具有實用性并經甲方采取了保密措施的資料。
7.3在下述情況下，乙方的保密義務不適用或終止：全部或部分有關資料(1)在透露給乙方時可公開得到或因其他原因已進入公有領域;(2)非因乙方的行為遺失而在隨后為公眾所知;(3)在按照本合同提供給乙方之前已為乙方占有的;(4)乙方可在不保密的條件下自除甲方及其關聯公司或其各自的有關人員外的來源獲得的。
7.4如果國家司法、行政機關根據法律、行政法規的規定要求乙方透露任何保密資料，乙方可僅將須依法透露的有關資料的任何部分透露給上述國家司法、行政機關而無本合同項下任何責任。
第八條違約責任
8.1除本合同約定外，任何一方未經對方同意，不得提前解除本合同，否則該方應向對方支付已支付費用總額40%的違約金。
8.2甲方逾期支付費用，每逾期一日，應按應付金額的1‰向乙方支付逾期違約金。
8.3乙方違反本合同項下的保密義務或乙方未按甲方的要求在合理的時間內及時地提供服務，乙方應賠償甲方由此而遭受的損失，最高賠償上限為乙方本次財務顧問實際收取的費用總額。
第九條法律適用和爭議解決
9.1本協議受中華人民共和國法律管轄并依其解釋。
9.2對由于本合同引起或與本合同有關的任何爭議，雙方應盡最大努力通過友好協商解決;如協商不成，任何一方有權向中國國際經濟貿易仲裁委員會申請仲裁，仲裁地點在北京。
第十條通知
10.1任何一方向另一方發出本合同規定的任何通知，均應以中文書寫，以郵寄或者傳真形式發出。按本合同規定發出的通知，信件遞交郵局后____日視為收件日期;如以傳真方式發出，發出后1個工作日視為收件日期。
10.2一切通知均應發往下列有關地址，直至向另一方發出書面通知更改地址為準：
甲方：________________________________________________
收件人：__________________________________________________________________________________________
地址：________________________________________________
電話：_________________________________________________________
傳真：________________________________________________
電子郵件：__________________________________________
乙方：________________________________________________
收件人：__________________________________________________________________________________________
通訊地址：__________________________________________
聯系電話：__________________________________________
傳真：________________________________________________
電子郵件：__________________________________________
第十一條附則
11.1任何一方沒有行使其權利或者沒有就對方的違約行為采取任何行動，不應被視為對權利的放棄或者對追究違約方責任的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權利，或者放棄追究對方的任何過失，不應被視為對任何其他權利或追究任何其他過失的放棄。所有放棄均應以書面形式做出并按第10條有關規定送交對方。
11.2本合同所有附件及日后雙方簽署的任何補充協議均為本合同不可分割的組成部分，具有同等法律效力。
11.3本合同經雙方法定代表人或授權代理人簽字并加蓋單位公章后生效。
11.4本合同一式四份，雙方當事人各執兩份，具有同等法律效力。
(以下無正文)
甲方(蓋章)：
法定代表人或授權代理人(簽字)：
簽訂日期：________年____月____日
乙方(蓋章)：
法定代表人或授權代理人(簽字)：
簽訂日期：________年____月____日
財務顧問協議7
甲方：_________
乙方：_________
經甲，乙雙方友好協商一致決定，甲方聘請乙方擔任甲方_________年度的財務顧問。具體事項約定如下：
一、雙方的責任
甲方的責任是：
�。�1）在每月_________日做出財務報表（草表），提供真實，完整，合法的會計資料，保護資產的安全。
（2）在乙方的指導下正確編制對外報送的財務報表。
�。�3）對乙方提出的意見和建議予以重視，并作出相應的整改。
乙方的責任是：
（1）指派具有工作勝任能力的專業人員擔任甲方的財務顧問，在每月_________日后_____甲方并對其財務工作進行指導。
�。�2）財務顧問對甲方的財務報表（草表）進行審核，結合甲方的實際情況指導甲方財務人員正確編制對外報送的財務報表。
二、雙方的義務
甲方的義務是：
�。�1）為乙方派出的'工作人員提供必要的工作條件和合作。
（2）按照約定條件及時足額支付顧問費。
乙方的義務是：
（1）對在擔任顧問過程中知悉的甲方商業秘密嚴加保密。
�。�2）對在顧問工作過程中發現甲方管理環節的不足之處，及時提出合理化建議和意見。必要時，以書面形式提出管理。
�。�3）協助甲方協調財稅，工商等經濟管理部門的關系。
三、顧問費用及付費
顧問費用為每月人民幣_________元，全年共計人民幣_________元。本協議簽訂后，由甲方在顧問期內一次性付清。
四、其他事項
其他事項由甲、乙雙方協商決定。本協議經甲，乙雙方簽章后生效。
甲方（公章）：_________ 乙方（公章）：_________
法人代表（簽字）：_____ 法人代表（簽字）：_____
_________年____月____日 _________年____月____日
財務顧問協議8
甲方：_______________ 乙方：_______________
甲方因__________項目的需要，委托乙方擔任融資顧問單位，現經雙方友好協商達成一致，自愿訂立以下合同條款，以便共同遵守。
第一條 、雙方同意借款主體定為_______________公司。
一、 乙方為甲方唯一受托融資顧問方，為甲方提供融資顧問工作。
二、 甲方自本合同簽訂之日起為保障本融資工作的正常推進，應積極配合乙方。
第二條 、乙方責任
一、乙方指派融資顧問人員參與配合甲方本項目融資工作;
二、乙方負責為本項目協助設計融資方案;
三、乙方負責為本項目提供融資顧問工作及推薦融資銀行。
第三條 、融資時間安排
本合同簽訂后的_____個工作日內雙方需完成融資__________萬元人民幣(實際按銀行融資金額為準)，若甲方后續還需要融資的，甲方應提前通知乙方，給予乙方合理的時間予以安排，其余條款按本合同執行。
第四條 、費用支付
甲方應按本合同委托融資總金額的_____%向乙方支付融資顧問費。本合同簽訂之日起 個工作日內甲方應向乙方支付融資顧問費總金總額的_____%作為前期費用(即本次委托融資總金額×_____×_____%= _____萬元人民幣)。與融資銀行簽訂借款合同的_____個工作日內支付剩余的_____%融資顧問費用。如果甲方與融資銀行簽訂借款合同的借款金額不能達到本合同委托融資的金額的，按實際借款的金額向乙方支付顧問費。如果乙方沒有幫助甲方融資到任何資金，則乙方(免利息)退還全部前期費用。
第五條 、融資過程中產生的.包括但不限于物業評估費、會計師審計費、差旅費由甲方負責。
第六條 、甲方必須真實地向乙方派出的顧問陳述情況，保證所提供的文件與數據的完整性，準確性和真實性。
第七條 、未經雙方書面同意任何一方不得將有關文件、數據、信息透露給任何第三方;
第八條 、乙方無故終止本合同，前期費用全部退還甲方;如因甲方原因放棄本次融資計劃，前期費用不予退還。
第九條 、因本合同履行發生爭議，雙方應友好協商;協商不成的，提請_____仲裁委員會按照該會現行簡易仲裁規則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。
第十條 、本協議一式_____份，雙方簽字蓋章之日起生效。
甲方(公章)：_________ 乙方(公章)：_________
法定代表人(簽字)：_________ 法定代表人(簽字)：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
財務顧問協議9
甲方：______________________
法定代表人：______________________
地址：______________________
聯系人：______________________
聯系電話：______________________
乙方：______________________
執行事務合伙人：______________________
地址：______________________
聯系人：______________________
聯系電話：______________________
鑒于：
甲方有資本市場的并購需求，乙方為甲方推介了多家并購方(以上市公司為主)以實現甲方被部分或者整體并購之目的，非乙方介紹的并購方不受本合同全部條款之約束。基于平等互利的原則，經友好協商，根據《中華人民共和國合同法》及其他相關法律規定，于________年____月在北京市訂立本協議，以昭信守。
一、釋義
1、甲方：本協議中涉及的甲方系依據《中華人民共和國公司法》及其它相關法律、法規之規定設立并有效存續的有限責任公司，法定代表人為：，公司營業執照注冊號為：978。
2、乙方：本協議中涉及的乙方系依據《中華人民共和國公司法》及其它相關法律、法規之規定設立并有效存續的合伙企業，執行事務合伙人為：，合伙企業營業至少注冊號為：3101428。
3、本項目：甲方同意將其各股東持有的公司部分或全部股權按照與乙方推介的并購方(以上市公司為主)簽訂的企業收并購協議的條款出讓。乙方為甲方提供本協議第二款在內的服務。
二、服務內容
1、甲方聘請乙方作為其企業并購投資顧問，乙方根據甲方的企業經營需求選擇適合收購甲方的公司并制定合理的企業收購方案和計劃，搜集和整理本項目的信息資料，協調安排甲方與第三方會晤及商務談判。
2、乙方同意根據國家有關法律、法規及其他適用法律的規定，恪守執業道德，為甲方提供企業收并購咨詢服務。
三、甲方的權利和義務
1、甲方有權要求乙方及時、完整的溝通與并購方的溝通進程，要求乙方利用其資源為甲方提供并購渠道。
2、甲方應當按照本協議第6條的約定按時向乙方支付相應的顧問費用。
四、乙方的權利和義務
1、為促成本項目的實現和交易的達成，乙方應根據甲方的要求提供優質的服務，服務內容包括但不限于：提供企業收并購顧問、咨詢服務;參與項目談判、負責項目盡職調查;設計合理的企業收并購方案并提供項目信息、資料、研究報告及其他有關文件。
2、參與甲方與第三方之間的商務談判，幫助甲方在投資交易中盡可能控制成本，實現利益最大化。
3、考慮到甲方資本市場需求的多樣化與并購交易條款的多樣化與不確定性，乙方將為甲方推介多家并購方(以上市公司為主，包括但不限于中國、香港、美國等多個資本市場的上市公司)，以達成甲方的并購需求，在甲方首次與乙方推介的并購方會面之時，甲方需簽訂本協議之附件《財務顧問服務確認書》(見附件)，作為對乙方服務的確認。
4、協助甲方，促使第三方按照與甲方簽訂的企業收并購協議，按時履行其相應的義務。
5、乙方應當按照本協議第五款的約定向甲方收取相應的顧問費用。
五、乙方顧問費用
1、乙方的顧問費用，將以甲方與并購方所達成的并購協議的甲方的整體估值為計價基礎，按一定比例收取(具體比例詳見本節第2條)，以甲方被收購或并購的股權比例為基準進行折算。
2、雙方一致同意，在乙方按照本協議履行其相應義務，且甲方與并購方的并購事實發生以及并購合同條款全部完整履行后，甲方應向乙方支付相應的顧問費用，費用計算和支付方式具體如下：
1)若甲方與第三方并購交易的企業估值在11億元人民幣以下(包含11億元人民幣)。
(1)顧問費：按照甲方估值的3%收取。
(2)支付方式：乙方顧問費分為現金部分和股份部分。
___現金部分指乙方的顧問費以現金方式收取總顧問費對價的30%，即甲方估值的0.9%，
___計算公式為：現金部分=甲方企業估值X3%X30%;
___股份部分指乙方的顧問費以收取甲方的股權(因并購方可能是上市公司，該股權包括但不限于甲方獲得的并購方的股票)為形式，甲方將按照與并購方的估值為基礎，出讓顧問費對價的70%所對應的股權(股票)，即甲方股權(股票)的2.1%。
(3)支付時間：甲方應在與并購方并購事實發生后，且甲方收到并購方相應比例的款項后十個工作日內，將與所收到并購款項對應比例的顧問費現金部分支付至乙方指定賬戶;顧問費股份部分應在甲方與并購方簽訂的并購協議完全履行完畢后十個工作日內變更到乙方指定人或授權代表人名下。
2)若甲方與第三方并購交易的企業估值在11億元人民幣以上(不包含11億元人民幣)。
(1)顧問費：按照甲方估值的5%收取。
(2)支付方式：乙方顧問費分為現金部分和股份部分。
___現金部分指乙方的顧問費以現金方式收取總顧問費對價的30%，即甲方估值的1.5%，
___計算公式為：現金部分=甲方企業估值X5%X30%
___股份部分指乙方的顧問費以收取甲方的股權(因并購方可能是上市公司，該股權包括但不限于甲方獲得的并購方的股票)為形式，甲方將按照與并購方的估值為基礎，出讓顧問費對價的70%所對應的股權(股票)，即甲方股權(股票)的3.5%。___支付時間：甲方應在與并購方的并購事實發生后，且甲方收到并購方相應比例的款項后十個工作日內，將與所收到并購款項對應比例的顧問費現金部分支付至乙方指定賬戶;顧問費股份部分應在甲方與并購方簽訂的并購協議完全履行完畢后十個工作日內變更到乙方指定人或授權代表人名下。
3、凡涉及外幣的，以中國銀行當日折算價為匯率基礎進行人民幣換算。
4、甲方應將現金收益劃入以下乙方指定的賬戶。具體賬戶信息，乙方將向甲方出具公函確認。
5、甲方應將股份收益變更到乙方指定人或授權代表名下。具體信息，乙方將出具公函確認。
六、違約責任
1、甲方違約責任
甲方未能按照本協議第6條的約定乙方支付顧問費，則甲方應向乙方支付違約金。乙方收取的違約金的金額為：甲方應支付給乙方而未付的金額×0.05%×逾期天數，違約金應以銀行轉賬的方式劃入本協議第五款乙方指定的賬戶。
2、乙方違約責任
若乙方單方解除本協議，應承擔違約責任，乙方已收取的顧問費退給甲方。
八、保密條款
1、乙方對在履行本協議過程中通過甲方提交資料、口頭陳述等知悉的甲方的商業秘密、信息等負有保密義務。
2、未經甲方同意，不得向任意第三方披露向甲方遞交或雙方共同制作的文件、材料，以及在工作中獲悉而甲方尚未對外披露的信息。
3、保密信息不包括以下信息：
1)通過合法程序被公眾所共知的信息，包括由保密信息權利人向不特定的公眾公開信息;
2)由保密信息權利人書面同意可以公開的信息;
3)從無保密義務的第三方處獲取的信息;
4)保密信息權利人聲明為非保密的信息。
4、除非甲方事先同意，乙方不得直接及/或間接采取披露、泄露、轉讓、許可或其他任何形式將保密信息提供給第三方。若根據有關法律、司法或行政程序，需要披露保密信息，則乙方應在披露有關保密信息之前的'合理時間內通知甲方，并應配合甲方采取適當和有效的措施以依法避免或限制對保密信息的披露。
5、保密信息部分公開，乙方仍有義務對保密信息的未被公開部分履行保密義務。
九、陳述與保證
1、甲方就本項目的交易，向乙方所作之一切陳述、說明或保證、承諾及向乙方出示、移交之全部資料均真實、合法、有效，無任何虛構、偽造、隱瞞、遺漏等不實之處。
2、甲方在其所擁有的該等股權及全部資產上沒有設立任何形式之擔保，亦不存在任何形式之法律瑕疵，并保證乙方在受讓該等股權及資產后不會遇到任何形式之權利障礙或面臨類似性質障礙威脅。
3、甲方保證其就該等股權及資產的背景及公司的實際現狀已作了全面的真實的披露，沒有隱瞞任何對乙方行使股權將產生實質不利影響或潛在不利影響的任何內容。
4、甲方擁有該等股權及資產的全部合法權力訂立本協議并履行本協議，甲方簽署并履行本協議項下的權利和義務并沒有違反公司章程之規定，并不存在任何法律上的障礙或限制。
十、不可抗力和責任的免除
1、如發生下述情形之一，則任何一方有權書面通知另一方解除本協議而不必承擔任何法律責任：
1)發生不可預料且不能為任何一方控制的不可抗力事件而致使任何一方或雙方無法履行其在本協議項下的義務。
2)國家法律、行政法規發生重大變化以致嚴重影響任何一方或雙方在本協議項下的權利和義務，且雙方未能達成一致。
2、國家法律、行政法規發生重大變化以致嚴重影響任何一方或雙方在本協議項下的權利和義務，且雙方未能達成一致。
十一、適用法律及爭議的解決
1、本協議適用法律為中華人民共和國的法律。
2、對于本協議雙方在履行本協議過程中發生的爭議，由雙方協商解決。協商不成，雙方同意將爭議提交至乙方住所地有管轄權的人民法院通過訴訟解決。除非生效判決另有規定，雙方為訴訟而實際支付的費用(包括但不限于訴訟費和合理的律師費)由敗訴方承擔。
3、在訴訟過程中，除雙方有爭議正在進行訴訟的事項以外，雙方應繼續履行其他部分的義務。
十二、協議的效力及其他
1、本協議一式兩份，甲、乙雙方各執一份，具同等法律效力。未盡事宜，甲、乙雙方應簽訂補充協議，補充協議是本協議不可分割的一部分，具有同等法律效力，如補充協議與本協議內容不一致的，應遵照補充協議執行。
2、本協議自甲、乙雙方法定代表人、執行事務合伙人或授權代表簽字、蓋章之日起生效。
甲方(蓋章)：
法定代表人或授權代表(簽字或蓋章)：________________________
簽訂日期：________年____月____日________________________
乙方(蓋章)：
執行事務合伙人或授權代表(簽字或蓋章)：
公司蓋章：
簽訂日期：________年____月____日___
財務顧問協議10
甲方：__________身份證號：__________聯系電話：__________
乙方：__________身份證號：__________聯系電話：__________
雙方代表經認真磋商后，一致同意訂立本合同書。
一、 甲方委托乙方以甲方名義開展財務顧問工作。用于：
乙方接受甲方委托。
二、 甲方職責
1、 提供資金方所需的真實性資料。
2、 積極配合辦理相關手續。
3、 維護乙方權益。
4. 甲方向乙方提供汽車用于接送資金客戶考察企業。
5. 按約定支付投資人固定收益，如延期支付，每天按照總額度的千分之五向資金方支付滯納金。歸還總投資額時應提前一天打入資金方賬戶。違約，每天按照總額度的千分之五向資金方支付滯納金。
6. 甲方公司發展日益壯大，優先幫扶乙方推薦企業。
三、 乙方職責
1、 充分發揮資源優勢，認真負責加速辦理所有投融資手續，在資金方審批后，匯入甲方指定的賬號即視為成功。
2、 全面協調甲方與資金方(銀行)的關系。在甲方使用資金期間，乙方監督甲方的資金往來走向。
3、 維護甲方權益。
四、 甲方需承擔的`費用
1、 固定收益(詳見甲方與資金方簽訂的相關合同、2、 居間服務費：每年 。
五、 違約責任
1、 甲方在本合同生效后擅自撤銷委托則視作違約。3、如因國家政策調整及甲方未能達到擔�；蛸J款方條件造成無法放貸的，乙方對此不承擔違約責任。
4.甲方不能在居間過程中不通過乙方與資金方單獨聯系洽談，而做出不利于乙方的任何行為，否則乙方有權要求甲方支付給乙方的居間報酬。
六、 其它
1、 本合同甲乙雙方雙方簽字蓋章后即生效，在履約之后自行終止;
2、 本合同一式二份，甲乙雙方各執一份，具有同等法律效力;
3、 本合同未盡事宜甲乙雙方可協商解決;
4、本合同內容雙方均有義務保守機密，不得擅自對外泄露;如甲方泄露。乙方有權要求甲方支付給乙方的居間報酬的兩倍。
5、本合同如有爭議提交徐州鼓樓區人民法院起訴，甲乙雙方須共同遵守，一切費用及律師費由敗訴方承擔。
甲方(簽字蓋章)：__________ 乙方(簽字蓋章)：__________
時間：__________ 時間：__________
財務顧問協議11
甲方：
住所地：
法定代表人：
乙方：
住所地：
法定代表人：
鑒于：
1、甲方系在中華人民共和國境內依法設立并有效存續的企業法人。
2、甲方擬收購中國境內上市公司的股份，并對其進行重大資產重組，從而實現借殼上市(以下簡稱“本次收購”)。
3、乙方系在中華人民共和國境內根據《中華人民共和國公司法》依法成立的綜合類券商暨保薦機構，為從事財務顧問、證券發行、承銷及代理證券交易的專業機構;乙方長期從事中國企業的股份制改造、財務顧問及證券承銷(保薦)業務，具備有豐富工作經驗的專業人員。
4、為確保甲方本次收購符合國家法律、法規、規章、中國證監會有關規范性文件和深圳證券交易所上市規則的規定，甲方決定聘請乙方作為本次收購的財務顧問，乙方接受甲方的聘請。
經雙方友好協商，就甲方聘請乙方擔任本次收購的財務顧問事宜達成協議如下：
第一條釋義
除非本協議另有規定，下列詞語具有以下含義：
1、中國證監會：指中國證券監督管理委員會。
2、證券交易所：指深圳證券交易所。
3、目標公司：指甲方擬收購股份的上市公司。
4、項目人員：指乙方為甲方本次收購現場提供服務的工作人員。
第二條財務顧問工作內容
1、乙方作為甲方本次收購財務顧問的工作內容為: 1)對甲方進行盡職調查;
2)協助甲方尋找本次收購的目標公司;
3)協助甲方以及甲方聘請的會計師事務所、律師事務所和評估師事務所草擬本次收購的整體方案并進行法律、財務等方面的可行性研究，并出具研究報告;
4)組織本次收購工作小組;
5)編制甲方本次收購的工作時間表;
6)協助甲方對目標公司的財務狀況進行調查，并出具盡職; 7)組織協調會計師事務所、律師事務所和評估師事務所等中介機構進行本次收購的相關工作;
8)協助甲方制作有關本次收購的相關文件;
9)協助甲方與中國證監會和證券交易所的溝通協調，確保本次收購的順利進行;
10)協助甲方做好信息披露工作;
11)為本次收購出具獨立財務顧問報告(如有必要時)。
第三條甲方的義務
1、如實向乙方提供與本次收購有關的反映甲方真實情況的資料、文件，包括但不限于：
1)甲方依法成立并依法從事所屬業務的法律文件; 2)甲方的近三年經審計的財務報告;
3)甲方資產情況及有關資產的權屬證明文件; 4)甲方負債情況和或有負債情況;
5)甲方擬購買、出售或置換的相關資產負債情況; 6)甲方參與或可能參與的重大訴訟、仲裁情況。
2、在乙方根據本協議對甲方、甲方的分支機構或與本次收購相關的單位進行實地考察時，甲方應為乙方提供工作便利，并及時提供乙方所需的文件。
3、甲方應向乙方提供必要的工作條件，并根據乙方的合理請求，提供有關協作。
4、甲方應指派專人與乙方及時聯絡，安排有關事宜。
5、甲方應按本協議向乙方支付有關費用。
第四條乙方的義務
1、乙方應本著勤勉盡責、客戶至上的原則，為甲方本次收購提供財務顧問服務。
2、指派有經驗的項目人員和團隊，直接負責本次收購的財務顧問工作。
3、根據本次收購的工作安排，按時完成本協議第二條所述的財務顧問工作。
第五條費用及其支付
1、甲方同意向乙方支付人民幣 萬元整(RMB)作為本協議項下的財務顧問費用。
2、為體現風險共擔的原則，乙方根據本項目實際進展情況，分階段向甲方收取相應的財務顧問費，即：
1)前期咨詢、考察及方案討論階段，甲方應于本合同簽訂之日起五日內，向乙方支付首期財務顧問費計人民幣 萬元整(RMB);
2)上市公司收購和資產重組實質性開展后，甲方應于簽訂有關交易協議(包括但不限于合作框架協議、意向協議等)，并取得經甲方確認的.正式盡職調查報告之日起五日內，向乙方支付第二期財務顧問費計人民幣 萬元整(RMB);
3)股權轉讓協議正式簽訂，且相關備案文件獲中國證監會正式受理之日起五日內，向乙方支付第三期財務顧問費計人民幣 萬元整(RMB);
4)甲方應于完成上市公司股權收購，目標股權過戶至甲方名下之日起五日內，向乙方支付第四期財務顧問費計人民幣 萬元整(RMB);
5)甲方簽訂重大資產重組協議，乙方協助甲方完成重大資產重組申報材料并獲中國證監會正式受理之日起五日內，甲方應向乙方支付剩余部分的財務顧問費計人民幣 萬元整(RMB)。
3、匯入乙方指定的以下銀行帳戶：
第六條聲明和承諾
1、乙方向甲方作如下聲明和承諾:
1)乙方已通過中國證監會的承銷商資格審查，有資格擔任股票發行上市的輔導機構和主承銷商。
2)乙方已通過證監會的保薦機構資格審查，有權擔任包括股權分置改革業務在內的保薦機構。
3)在本次收購期間，以及本次收購完成后的二年內，除非依據有關法律、法規、規章或應中國證監會、證券交易所、有管轄權的法院的要求外，非經甲方書面同意，乙方不得向任何第三方透露該項業務中的一切內容及有關業務資料。
2、甲方茲向乙方作下述聲明和承諾:
1)甲方為本次收購向乙方提供的所有資料和信息均屬真實的、準確和完整的。
2)甲方應確保乙方作為本協議項下甲方本次收購計劃的唯一的財務顧問地位。
3)在本次收購期間，以及本次收購完成后的二年內，除非依據有關法律、法規、規章或應中國證監會、證券交易所、有管轄權的法院的要求外，非經乙方書面同意，甲方不得向任何第三方透露乙方向甲方提供的關于本次收購的有關資料和方案。
4)甲方在本次收購完成后，將促使目標公司聘請乙方擔任本次收購完成后的目標公司股權分置改革業務(協議另行簽訂)，以及首次再融資(包括但不限于配股、增發、可轉債)的主承銷商和保薦機構。
3、由于違反上述聲明、保證及承諾而產生的任何法律責任，在本次收購完成后仍然存在，不因本次收購完成而受影響。
第七條違約責任
1、甲方的責任：
甲方違反其本協議項下的付款義務時，甲方除應繼續支付該筆款項外，還應按其應付未付金額的萬分之五/每日的費率向乙方支付違約金(本項規定不影響乙方行使其在第7.2款規定的權利，但當乙方依第7.2款所遭受的損失和產生的開支超出本項規定的違約金額時，違約金應成為甲方向乙方提供補償的一部分)。
2、乙方的責任
在重組和收購過程中，若因乙方的過失造成甲方的直接經濟損失，乙方負全部賠償責任。
3、補償：
1)本協議的任何一方違反其所作聲明、承諾或其在本協議項下的其他義務，從而致使對方遭受任何直接損失或任何開支，違約方將向對方提供充分、有效和及時的補償。
2)如因不可抗力或本項目終止導致本協議終止，甲方向乙方已經支付的費用可不予退回，但無須承擔財務顧問費余款。
第八條協議解釋
1、本協議對任何序號下的段或正文中的條的援引系指本協議中相應序號下的段或條下相應的分段或款。
2、本協議中的小標題為方便閱讀而設，在任何情況下不得對小標題作影響本協議內容的解釋。
第九條爭議的解決
凡因本協議引起的或與本協議有關的任何爭議，甲、乙雙方應協商解決;
協商不成，應將該爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會深圳分會，按照申請仲裁時該會現行有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地在深圳，仲裁裁決是終局的，對協議雙方均有約束力。
第十條其他事項
1、本協議甲、乙雙方法定代表人或授權代表簽字并加蓋公章后生效。
2、在任何時候如本協議的一項或多項條款在某一方面無效、非法、不可強制執行或不能履行，并不因此而影響或損害本協議其他條款的有效性、合法性、強制執行力和可履行性。
3、本協議未盡事宜由雙方另行協商。
4、本協議僅采用中文，中文文本為本協議之唯一有效文本。
5、本協議正本一式四份，具有同等法律效力。
甲方：
法定代表人(或授權代表)：
乙方：
法定代表人(或授權代表)：
財務顧問協議12
甲方：
法定代表人：
地址：
乙方：
法定代表人：
地址：
根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《商業銀行中間業務暫行規定》等有關法律、法規的規定，甲方決定在企業改制、收購兼并、管理層收購(mbo)、資產重組、資產管理和投融資等資本運營事項方面聘請乙方作為常年財務顧問，乙方同意擔任甲方的常年財務顧問。甲乙雙方在“平等自愿、誠實守信、互惠互利、長期合作”的原則基礎上，經友好協商，達成以下協議。
一、常年財務顧問的服務內容、方式和費用
乙方提供的常年財務顧問分為日常咨詢服務和專項顧問服務兩大類。日常咨詢服務為基本服務;專項顧問服務為選擇性服務，是在日常咨詢服務的基礎上，乙方根據甲方需要，利用自身專業優勢，就特定項目提供的深入財務顧問服務。
1、日常咨詢服務
1)服務內容
(1)政策法規咨詢：乙方利用本行財務顧問網絡及時發布與資本運營相關的國家政策、法律法規等，并為企業資本運營提供相關的法律、法規、政策咨詢服務，幫助企業正確理解與運用。
(2)企業項目發布：乙方利用自身全國性商業銀行的資源優勢，及時發布各類政府和企業有關產權交易與投融資等資本運營方面的項目需求信息，同時甲方可以利用乙方的網絡平臺進行項目的發布和推介(須經乙方技術處理)。
(3)財務咨詢：為客戶提升財務管理能力、降低財務成本、稅務策劃、融資安排等提供財務咨詢，推介銀企合作的創新業務品種，為客戶資金風險管理和債務管理提供財務咨詢。
(4)投融資咨詢：當企業進行項目投資與重大資金運用時，或者企業直接融資時機成熟以及產生間接融資需求時，乙方提供基本的投融資咨詢服務。
(5)產業、行業信息與業務指南：乙方利用本行財務顧問網提供宏觀經濟、產業發展的最新動態以及行業信息和有關研究報告，并為甲方提供商人銀行業務所涉及的業務指南。
2)服務方式
(1)為提高日常咨詢服務的效率、降低成本，雙方同意以乙方的財務顧問網絡平臺_____________________作為日常咨詢服務的主要渠道。甲方通過財務顧問網絡平臺提交項目發布需求和顧問咨詢需求，乙方通過財務顧問網絡平臺發布日常咨詢服務之相關信息和咨詢意見等。
(2)雙方根據實際需要，可采用實地調研考察、定期舉辦培訓研討會和雙方會晤等交流方式。
3)財務顧問費用
(1)乙方作為甲方聘請的常年財務顧問，按年度向甲方收取日常咨詢服務費用共計人民幣______萬元整。在本協議簽定后10日內一次性支付，付款方式為銀行轉帳。乙方帳號：11002873391601，戶名：深圳發*銀行，開戶銀行：深圳發*銀行總行營業部。
(2)雙方認為需要進行實地調研、定期培訓或雙方會晤等交流方式，由甲方負擔實際發生的.費用。
2、專項顧問服務
1)服務內容
(1)年度財務分析報告：公司財務狀況垂直比較分析和行業比較分析;年度財務指標預測和敏感性分析;年度資本運營和經營管理情況分析。
(2)獨立財務顧問報告：為企業(上市公司)關聯交易、資產或債務重組、收購兼并等涉及公司控制權變化的重大事項出具獨立財務顧問報告。
(3)直接融資顧問：包括企業融資和項目融資，以及對股權或債權融資方式進行比較、選擇、建議和實施。
�、倨髽I融資：依據企業需求、市場狀況，為企業量身定做融資方案，包括私募、ipo、增發、配股、可轉債、公司債券等，并負責編制有關文件，協調承銷商、會計師事務所、律師事務所等中介機構開展工作，協助報批和實施。
�、陧椖咳谫Y：協助企業編制項目融資的商業計劃書，組織項目融資推介，安排商務談判并促成交易。
(4)企業重組顧問：為企業股份制改造、資產/債務重組設計方案，編寫改制和重組文件，在方案實施過程中提供顧問服務，并協調其他中介機構。
(5)兼并收購顧問：為企業兼并收購境內外上市公司(或非上市公司)物色篩選目標公司;實施盡職調查;對目標公司進行合理評估，協助分析和規避財務風險、法律風險;協助制定和實施并購方案;設計和安排過橋融資;協助與地方政府、證監會、財政部的溝通和協調，協助有關文件的報備和審批。
(6)管理層收購(mbo)及員工持股計劃(esop)：管理層和員工持股方案的設計;收購主體的設計和組建;收購融資方案設計和支持;相關部門的溝通和協調，協助有關文件的報備和審批。
(7)投資理財：為企業項目投資提供方案策劃、項目評價和相關中介服務;幫助企業進行資本運作和投資理財，實現一級市場和二級市場聯動收益;
(8)管理咨詢：針對企業的行業背景和發展現狀，為企業可持續發展提供長期戰略規劃和管理咨詢;協助企業建立健全法人治理結構、完善內部管理。
2)服務方式
(1)專項顧問服務的方式，由雙方根據實際需要另行簽署協議確定。
3)財務顧問費用
(1)甲方需要乙方提供專項顧問服務時，由雙方另行簽訂協議，明確專項顧問服務的具體內容和收費金額，乙方承諾對甲方按低于非會員客戶10%-20%的優惠標準收取專項顧問費用。
二、雙方的責任和義務
1、甲方的責任
1)配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。
2)向乙方提供有關企業改制、兼并收購、管理層收購(mbo)、資產重組、資產管理和投融資等資本運營方面顧問咨詢所需的基本資料和相關信息等，并確保真實、準確、完整。
3)按雙方協定及時向乙方支付常年財務顧問費和相關費用。
4)正確使用乙方提供的財務顧問網絡平臺，妥善保管用戶密碼，不得轉讓給第三方使用。
5)甲方應承擔保密義務，未經乙方許可，甲方不得向第三方提供(披露)乙方提交給甲方的材料與文件，以及轉載從乙方財務顧問網上獲得的信息。
2、乙方的義務
1)乙方保證按照本合同的規定全面、及時地履行本合同。
2)乙方承諾不接受任何針對甲方的敵意業務委托，并將盡最大努力維護甲方的利益。
3)乙方謀求與甲方進行長期穩定的業務合作，負責建立維護本行財務顧問網絡平臺，確保其正常運行。
4)乙方應承擔保密義務，未經甲方許可，乙方不得向第三方提供(披露)甲方提交乙方使用的材料與文件。
三、協議的效力與違約責任
1、本協議生效后，除雙方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得單方解除本協議。
2、任何一方不履行本協議規定的義務，均須依法承擔相應的違約責任。
3、本協議一式肆份，雙方各執貳份。未盡事宜，經雙方磋商后，可另立補充協議，具有同等法律效力。
4、本協議自雙方簽字蓋章之日起生效，甲方按本協議約定支付日常咨詢服務年費后，乙方向甲方交付財務顧問網會員用戶名和密碼，開始為甲方提供顧問服務。
5、本協議有效期一年。
本協議簽訂地點：
本協議簽訂日期：
甲方(蓋章)：
___法定代表人或授權人代表(簽字)：__________________
乙方(公章)：
財務顧問協議13
甲方：_________
乙方：_________
經甲，乙雙方友好協商一致決定，甲方聘請乙方擔任甲方_________年度的財務顧問。具體事項約定如下：
一、雙方的責任
甲方的責任是：
�。�1）在每月_________日做出財務報表（草表），提供真實，完整，合法的會計資料，保護資產的安全。
�。�2）在乙方的指導下正確編制對外報送的財務報表。
（3）對乙方提出的意見和建議予以重視，并作出相應的整改。
乙方的責任是：
�。�1）指派具有工作勝任能力的專業人員擔任甲方的財務顧問，在每月_________日后走訪甲方并對其財務工作進行指導。
（2）財務顧問對甲方的財務報表（草表）進行審核，結合甲方的實際情況指導甲方財務人員正確編制對外報送的財務報表。
�。�3）向甲方及時通報最新財經政策，協助甲方財務人員正確理解和掌握這些政策。
二、雙方的義務
甲方的`義務是：
（1）為乙方派出的工作人員提供必要的工作條件和合作。
（2）按照約定條件及時足額支付顧問費。
乙方的義務是：
（1）對在擔任顧問過程當中知悉的甲方商業秘密嚴加保密。
（2）對在顧問工作過程當中發現甲方管理環節的不足之處，及時提出合理化建議和意見。必要時，以書面形式提出管理建議書。
�。�3）協助甲方協調財稅，工商等經濟管理部門的關系。
三、顧問費用及付費
顧問費用為每月人民幣_________元，全年共計人民幣_________元。本協議簽訂后，由甲方在顧問期內一次性付清。
四、其他事項
其他事項由甲、乙雙方協商決定。本協議經甲，乙雙方簽章后生效。
甲方（公章）：_________ 乙方（公章）：_________
法人代表（簽字）：_________ 法人代表（簽字）：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
財務顧問協議14
一、簽約雙方
⒈委托方(甲方)單位全稱：
⒉受托方(乙方)單位全稱：
二、委托財務顧問目的為甲方提供財務核算方面的參考意見。
三、財務咨詢范圍甲方各會計核算單位財務、稅收、金融、證券等方面的相關政策。
四、簽約雙方權利與義務㈠甲方權利與義務1、有權了解財務咨詢工作進度。
2、對提供的全部資料的真實性、合法性和完整性承擔責任。
3、為財務咨詢工作提供必要的條件，配合乙方順利完成財務咨詢工作。
4、按照約定條件及時足額支付財務顧問費用。
�、嬉曳綑嗬c義務
1、有權查詢與財務咨詢工作相關的資產及合同、協議、原始憑證等有關資料。
2、有權與相關人員座談了解有助于財務咨詢工作的.事項。
3、按照約定時間完成財務咨詢工作。
4、對在執行業務過程中知悉的保密。
五、提供財務咨詢的時間要求在接受甲方咨詢業務，取得必要財務相關資料后天內答復。
六、財務咨詢的使用范圍乙方向甲方提供的財務咨詢內容，甲方在企業內部使用，對因使用不當造成損失的，乙方不承擔任何責任，由此給乙方造成的損失，應由甲方負責賠償。
七、財務顧問費用根據國家規定的收費標準，雙方議定收費人民幣元。
財務顧問費用的支付方式為財務顧問合同簽訂蓋章后結清。
八、財務顧問合同的有效期限本合同一式兩份，甲乙雙方各執一份，并具有同等法律效力，本合同自簽訂之日起生效，有效期一年。
九、違約責任甲方未按約定提供必要的資料及人員，影響咨詢工作進度和質量;
未按約定范圍使用造成損失的，不得追討已支付的報酬，未支付的報酬應當支付。
甲方提出咨詢內容，乙方不予答復的，應當承擔退還部分報酬等違約責任。
十、其他事項其他未盡事宜，雙方協商解決。
甲方(公章)：乙方：
代表人：(簽字)代表人：(簽字)
__年__月__日__年__月__日
財務顧問協議15
甲方：_________
乙方：_________
經甲，乙雙方友好協商一致決定，甲方聘請乙方擔任甲方________年度的財務顧問。
具體事項約定如下：
一、雙方的責任甲方的責任是：（1）在每月____日做出財務報表（草表），提供真實，完整，合法的會計資料，保護資產的安全。（2）在乙方的指導下正確編制對外報送的財務報表。（3）對乙方提出的意見和建議予以重視，并作出相應的整改。乙方的責任是：（1）指派具有工作勝任能力的專業人員擔任甲方的財務顧問，在每月____日后走訪甲方并對其財務工作進行指導。（2）財務顧問對甲方的財務報表（草表）進行審核，結合甲方的實際情況指導甲方財務人員正確編制對外報送的財務報表。（3）向甲方及時通報財經政策，協助甲方財務人員正確理解和掌握這些政策。
二、雙方的義務甲方的'義務是：（1）為乙方派出的工作人員提供必要的工作條件和合作。（2）按照約定條件及時足額支付顧問費。乙方的義務是：（1）對在擔任顧問過程中知悉的甲方商業秘密嚴加保密。（2）對在顧問工作過程中發現甲方管理環節的不足之處，及時提出合理化建議和意見。必要時，以書面形式提出管理建議書。（3）協助甲方協調財稅，工商等經濟管理部門的關系。
三、顧問費用及付費顧問費用為每月人民幣_________元，全年共計人民幣_________元。本協議簽訂后，由甲方在顧問期內一次性付清。四、其他事項其他事項由甲、乙雙方協商決定。本協議經甲，乙雙方簽章后生效。
甲方（公章）：_________
乙方（公章）：_________
法人代表（簽字）：_________
法人代表（簽字）：_________
________年____月____日
________年____月____日返
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