內控工作計劃

時間：2023-09-06 06:57:25 工作計劃我要投稿

內控工作計劃實用【15篇】

　　日子在彈指一揮間就毫無聲息的流逝，很快就要開展新的工作了，讓我們一起來學習寫計劃吧。什么樣的計劃才是好的計劃呢？以下是小編幫大家整理的內控工作計劃，希望能夠幫助到大家。

內控工作計劃實用【15篇】

內控工作計劃1

　　一、目標管理過程

　　目標管理的實質是績效價值導向，目標管理讓整個項目經理部、各個部門、每個人事先有明確的考核指標，事中有檢查考評，事后有獎罰兌現。倡導質量第一，同時把降低成本實現贏利最大化作為目標。在此基礎上，對項目經理部各部門崗位職責、項目管理辦法等進行全面細化。建立一套完整的目標管理體系，具體應包括以下四個環節：一是確定組織目標。組織總目標是組織共同意愿、宗旨和使命的某一階段欲達成的狀態或結果。二是進一步制定和實行項目管理目標責任制，對項目進行經濟評估和預算分割，測算出目標責任成本，強化項目部人員的成本意識。每月進行目標考核，管理人員一律實行與目標掛鉤的考核工資。

　　二、組織目標層次體系

　　1、預算合同科。負責編制月度項目預算，根據預算監控項目成本，協助做好成本分析，準確理解合同條款，管理項目各類合同，協議，變更通知單，業務聯系單，簽認單等；主辦項目變更索賠工作，按合同條款或變更單及時填寫索賠申請單，負責合同結算和中間已完工作量的計算工作；正確統計已完成工作量，按項目成本預算編制已完成工程項目預算成本，為成本預算提供工程結算收入預算資料。

　　2、財務主管科。負責項目成本預算，及時歸集成本費用，并按預算控制成本支出，編制與成本預算結構相一致的成本報；負責項目資金收付款管理工作，根據項目月度成本預算編制月度資金預算，經審批后具體監控實施；負責成本分析工作，提供成本分析報告。

　　3、施工管理科。編制施工進度計劃，材料耗用計劃，設備，勞務使用計劃，經審批后實施，嚴格執行工程技術規程，控制結構材料用量，降低工程施工成本，嚴格審核分包單位已完工程量結算單，控制分包成本。

　　4、質量科。參加施工組織設計的優化和具體實施計劃編排，嚴格執行工程質量規范，確保工程質量，負責落實項目經理降低施工成本，確保工程質量的技術。

　　5、人事科。負責項目人工資成本供職工作，參照預算編制人工費使用計劃，提出項目部分配方案，對內部勞務組按完工證和合同或內部價格計算勞務人工費，建立人工費通知臺帳，編制上報有關，對人工費使用情況進行分析；要求配合項目經理合理控制人員數量，嚴格執行人員定量標準。其次是控制工時標準，獎勵職工降低工時消耗，提高勞動生產率。

　　6、材料設備管理科。負責編制項目材料采購計劃，機械調配，租賃，修理計劃，確保施工順利進行；搜集整理物資，設備價格資料，負責項目部權限內的材料，設備租賃采購工作，負責或協助已簽訂的大宗采購合同具體實施，實行限額料，控制材料消耗，做好周轉材料，機械設備的管理，建立物資，設備各類臺帳，上報統計報表。

　　三、工程項目管理的主要內容

　　1、進度控制

　　建設項目是在動態條件下實施的，因此進度控制是一個動態的管理過程，它包括進度目標的分析和論證，在收集資料和調查研究的基礎上編制進度計劃和進度計劃的跟蹤檢查與調整。為了實現進度目標，進度控制的過程也就是隨著項目的進展，進度計劃不斷調整的過程。在進度計劃控制中，一般是利用網絡計劃的方法對進度計劃的執行進行糾偏調整，較為有效的方法是采用“工期—成本”優化原理，當發現施工進度滯后于計劃時，要充分考慮壓縮成本和工期壓縮可能性后，有計劃地逐次壓縮費用最低的關鍵工作，最終達到控制工期和控制費用的目的，保證項目順利進行。進度控制的目的是要按照承包合同規定的進度和時間要求完成工程建設任務。進度控制的內容應該包括：進度計劃的制定、實施、檢查、調整。施工進度計劃是表示施工項目中各單位、各工種在施工中的銜接與配合、勞動力安排和各種施工物資材料的.供應時間，確定各分部、分項工程按計劃的要求進行施工。必要時，為保證在合同工期內竣工，必須對進度計劃進行必要的調整和補充。施工進度計劃的控制和其他管理活動一樣，也是一種周期性的循環，即編制進度計劃、執行進度計劃、檢查計劃執行的情況，最后是采取措施糾正和調整偏差，然后再進入下一個循環。

　　2、質量控制

　　工程質量的好壞將直接影響到社會的經濟發展。目前“質量第一”的重要性已經在建筑領域得到了廣泛的重視。要做到“質量第一”，確實搞好質量的管理和控制，應該充分了解質量管理的內涵，以及質量管理體系中的每一個步驟。根據人、機、料、法、環五大要素的管理理論和對工程施工全過程進行一般性的分析，明確項目質量控制的內容。

　　（1）原材料的質量控制。工程所用建筑材料是形成工程實體的原料，也是工程質量形成的基本要素。保證建筑材料按質、按量的供應和使用是項目質量控制的重要內容。對建筑材料的質量控制應堅持“三把關”的制度，即材料供應人員把關、技術質量檢驗人員把關、操作使用人員把關。

　　（2）施工工序的質量控制。施工工序的質量控制是質量控制最基本的內容，其目的就是要發現偏差和分析影響工序質量的制約因素，并消除制約因素，使工序質量控制在一定范圍內，以確保每道工序的質量。建筑工程施工工程量大、同步操作人員多以及交叉作業的存在，使建筑施工的工序具有連續的相互搭接的特征，控制好工序質量，就要求做到對每道工序、每個工作面都實施監督，操作檢驗把關、預防和檢測檢驗相結合的管理控制方法。

　　（3）成品保護的質量控制。施工周期長和多工種交叉作業的存在，決定了建筑工程施工成品保護的重要性。人是決定性的因素。管理人員、施工人員及操作人員自身素質的高低對工程質量的優劣起決定性的作用。人員素質高低對工程質量影響的表現形式就是工作的質量，因此首先必須對工作質量進行嚴格的管理和控制。以工作質量促工程質量，加強文明施工，確保安全生產和文明作業。

內控工作計劃2

　　20xx年度審計計劃。內部審計工作計劃以防范風險、防止舞弊行為、規范財務流程和財務紀律、提高管理水平為出發點，對公司募集資的使用與保管、大宗固定資產購置、財務信息披露為年度重點審計項目。

　　一、20xx年度內部審計工作目標

　　（一）每季度向審計委員會報告季度工作計劃執行情況和季度工作報告。

　　（二）對公司經濟活動做到事前了解情況、事中審計監督、

　　事后總結報告.對重大合同、對外擔保、關聯交易、大額度資金往來進行重點監控，確保財務信息的合法性、合規性、正確性。

　　（三）加強公司內部控制制度的執行力度，強化公司治理結構，完善公司從事證券投資、委托理財、套期保值業務等高風險投資防范治理機制。

　　二、審計資源

　　內審部現有三名工作人員，工作的開展主要通過財務資料、歸檔文件、部門管理文件、OA流程等資料的獲取，以及對相應工作人員的訪談，獲取所需資料。

　　三、20xx年度內部審計項目

　　（一）對20xx年度財務報告及20xx年季度報、半年報財務信息進行內部審計

　　審計級次：一級（重點項目）

　　審計安排：全年

　　審計目標：20xx年報、季度、半年報財務報表合法性、合規性、真實性和完整性的內部審計。

　　審計內容：財務報表是否遵守《企業會計準則》及相關規定；會計政策與會計估計是否合理，是否發生變更；是否存在重大異常事項；是否滿足持續經營假設；與財務報告相

　　關的內部控制是否存在重大缺陷或重大風險；各項財務信息準確完整。

　　（二）幕集資金的使用和保管

　　審計級次：一級(年度重點項目)

　　審計安排:

　　每季度一次

　　審計目標:

　　募集資金按《xx公司募集資金管理辦法》進行管理和使用，審批控制手續完備、賬務記錄準確、完整。

　　審計內容:

　　1.檢查募集資金三方監管協議是否有效執行，支付款審批權限是否按公司規定執行。

　　2.是否存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形。

　　3.募集資金使用與已披露情況是否一致，項目進度、投資效益與招股說明書是否相符。

　　4.監督募集資金購買的大額固定資產項目是否簽訂合同，合同履行是否正常，合同審批權限是否符合授權規定。

　　三固定資產審計

　　審計級次:一級（年度重點項目）

　　審計安排:半年度檢查一次

　　審計目標:固定資產內部控制管理制度有效運行；固定資產的購置符合授權審批的規定，入賬手續齊全，計價符合會計準則和會計政策要求；半年度、年度固定資產的盤點情況。

　　審計內容：

　　1.固定資產購置的審批授權權限、簽訂購買合同是否經過審批程序，入賬是否準確及時，核算和折舊、減值準備的計提等是否符合公司財務制度的要求。

　　2.固定資產購買所簽訂合同是否按合同條款予以執行，每年度抽查合同xxx份以上。

　　3.固定資產的保管、使用、管理、維護、盤點等是否符合內部控制制度的要求。

　　4.檢查購入資產的運營狀況是否與合同所標的的功能相一致。

　　（四）常規性審計項目

　　審計級次：二級

　　審計安排：按季度或月度時間點進行

　　審計目標：財務信息的管理控制

　　審計內容：

　　1每月對公司各內部機構以及子公司的會計資料、財務收支環節及有關的`經濟活動的合法性、合規性、真實性和完整性進行審計。

　　2.每月根據財務憑證和支付款項目抽查采購與付款、固定資產、銷售與回款等環節的財務控制項目，進行合規性檢查。

　　3.每月抽查物料領料程序的審批、出庫、使用、欠料、退料等是否符合公司內部控制管理制度。

　　4.每月抽查成品出庫程序，出庫指令是否符合公司規定、出庫單是否嚴格按審批流程簽字確認。

　　（五）突發性審計或臨時性審計

　　根據公司實際需要，按照公司董事會、審計委員會、公司管理者提出的需要，進行內部突發性審計工作或臨時性審計工作。

　　四、內部控制程序評價

　　20xx年度審計評估公司內部控制制度的合理性、合規性、適時性，對內部控制環境、經營風險、控制活動等進行評估和測試。、

　　五、后續審計的必要安排

　　內審部將執行公司內部審計制度，接受公司既定的后續審計政策。我們有責任對審計報告中認為有問題的每一審計項目實施后續審計，安排相關后續審計計劃、審計范圍和目標，實施相關后續審計程序，其目的是確定有無采取糾正措施，向公司董事會和管理層報告這些措施，并評價它們對糾正審計過程中發現的缺陷的效果。同時，我們有責任和義務發送與后續審計有關的報告。

內控工作計劃3

　　按照《企業內部控制基本規范》及配套指引的要求，及企業內部控制工作規劃。xx年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。

　　一、內控管理制度原則的宣導

　　內控管理法規制度及集團內控管理規范的討論、制訂及宣導工作計劃的制訂。

　　二、制度系統的整理

　　1、自查階段。各部門應于xx年5月底之前完成本系統內自查工作，對各自制度流程與上級管理層在重大事項方面的對接情況進行梳理、完善，建議形成書面報告。

　　各地區自行組織門店按照企業內部控制基本規范和配套指引的相關規定，對各自的重要業務流程進行風險評估，對已有的內部控制制度及其實施情況進行全面系統的檢查、分析和梳理，將重要業務現有的政策、制度與風險進行對比，查找內部控制缺陷，編制風險清單。

　　2、檢查階段。在集團內審委員會領導下，由集團內控部牽頭，將各部門相關人員及地區相關人員組成聯合工作組，對各部門制度、流程自審結果復合；按照內控工作原則，對相關制度修訂。報集團重新頒布執行。

　　同時，整理內部控制缺陷，分析缺陷的性質和產生的原因，制定相應的內控措施，并上報內審委員會。

　　3、問題披露階段。針對《企業內部控制規范》及配套文件的要求，針對相關檢察部門報告（如審計部門的審計報告，監察部門的監察報告，人力部門的'處罰報告等）揭露出的問題，查找相關制度、流程中的風險控制點；對制度、流程進行修訂、升級。

　　4、落實階段。制度聯合工作組，針對制度的執行情況，對執行部門的執行過程抽查并收集制度執行反饋信息。

　　各部門及各地區公司根據內控結論情況，進行部門或地區公司內控制度的完善，機構、人員和崗位的調整等。

　　5、評估階段。針對制度執行結果及反饋信息，針對制度、流程修訂的過程，應制度執行情況開展評估，對改進落實情況進行持續關注。

　　三、xx年的預算跟蹤工作

　　根據集團批準的xx年度預算，按月序時跟蹤各預算單位的預算執行情況。針對預算實際情況，定期、不定期對預算執行情況按照以下情形跟蹤、評估，并出具審查跟蹤報告。

　　1、審查預算執行單位的控制方式。

　　2、審查預算執行過程中的審批過程。

　　3、審查預算執行中的重大差異。

　　4、審查預算變更的允準過程。

　　5、其他情形。

　　四、集團考核指標評估工作

　　1、搜集各部門考核指標及考核標準。

　　2、對考核指標及標準與制度的銜接情況進行評估。

　　3、對各項考核指標間的銜接情況開展評估。

　　4、對評估結果整合、分析，向內審委員會報告。

　　5、建議考核指標的調整及升級。

　　以上為內控工作規劃及xx年工作計劃，請領導指正。

內控工作計劃4

　　一、高校內部審計質量控制的重要意義

　　（一）基本介紹

　　這一工作主要以審計部門為主體，部門審計人員根據所規定的審計要求，有針對性的對業務工作以及高校管理工作進行目標性發展和運行，以此提升工作質量和水平。其中，審計質量主要包括審計報告、程序質量、建議書、計劃質量以及審計方法等基本內容。

　　（二）重要意義

　　高校在管理過程中，內部審計質量的高低，與審計效果有直接影響，進而為了促進審計效果充分發揮，應對質量及時、有效控制。實施內部審計質量控制，一方面，能夠促進高校有序管理，能夠降低高校的經營管理風險，提升安全系數，為財務管理工作提供有利支持。另一方面，能夠提升審計工作者實施審計工作的意識，強化工作者的工作能力和綜合素質，促進自身的職能作用充分發揮。

　　首先，能夠優化審計質量。高校要想取得良好的管理效果，務必優化審計質量，只有審計質量得到及時優化，才能及時迎合實際管理工作的發展需求。與此同時，還能將潛在的`管理問題以及小范圍的管理問題及時預防和解決，從而降低不利影響因素的發生幾率。其次，能夠提升審計效益。審計工作注重經濟效益，為了在有限時間內，實現經濟效益最大化，應及時對審計工作進行質量控制，以此促進審計工作實現經濟效益和效率雙贏。最后，能夠促進審計工作健康、有序發展，在發展的基礎上，再次進行質量優化，促進二者形成良性循環。

　　二、高校內部審計質量控制的方法分析

　　（一）關鍵環節質量控制

　　所謂關鍵環節，指的是影響高校審計工作的審計活動。對這一環節進行質量控制，指的是針對特殊審計環節和領域而實施的有效措施及手段。對此應事先尋找重要點、重要區域以及重要控制區域。不同的計活動，重要點不盡相同，有的是以人為重要點，有的以物為重要點，即使審計活動存在差異性，但是每一審計活動所蘊含的信息都是有主次的，同時，這其中也隱含著一定風險。當審計活動正式實施時，此時要明確定位重要點，以此了解審計內容。其中，重要點即對審計稿件進行全面整理、歸納、總結、分析、整合。相對重要的關鍵點通常會對審計活動影響較大。

　　上述工作有效完成后，接下來應在結合環節特點的基礎上，制定合理的審計計劃、審計方案，同時，進行審計小組分配，明確各個小組以及同一小組內不同成員的工作目標的任務，并且還要安排專業性人員對其進行內部控制。每一質量控制重要點都應得到相應的質量控制，根據具體要求，審計人員實施針對性的控制措施，促進審計質量整體性提高。也可以不定期的對審計情況進行檢查，觀察審計質量控制是否與原計劃同步，一旦發現有質量控制失衡現象時，應及時進行統一化處理，促進審計工作與預期效果趨近一致。此外，審計工作者應格外注意自身的審計工作內容，強化責任意識和檢驗意識。

　　（二）程序質量控制

　　所謂程序質量控制，控制對象主要是執行業務整體過程，對此實施全面的質量控制，能夠促進審計活動的效果及時達到預期。對于審計失準現象及時記錄、合理分析、有效解決。這里主要分析審計計劃的控制，即規劃審計范圍、明確審計方式，這一審計活動從審計計劃到審計報告這一全部過程。

　　制定審計計劃之前，應全面了解審計部門的具體情況、審計目標、審計活動大小以及審計措施；明確重點審計范圍、進展情況、審計時間以及會計問題和資金費用；合理對小組成員進行分工、領悟審計意義以及風險評價。其中，審計風險是重點，具體包括檢查風險、特定風險以及控制風險。現如今，高校審計工作正處于任務繁重、環境多變、風險較多的狀態之下，這時工作人員在制定計劃時，應全面考慮已經存在的風險，再對問題進行預見、分析、解決的基礎上，制定合理的審計計劃。待計劃完成后，應關注該計劃的落實情況。要想促進該計劃有效落實，實現良好的落實效果，應健全審計制度、提升人員素質、優化組織機構。只有確保審計計劃及時落實，才能發揮內部質量控制的意義。此外，當審計計劃在制定和計劃執行的過程中出現問題時，應將問題及時處理、全面處理、高效處理。

　　（三）資源質量控制

　　審計資源包括制度、人員以及機構等要素，其中這三要素分別是審計活動的體、魂、用。這一內容對審計活動的順利開展有重要影響，因此要從根本上對其進行資源質量控制。從構成要素出發對其進行資源質量控制，首先要完善相關制度體系，在進行制度完善時，應廣泛爭取全體工作者的意見，提升所建制度體系的完善性。其次，重視“以人為本”的發展理念，提升審計工作者的責任心，強化審計工作水平。最后，執行機構要與時俱進的創新，適應上述制度發展需要，與制定相適應，促進二者協調發展。

　　三、結論

　　綜上所述，高校內部審計工作通過關鍵環節質量控制、程序質量控制以及資源質量控制等方法進行質量控制，有利于降低高校的財務風險、優化高校管理、促進高校建設順利、有序進行。與此同時，還能發揮內部審計質量控制的意義，深化高校教育改革。

內控工作計劃5

　　按照《企業內部控制基本規范》及配套指引的要求，及企業內部控制工作規劃。20xx年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。

　　（一）積極宣貫《內部控制手冊（20xx版建筑、筑爐分冊）》

　　在新手冊宣貫基礎上，要求各單位相關兼職內控崗位做好業務流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點，切實做到業務崗位歸口管理。

　　（二）加強內控基礎管理，優化業務流程

　　20xx年內控管理工作的思路是：持續深化制度建設，推進崗位標準化，夯實基礎管理，不斷加強內部控制與法律風險防控，提高管理控制能力，繼續嚴格招投標、合同與市場管理，規范市場交易行為，通過加強各項基礎管理工作，不斷實現管理的.精細化、管理的新進步。

　　（三）以提升執行力和風險管理為中心，持續優化業務流程，突出重大、重要風險控制和日常監管工作，提升工程（包括但不限于）預算成本和結算效率水平，有效提高業務管理控制能力。

　　各部門及生產單位要以管理職責和基本業務為切入點，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點，落實適用流程及風險控制分配到專業部門和業務崗位，強化專業部門和業務崗位歸口管理責任；以流程管理和績效指標考核為手段，完善考核管理辦法，。建立“簡單、效率、規范”的流程管理機制，強化內控基礎工作管理，深入推進提升工程預算橫本草和工程結算執行力工作。

內控工作計劃6

　　回想一個學期已經過去，一轉眼我們也即將成為大一新生的學長學姐、在這過去的一年里大家都發生了很大的變化，我們以嶄新的面孔來迎接新學期的到來、而我們生活部當然也不例外的為了迎接變化的腳步，為了更好的為廣大同學們服務，我們進行了內部成員的內部重組，大三的學長學姐都放下了部門的工作，全心投入學習和工作，所有的工作都由我們下屆的接手、由于我們是新手接班，所以我們部的新接手的成員在去年就已經開始準備部門的工作，制定了如下的大致工作計劃：

　　一、新學期會議

　　由于新學期學校的布局調整，我們部門為了配合這突然的改變，我們重新召集部門成員進行新的工作計劃商討、經過部門成員的熱烈討論我們終于商談出了一份較合理的臨時的宣傳和招新計劃。

　　二、招新工作的展開

　　制定出了一份較合理的招新計劃，綜合考慮各方面因素。我們會物色一些有能力的新生，讓他們在我部進行實習，提前熟悉我部的運作，使得正式加入學生會后能迅速投入工作。

　　三、新校區工作的調整

　　搬至新校區，所處的環境與北院就不同了，食堂的執勤工作要做出相應的.調整，工作力度要大大加強，給大一新生帶個好頭，為以后工作的開展鋪墊好，利于以后工作順利的開展。

　　四、日常工作的開展

　　加強食堂執勤，積極主動與食堂負責人，學校后勤部交流。定期收集每班對食堂意見與建議，集合眾人的智慧，改良宿舍、飯堂的管理，共創良好的休息生活區。

　　五、活動組織和策劃的開展

　　1、預防流感、預防疾病。對同學們進行流感知識普及，消除同學們對流感恐懼心理，加強同學們對流感的防范意識，協助校醫院做好流感預防工作、在換季的時候為大家提供一些預防疾病的知識，以板報和宿舍欄的形式來宣傳預防疾病的知識。

　　2、新校區處于郊區，有利于我們戶外活動的開展，我們要抓住這一優勢多組織戶外外出活動，內容新穎獨特，突出生活部的特色！

　　計劃趕不上變化，我們會根據變化做出相應的調整。把生活部真正的符合與貼近生活，牢固學校與學生的紐帶作用。下學期所有干部以及干事將一如既往，以最飽滿的熱情，最積極的態度投入到工作中，以確保我院系我部門的各項工作有條不紊地開展。為學校的科學技術文化工作添磚加瓦，貢獻出最大的力量。

內控工作計劃7

　　為進一步規范社會保險經辦管理工作，確保社會保險業務經辦安全運行，嚴控經辦風險，保障基金安全、數據安全。根據《社會保險法》、《社會保險稽核辦法》有關規定，結合我縣局實際，現對二0一九年社會保險稽核工作作出如下工作安排，請認真照此執行。

　　一、內部日常稽核

　　（一）稽核內容

　　企業職工基本養老保險、基本醫療保險、工傷保險、生育保險、失業保險基金收、支、管等各項業務經辦情況及計算機硬件、軟件管理運行情況。

　　（二）稽核重點

　　按照《內控制度》要求，重點對：

　　1、基本養老保險、基本醫療保險、工傷保險、生育保險、失業保險參保登記及繳費基數申報，基本養老保險、工傷保險、醫療保險、生育保險、失業保險基數確定及征收比例、養老保險在職退費及死亡退費、養老保險關系轉移、參保人員有關重要信息數據變更、退休待遇計發、退休費社會化發放及未成功發放基金返回支出戶與退休費補發、工傷生育保險待遇支付、財務基金管理等方面業務經辦手續是否齊全、是否履行層層符合審批手續、是否存在手工辦理、現金支付等情況。

　　2、各項業務是否按照操作規程和業務流程經辦，內控制度是否執行到位。

　　3、計算機硬件、軟件管理是否執行到位，信息是否安全。

　　（三）稽核方式和目標

　　以日常稽核和定期抽查相結合，按照內控制度要求，做好內部稽核工作，并于每月末對上月經辦的'重點業務經辦情況進行抽查，抽查面不低于經辦業務量的20%。通過日常稽核，促進業務經辦達到制度化、規范化，切實做到各項業務經辦依法合規。

　　二、實地稽核

　　（一）稽核時間和內容

　　于20xx年8月至10月，對我縣參保企業人員參保情況和繳費基數申報情況及社會保險費繳納情況進行實地稽核。實地稽核的內容為：

　　1、員工參保情況，查是否存在少報、漏報參保人數。

　　2、申報繳費基數情況，查是否存在少報、漏報工資基數情況。

　　3、社保費繳納情況，查是否存在欠繳、少繳社保費情況。

　　4、社保待遇支付情況，查是否按照規定享受各項社會待遇。

　　（二）稽核方式

　　成立局實地稽核工作小組，工作小組由分管股局長牽頭，成員由稽核股、統籌股、財務股相關工作人員組成，工作小組具體負責全縣參保企業實地稽核工作，實地稽核企業為安漢集團及所屬公司、九天真空、電信等，實地稽核面力爭達到25%以上。

內控工作計劃8

一

　　自20xx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業務發展與內控管理并舉的經營策略，在規范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。現將全行20xx年內控管理情況報告：

　　一、內部控制管理的基本情況

　　支行本職設置辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業務部、合規部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個營業機構，另設xx、xx、xx、xx、xx、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業務分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位;在制度執行上嚴格要求規范操作，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度，為內控管理保駕護航。總體上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環環相扣、風險防范能力日益提高。

　　二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績，為確保全行內控管理的良好態勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施

　　1、領導重視，組織落實，XX年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規范業務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場審計x次，參加人員xx人次，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內的責任審計;xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業務審計工作;重要崗位責任移交x個人次;支持分行審計處人員調用;對監管中發現的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。

　　2、及時傳達銀監會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到9月底共向支行本級轉發內外部上級行業務性文件十多只，向營業機構轉發內外部上級行業務性文件xx多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規范了員工業務操作程序。

　　3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業務發展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業務性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委員會，調整了xx審查委員會、xxxxx委員會、xxxxx領導小組、xxxx領導小組;出臺了xx年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、xxx工作質量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。

　　4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規部門牽頭，各業務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記，并對業務主管部門發送《xx通知書》，全程監控各單位的整改情況;業務主管部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監管中存在問題建立系統整改臺賬，并根據《xx通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責任到位，縱橫結合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常

　　5、自律監管程序逐步規范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對違所會計基本業務操作和制度的有關人員，按照xx銀行員工違反規章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。

　　6、積極組織員工培訓，提高員工規范操作意識。

　　內控管理工作計劃二

　　我從事銀行工作多年，服務過成百上千的客戶，工作中不斷地提醒自己要工作認真，態度謙和，客戶就是上帝的原則。因此，我的工作成果顯著，得到了客戶的認可和擁護。根據我行20xx年一年來會計結算工作的實際情況，20xx年的工作主要從三個方面著手：抓服務、抓質量、抓素質，現就針對這三個方面制定出銀行個人工作計劃：

　　一、年工作計劃中的重點仍以客戶為中心，做好結算服務工作。客戶是我們的生存之源，作為營業部又是對外的窗口，服務的好壞直接影響到我行的信譽

　　1、我行一直提倡的“首問責任制”、“滿時點服務”、“站立服務”、“三聲服務”我們將繼續執行，并做到每個員工能耐心對待每個顧客，讓客戶滿意。

　　2、隨著金融業之間的競爭加劇，客戶對銀行的服務要求越來越高，不單單在臨柜服務中更體現在我行的服務品種上，除了繼續做好公用事業費、稅款、財政性收費、交通罰沒款、BSP航空代理等代理結算外，更要做好明年開通的高速公路聯網收費業務、開放式基金收購業務、證券業務等多種服務品種，提高我行的競爭能力。

　　3、主動加強與個人業務的聯系，參與個人業務、熟悉個人業務以更好為客戶服務。雖然已經上了綜合業務系統，但因為各種各樣的原因還沒有能做到真正的'綜合，是我營業部工作的一個欠缺。

　　4、以銀行為課堂，明年我們將舉辦更多的銀行結算辦法講座，增加人們的金融知識，讓客戶多了解銀行，貼近銀行從而融入到我行業務中。

　　5、繼續做好電話銀行、自助銀行和網上銀行的工作，并向優質客戶推廣使用網上銀行業務。

　　二、強內控制度管理，防范風險，保證工作質量。隨著近年來金融犯罪案件的增多，促使我們對操作的規范、制度的執行有了更高的要求

　　1、督促科技部門對我營業部的電腦接口盡快更換，然后嚴格按照綜合業務系統的要求實行事權劃分，一崗一卡，一人一卡，增強制度執行的鋼性，提高約束力。

　　2、進一步強化重要環節和重要崗位的內控外防，著重加強帳戶管理(確保我行開戶單位的質量)和上門服務。

　　3、制定出財務人員工作計劃，進一步加強會計出納制度，嚴格會計出納制度的執行與檢查，規范會計印章和空白重要憑證的使用和保管。

　　4、重點推行支付密碼器的出售工作，保證銀企結算資金的安全，進一步提高我行防范外來結算風險的手段。

　　5、規范業務操作流程，強化總會計日常檢查制度以及時發現隱患，減少差錯杜絕結算事故。

　　6、切實履行對分理處的業務指導與檢查。

　　7、做好會計核算質量的定期考核工作。

　　三、以人為本提高員工的全面素質。員工的素質如何是銀行能否發展的根本，在目前人員流動頻繁的情況下我營業部急需要有一支高素質的隊伍

　　1、把好進人用人關。銀行業聽著很美，其實充滿競爭和風險，所以到我營業部需要有一定的心理素質和文化修養。在用人上以員工的能力且要能發揮員工最大潛能來確定適合的崗位，從而提高員工的積極性。

　　2、加強業務培訓，這也是明年最緊迫的，現已將培訓計劃上報人事部門，準備對出納制度、支付結算辦法、綜合業務系統會計制度、新會計科目等基礎知識以及各種新興業務進行培訓。

　　3、在人員緊張的情況下仍要加強崗位練兵，除了參加明年的技術比武更為了提高員工的業務水平。

　　4、勤做員工的思想工作，關心鼓勵員工，強化員工的心理素質。

　　5、有計劃、有目的地進行崗位輪換，培養每一個員工從單一的操作向混合多能轉變。

內控工作計劃9

　　隨著證監會對上市公司企業內部控制審計的重視，公司內控管理工作從初步階段逐步向系統化、規范化發展，為了切實做好xx年度的內部控制管理工作，根據公司審核委員會要求，特制訂本計劃。

　　xx年度內控管理小組工作重心主要放在完善內部控制管理流程及制度，強化內控流程的執行方面。通過近幾年來內部控制審計發現的缺陷，在制訂整改措施的同時，完善流程與執行力，使內部控制管理工作步入自我檢查、自我改進，不斷完善的階段。在以上主體思想的基礎上20xx年度主要工作計劃如下：

　　1、加強內部控制知識的培訓。xx年組織參加一次外部內控知識的培訓課，學習并引進其他企業先進的內控管理知識，確保企業內部控制管理工作跟上證監會等監管機構的要求。

　　2、按時完成自我內部控制審計工作。根據證監會與外部會計師事務所要求按時進行自我內部控制審計工作，定期完成季度、年度內部控制審計底稿及報告，并按時向審核委員會提交內控審計報告及內部審計工作報告。

　　3、進一步規范內部控制審計樣本記錄。根據證監會要求，對內部控制樣本的格式及記錄的選取及保存建立適當的'方法，確保內控審計報告的可驗證性、可追溯性。

　　4、更新企業內部控制手冊，完善缺少的流程及制度。針對20xx年度發現缺少的制度及流程，組織管理小組補充并完善相關制度，并將相關流程補充到《企業內部控制手冊》中去，對于沒有發布的制度

　　督促相關部門及時修訂并發布。

　　5、加強財務報告的審核工作。為了提高公司財務報告的可信性與準確性，xx年將加強財務報告的審核工作，編制財務報告內部審核模板，完善財務報告內部審核的內容，及時保留審核底稿并按時向審核委員會提交內部審核報告。

內控工作計劃10

　　為推進市直行政事業單位開展內部控制工作，提高行政事業單位內部管理水平，確保財政部《行政事業單位內部控制規范》(以下簡稱《內控規范》)在我市的貫徹實施和有序推進，特制定本實施方案。

　　一、統一思想

　　《內控規范》將內部控制的基本原理與行政事業單位的實際情況相結合，重點強化機制建設，將制衡機制嵌入到內部管理制度中，是指導行政事業單位加強內部管理的重要規范性文件。實施《內控規范》對提高單位管理水平，規范財經秩序，落實中央八項規定和《黨政機關厲行節約反對浪費條例》，建設服務型政府具有重要意義。

　　二、實施范圍

　　從今年起在市直黨群機關、人大機關、政協機關、行政機關、審判機關、檢察機關和事業單位(以下統稱單位)，全面實施《內控規范》工作。

　　三、總體目標

　　通過《內控規范》的貫徹實施，夯實市直行政事業單位各項基礎工作，保證經濟活動合法合規、資產安全和有效使用、財務信息真實完整，達到進一步推進財政規范化科學化信息化管理、提高行政事業單位內部管理水平、有效防范舞弊和預防腐敗、提高公共服務的效率和效果。

　　四、組織領導

　　為做好《內控規范》的貫徹實施工作，市財政局建立由局長為主任、分管局領導為副主任，局內相關科室、市直各部門(單位)為成員共同參與實施的工作聯絡機制，對全市行政事業單位《內控規范》的組織實施工作負總責。

　　各部門(單位)要成立工作機構，加強實施工作的組織和領導，采用適當的方式建立實施工作機制，制定貫徹實施《內控規范》的工作方案，明確目標任務、工作措施和時限要求，負責本單位《內控規范》的實施和運行工作。

　　五、實施步驟

　　全市《內控規范》實施工作具體分為以下三個階段：

　　(一)組織發動(20xx年6月)。

　　召開市直行政事業單位內部控制規范實施動員和培訓會，組織各部門(單位)學習財政部通知精神，系統培訓《行政事業單位內部控制規范(試行)》的意義、內容、實質和精髓，為全面實施內控規范營造良好氛圍和奠定基礎;各部門(單位)按照內控規范要求、結合本單位實際建立健全內部控制體系并有效組織實施;做好本單位內部控制規范實施的宣傳發動工作，培育良好的內部控制文化，形成良好的內部控制規范實施氛圍;制定本單位內部控制規范實施工作方案，盡早啟動。

　　(二)建設階段(20xx年7-11月底)。

　　各部門(單位)以《內控規范》為依據，以單位現有管理體系為基礎開展內部控制體系建設工作。

　　1、流程梳理：以各部門(單位)經濟活動為基礎，按照《內控規范》要求，對現有工作制度和業務內容進行全面梳理，在此基礎上依據相關法律法規、監管要求進一步完善本單位的經濟業務流程，形成本單位規范的經濟業務流程目錄;同時，對本單位的各項經濟支出進行系統梳理，形成經濟支出分類目錄。

　　2、風險評估：在流程梳理的`基礎上，結合本單位管理現狀，開展經濟活動的風險評估工作，識別潛在的經濟活動風險點，形成符合本單位實際情況的風險清單。

　　3、內控診斷：依據相關的法律法規、《內控規范》，對本單位現有的內部控制體系進行診斷，查找現有內部控制體系對相關法律法規、監管要求的遵循程度和現有內部控制體系的控制措施對風險的防控能力，診斷出目前內控體系的缺陷，形成診斷報告，編制缺陷清單。

　　4、管控設計：在內控診斷的基礎上，依據相關的法律法規和監管要求，綜合運用不相容崗位相互分離、內部授權審批、歸口管理、預算控制、財產保護控制、會計控制、單據控制、信息內部公開等八類控制方法，設計控制措施。

　　5、制度建設：根據本單位設計的控制措施，利用文字圖表等形式，搭建本單位的單位層面、業務層面內部控制制度框架。

　　6、組織實施：根據本單位內部控制制度，全面組織內控制度的實施。

　　7、信息化落地：根據內部管理需要，逐步構建本單位的內部控制信息系統，將內部控制的基本要求固化在信息系統之中，達到內部控制標準對單位各項經濟業務約束的機控“自動”生成，實現內部控制在本單位的信息化落地。

　　(三)總結驗收(20xx年12月)。

　　各部門(單位)完成內部控制體系建設工作后，及時編制內部控制體系建設總結報告，作為20xx年決算報告的重要組成部分向市財政局報告，經本單位負責人簽字后于20xx年12月底前報送市財政局法規科備案。總結報告內容包括開展內部控制基礎性評價工作的組織情況、工作進度以及經驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及可復制、可推廣的典型案例等。電子版材料可報送光盤或發送電子郵件至xxx。

　　四、工作要求

　　(一)各部門(單位)要組織全員學習《內控規范》，采取多種形式，實現單位決策層、執行層、監督層了解掌握《內控規范》、應遵循的原則、基本要求、控制重點、監督程序和方法等。

　　(二)各業務主管部門，既是本部門內控實施的組織者和執行者，也是本系統內控組織實施的管理者和指導者，要積極帶頭并組織本系統開展工作，形成內控管理范本，加強對本系統內控實施情況的督導和檢查。要建立健全單位“一把手”任組長的內部控制領導小組，要高度重視、全力支持，切實擔負起領導責任，確定內控牽頭部門和參與部門，建立聯動機制，做到牽頭部門負責組織落實，相關部門積極協調配合。

　　(三)各部門(單位)要根據本通知的時間節點和要求，按時推進本單位的內部控制規范實施工作，確保我市行政事業單位內部控制規范實施工作的有序推進。

　　(四)各部門要加強溝通、相互協調、齊抓共管，單位與單位之間、上級與下級之間要相互交流溝通，形成互動;各部門(單位)要將每個時期主要工作的主要做法和完成情況及遇到的難點和問題，以文檔形式報送市財政局法規科，以便組織相關人員到各部門(單位)進行交流指導，保證《內控規范》有效實施。

內控工作計劃11

　　按照《企業內部控制基本規范》及配套指引的要求，及企業內部控制工作規劃。20xx年內控工作重心為內部控制制度基礎管理工作。

　　（一）積極宣貫《內部控制手冊（20xx版建筑、筑爐分冊）》

　　（二）加強內控基礎管理，優化業務流程

　　20xx年內控管理工作的思路是：持續深化制度建設，推進崗位標準化，夯實基礎管理，不斷加強內部控制與法律風險防控，提高管理控制能力，繼續嚴格招投標、合同與市場管理，規范市場交易行為，通過加強各項基礎管理工作，不斷實現管理的`精細化、管理的新進步。

　　各部門及生產單位要以管理職責和基本業務為切入點，全面梳理適用流程、重要風險和關鍵控制點，落實適用流程及風險控制分配到專業部門和業務崗位，強化專業部門和業務崗位歸口管理責任；以流程管理和績效指標考核為手段，完善考核管理辦法。建立“簡單、效率、規范”的流程管理機制，強化內控基礎工作管理，深入推進提升工程預算橫本草和工程結算執行力工作。

內控工作計劃12

　　其次，內控合規管理建設是適應當前監管新形勢的迫切需要。面對經濟新常態、金融新業態、市場新生態，預防金融系統性風險、加強銀行業監管成為普遍共識。對商業銀行來說，外部監管越來越深入到銀行經營管理的具體環節，對銀行內控管理水平提出了更為嚴格的要求。“內控合規管理建設年”是銀xxx20xx年“三三四十”、20xx年深化整治市場亂象、20xx年“鞏固治亂象成果促進合規建設”、20xx年市場亂象整治“回頭看”系列防范化解金融風險活動的延續和深化。幾年的工作主線是從監管的角度要求商業銀行既要做好發現問題的整改工作，又要防范亂象新形式新變種，還要建立長效機制，更要培育良好的合規文化。這些日趨嚴密的外部監管，對銀行的合規管理能力和風險防控能力都提出了更高要求。我們只有把合規管理持之以恒地堅持下去，才能成為黨紀國法、監管規則的自覺遵守者和堅定捍衛者。

　　最后，內控合規管理建設是保護員工切身利益的迫切需要。從20xx年至20xx年底，我行在監管檢查和自查xxx發現30個問題，涉及信貸業務、借記卡、理財產品雙錄、員工管理、外匯業務、線上貸款用途違規或被挪用于限制性領域等，已全部整改。共處置違規人員27人，其中開除1人次、記大過2人次、記過3人次、警告4人次、積分9人次、誡勉談話2人次、合規約談2人次、公開通報4人次、扣減績效工資萬元。違規處置起到了“處置一人、教育一片、震懾一片”的作用，員工普遍樹立起了“存戒懼、知敬畏、守規矩”意識。這些風險問題暴露出的共同特點是個別人對待合規不以為然、對待違規麻痹大意，有紀不遵、有章不循。對員工來說，嚴管就是厚愛，合規是嚴肅的愛、約束的愛，是進步的前提、成長的正道。但現實中，有些員工對操作層面的違規問題不以為然，認為是小問題微不足道。事實上，驚天大案的.發生，大都是操作中小疏忽、小漏洞、小惡習累積的結果。我們在《金融案鑒》等其他警示教育里就發現有不少員工因違規違紀付出了嚴重的代價，甚至我們的身邊也有這樣的員工，有的經濟蒙受了損失，有的斷送了前途，還有的鋃鐺入獄、丟了“飯碗”，不僅自己身敗名裂，還給家人和同事帶來痛苦和影響。對此，我感到十分痛心，但法不容情、紀不恕義，違紀必懲、違規必究。我們常講保護員工利益，實際上讓員工不被誘惑、不再犯錯、不受懲處，才是最大的保護。事實說明，如果每個員工都能嚴格按制度、按程序、按要求辦事，絕大部分違規問題都是能夠避免的。目前，在新常態新環境下，員工面對的誘惑更多、行為管理更難，風險防控任務更艱巨，銀行的內控合規管理建設任重而道遠。

內控工作計劃13

　　隨著我國城市化進程的加快，高層建筑以及超高層建筑的建設工程逐漸成為城市建設的主流。由于建筑施工的特性，怎樣推進建筑施工進度管理，確保施工如期完成是需要建筑施工方注意的地方。本文將簡要的分析超高層建筑的進度控制，以期為建筑人員提供理論借鑒。

　　一、超高層建筑開展施工進度計劃控制的必要性

　　從超高層建筑的特點來看，實行施工進度計劃控制十分必要。

　　首先，超高層建筑高度大，施工工期長，工作內容多。超高層建筑的高度大多在100米以上，其施工內容不僅包括地基建設、結構構建、墻體建設等，還包括內部空間架構、電梯樓道建設等，施工內容龐雜，另外，由高度帶來的施工人員安全問題和施工難度也是建筑施工方面臨的挑戰。進度控制工作的開展有利于超高層建筑施工的開展，通過將施工內容細分到日常工作中，高層建筑施工的質量監管工作得以較好的開展。

　　其次，施工進度計劃的制定對推動超高層建筑的質量管理有一定的作用。超高層建筑的施工開展不僅內容量大，施工工期長，工種復雜，且現場施工材料豐富，設備多，由此，其質量監管工作的開展有一定的難度。對其進行施工進度控制，能夠將施工內容進行詳細的劃分，為質量監管人員提供管理參照，從而推動整棟大樓的質量管理工作。

　　二、超高層建筑的施工進度計劃

　　建筑施工進度計劃包括多方面內容，首先，建筑施工方需要制定總進度計劃，總進度計劃是各項小工程施工開展的參照。其次，建筑方需要對單位工程施工進行進度計劃的制定，單位工程施工能夠保障施工工程的'整體施工進度，推動建筑工程的深入。同時，按照工程的關聯性開展的分部分分項目的施工工程也需要制定出詳細的進度計劃，確保施工每一小環節的順利開展。另外，建筑施工工期大多較長，每一季度所能完成的施工任務量不盡相同，建筑方需要結合施工工期進行進度計劃制定。

　　（一）施工總進度計劃

　　施工總進度計劃是施工建造方根據施工的總任務量進行施工周期上的安排。總進度計劃有利于施工現場管理、施工質量控制以及現場設備材料的監管。

　　總進度計劃有一定的制定流程，從總工程量的統計開始，工作人員需要依次開展施工期限預計、開工時間安排、總計劃制定以及總進度計劃的調整，該計劃需要具有簡潔明了的特性。

　　（二）單位工程進度計劃

　　單位工程進度計劃是指施工方根據施工的先后開展的施工控制。超高層建筑的設計圖是進行單位施工進度控制的關鍵，進度管理人員通過對設計圖進行施工內容的安排以及施工進度的劃分，有效的提高了進度管理工作的效率，同時對超高層建筑的施工也有推動作用。

　　（三）分項分部工程計劃

　　超高層建筑的施工是需要建造方結合建筑特點以及建造要求進行施工內容上的進度控制的。建造方在對施工進度進行總體規劃時，也需要結合各小型施工工程的特點以及施工難度制定出詳細的計劃表，確保各項工程的質量合格。

　　（四）季度施工進度計劃

　　超高層建筑的施工工期長，建筑芳不僅需要考慮到施工的總任務量，更加需要結合季度的不同進行施工季度內的進度計劃控制。季度的不同在一定程度上影響建筑的總體施工進程。建造方要能夠根據建筑工程的特點和施工地域的習俗特點進行日常施工安排，減少工程延期。

　　三、超高層建筑施工進度控制

　　超高層建筑的進度計劃制定后，建筑方需要安排專業團隊對其進行進度控制，確保施工按進度進行。

　　（一）做好施工進度檢查和評估工作

　　超高層建筑的進度控制需要建筑方進行進度檢查和評估工作。首先，建筑方安排專業的進度管理人員對施工的開展情況進行收集、統計，確保后期進度控制有依據可查，同時，工作人員需要對施工的內容進行檢驗，確保其按計劃或超計劃進行。其次，工作人員要結合施工現場情況進行施工問題的解決，一方面，總結現場施工的耗時和實際工作量，對施工不規范或工藝偏差現象進行管理；另一方面，工作人員需要對日常進度進行核對，確保進度的穩定。

　　（二）加強施工進度調整與控制

　　由于現場施工條件的影響和施工環境的制約，部分施工人員的施工并不能完全按照施工進度進行，從而導致實際施工量與要求施工量的不一致，這就需要工作人員綜合考慮施工現場情況以及施工人員能力進行進度的調整和控制。調整工作的開展要求維持總進度計劃不變，通過開展平行作業或更改部分工程的施工時間來進行。

　　（三）加強進度管理責任制

　　超高層建筑的實際使用效果關系到民眾的生命財產安全，因此，施工質量是關鍵。開展進度管理對于解決質量監管中的問題十分有利。建造方需要結合進度管理團隊的特點進行責任制建設。首先，安排優秀管理者進行總體的工作安排，其次，將各項施工內容進行劃分，確保每個工作人員都有相應的責任區，根據各工作人員的工作質量進行獎懲，激發工作人員開展進度管理工作的熱情。

　　結束語

　　施工進度管理工作的開展不僅是保障施工順利的有力措施，更是推動超高層建筑順利完工的關鍵。施工進度計劃需要工作人員針對施工的每一環節進行計劃制定，減少因失誤帶來的施工事故。超高層建筑對施工工藝有一定的要求，同時其建筑高度在一定程度上加大了施工的難度，不利于進度控制，這就要求相關工作人員結合現場施工中的關鍵環節開展進度控制，確保施工如期完成。

內控工作計劃14

　　為落實上級行加強內控工作的指示精神，完善內控管理機制，有力防范金融風險，推進內控工作有效開展，做到依法合規經營，力爭實現全年不發生案件和重大違規事件的目標，努力塑造我行品牌形象，特制定20xx年內控工作計劃。

　　一、總體思路和工作目標

　　20xx年，我行內控工作的總體思路和工作目標是：圍繞分行黨委20xx年利潤超元的核心工作目標，堅持以抓隊伍建設、強監督、防風險、保安全、促發展為指導思想，繼續推進矩陣式內控管理模式，落實“三個同步”、“三個同責”要求，從提高網點自控、條線管理部門管控和二道防線牽頭部門協控水平入手，圍繞教育、建制、評估、監督、問責五個方面，深入開展合規意識教育，提高員工素質，提升合規操作能力，力爭實現全年不發生案件和重大違規事件的目標。

　　二、加強和完善內控制度建設，夯實內控工作基礎

　　加強和完善內控制度建設，是做好內控工作的基礎，是有效防止我行發生金融風險的關鍵。我行要根據中國人民銀行發布的《加強金融機構內部控制的指導原則》，健全完善現有的各種規章制度，統一制定業務管理制度及操作規程，加強信貸管理、資金管理、會計管理、安全管理、行政管理，強化會計、出納、計算機系統等崗位和印章、密押、空白憑證交接保管的自身監管，使各項內控制度實現科學性、嚴密性、制約性和有效性，從而夯實內控工作基礎。

　　三、加強內控隊伍建設，提高人員素質和能力

　　加強內控隊伍建設，提高人員素質和能力，是搞好內控工作的基礎。一是內控人員要在學習上下功夫，努力加強自身的學習，學習內控法規政策和各項制度，樹立工作學習化，學習工作化的理念，努力提高解決內控工作中出現的新情況、新問題的能力，深刻認識和準確把握內控工作的基本內涵、原則要求和重要意義，切實增強工作的主動性和針對性。二是內控人員要在提高工作能力上下功夫，需要認清形勢，關注熱點，把握重點，協調關系，提高應變能力，真正做好內控工作，服務于銀行業務管理與經濟發展。三是內控人員要正視自身的地位和作用，調動工作積極性，發揚團隊合作精神，發揮集體的作用，樹立內控工作也是生產力的新理念，充分發揮內控工作的作用。四是內控人員要加強黨風廉政建設，貫徹執行我行有關黨風廉政建設責任制的統一部署，按照“責任到位、監督到位、追究到位”的要求，明確責任，加強監督，做到以身作則、廉潔自律，不能發生任何違規現象。

　　四、加強內控信息收集，掌握內控工作開展情況

　　內控信息是做好內控工作的基礎與關鍵，要進一步建立和完善內控信息體系，擴大信息系統的覆蓋面，保證信息充分流動，在此基礎上加強內控信息收集，運用好內控信息，及時掌握各機構和各條線內控工作開展情況，為內控的設計、執行、反饋提供信息保障。建立與我行及其內控管理專職部門信息聯結和定期聯系機制，及時、真實、完整地傳遞監管意圖、交流信息、溝通問題。要建立差錯信息記錄平臺，記錄各類差錯信息，加大對業務差錯整改落實的監督和相關責任人的處罰。

　　五、圍繞內控目標，做好排風險防案件工作

　　要緊緊圍繞內控目標，切實做好排風險、防案件工作，提高內控監督的科學性、針對性和有效性。

　　1、牢固樹立全員排風險、防案件思想意識。每個員工要努力學習，掌握金融風險發生的原因與規律，把警惕風險、正視風險、管理風險、防范風險的意識深入自己的心中，在任何崗位，任何工作中，思想上崩緊安全一根弦，時刻不忘金融風險。要加強思想道德教育，做到潔身自好，正確對待名利和金錢，嚴于律己，防微杜漸，夯實精神支柱，筑牢思想防線，做到工作上高標準、生活上嚴要求、作風上高境界，杜絕一切社會上的不良行為與腐朽作風。要嚴格執行各項工作制度，做到制度上面無商量，制度上面無情面，把合規管理、合規經營、合規操作落到工作實處。要理解和掌握內控要點，結合自己的工作崗位實際，處處留心，事事關心，能夠及時發現并消除存在的金融風險，通過合規守法，保證銀行資產平安，實現最大效益。

　　2、強化合規文化建設，進一步增強廣大員工依法合規經營意識。要組織全行員工認真學習銀監會《關于加大防范操作風險工作力度的通知》、《商業銀行操作風險管理指引》、《銀行業從業人員職業操守》等系列文件，加強《崗位合規手冊》等規章制度和各項業務操作規程的培訓，通過學習培訓建立起符合我行實際的內控文化。每個員工要認同我行內控文化，把內控意識和內控文化滲透到自己的思想深處，成為自己的自覺行為，深化對合規操作的認識，學習和理解規章制度，增強執行制度的能力和自覺性，形成事事都符合守法合規的工作標準，在心中筑起一道堅不可摧的道德長城。

　　3、認真落實防案工作制度，排風險，防案件。要堅持案件形勢分析會制度，全員參加案件形勢分析會，提高排風險，防案件意識。對經營機構負責人和重要崗位員工實行輪崗、交流。定期對崗位交流、強制休假等管理工作進行檢查、評價和督促。要加強對基層負責人、重要崗位員工“八小時之外”及其社交圈的監督，掌握異常行為表現，及時消除風險隱患，防范案件發生。

　　六、有效落實內控整改機制，加強對內控問題監控分析

　　要根據銀監局“進行全面現場檢查”的通知精神，開展業務操作性風險大檢查，落實整改措施，規避操作性風險和監管風險。要檢查存款、柜臺操作、會計結算、信貸業務、票據承兌及貼現、銀行卡、利率管理、安全保衛及金庫管理等各方面問題，發現問題及時整改，確保全部整改到位。要在職能管理和業務部門自我檢查、評估的.基礎上，做到按季度檢查，檢查貫徹落實黨風廉政建設、案件防范工作責任制及相關制度落實情況，對檢查發現的問題，提出整改建議，并督促和幫助其落實整改，強化內控管理工作。要加強對內控問題監控分析，提出整改意見與要求，幫助督促整改，不斷提高內控管理水平。

　　七、完善內控激勵和問責機制，強化案防高壓態勢

　　要完善內控激勵機制，進一步建立健全違規舉報獎勵制度，要暢通舉報渠道，設立違規舉報電子信箱，鼓勵員工通過各種渠道及時反映違規問題和線索。要及時做好各項舉報核查工作，對群眾來信來電、來人來訪揭示的涉及重大違規事項的線索，要及時核查，徹底查清。要強化問責機制，對在各類檢查中發現的違規違紀責任人，要依紀據實查處。要繼續強化案件責任追究制度，對非自查發現的案件，嚴格執行雙線問責、重大案件上追兩級的規定，嚴肅查處直接責任人和領導責任人。對因領導干部不作為、亂作為引發案件或重大責任事故的，要嚴格問責、嚴肅處理。要強化案防高壓態勢，嚴格實行責任追究制度，制定鐵的紀律，不管是誰，在遵守規章制度上一視同仁，沒有特權，不搞姑息遷就，不搞下不為例，有問題一查到底，做到層層設防、處處把關、事事對照，切實抓好內控工作

　　八、加強全規建設，提高反洗錢工作水平

　　要加強全規建設，理順關系，提高效率，增強反洗錢工作水平。一是擴大反洗錢的業務監控面，做到覆蓋國內結算、國際結算、清算、銀行卡、儲蓄等銀行業務的所有方面，形成了覆蓋面廣、分工明確、職責清晰、可操作性強的反洗錢組織管理體系。二是按要求報送大額和可疑交易，基本完成系統維護和驗平工作。三是強化反洗錢檢查，對檢查發現的問題，嚴格督促整改。四是加強對我行所有報告員和信息員的學習培訓，提高反洗錢業務技能。五是嚴格執行有關賬戶管理的各項規章制度，認真履行反洗錢工作職責，盡職調查企業開、銷戶情況，在柜面辦理業務中注重對有效證件審核，杜絕產生無匿名、假名和無效證件辦理業務的情況。

內控工作計劃15

　　新的一年有新的氣象，在新的一年開展之際，我將隸書自身的事實客觀分析自己存在的問題和不足。并結合去年工作中出現的問題以及實際的情況進行整改，并且有目的有針對性的做出調整。在20xx年中，我將為自己的進步做出妥善的規劃和安排，讓自己在未來工作中取得更好的成績。下面就是我對20xx年升為內控經理所做出的整體工作計劃:

　　一、加強自身的學習，提高業務能力。

　　在未來的一年中，我會不斷地加強學習能力，并且提高自己的綜合判斷能力和業務能力。在未來的一年中，我將結合自身的工作優點展開，并且對以往存在的問題做出調整，爭取在未來的一年中能夠取得更好的進步，尤其是在業務能力方面要取得更完善的進步。并且我還會在未來的一年中報考銀行的'從業資格相關考試，把自己的平直提高，從而對工作做出更有利的貢獻。

　　二、優化自身的服務。

　　銀行的內控人員也是屬于服務崗位，我會不斷的優化自己的服務態度，爭取跟客戶取得良好的關系。通過提升自己的業務能力，從而給客戶提出更妥善的管理和金融投資意見。尤其是銀行的重要業務以及自身的基本功一定要得以提升，這不僅是對銀行工作的認可，也是對自身的一種負責，更是對客戶服務的一種態度。

　　三、加大金融宣傳工作。

　　20xx年是金融改革重要的一年，在這一年中金融體系會得到全面的發展，我們身為內控的經理也需要不斷的學習，并且對整體的渠道進行宣傳。為做好適應寬松貨幣的政策，不斷的提高自身的業務能力。尤其是對于一些重要金融政策的解讀，對于投資者來說，他們對此事非常迷茫的，所以我需要對這些政策進行宣講，尤其是對一些重要客戶，更需要對他們進行整體政策的講解。

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