內(nèi)控工作總結(jié)15篇【熱】
總結(jié)是指社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)單位和個(gè)人在自身的某一時(shí)期、某一項(xiàng)目或某些工作告一段落或者全部完成后進(jìn)行回顧檢查、分析評(píng)價(jià)，從而肯定成績(jī)，得到經(jīng)驗(yàn)，找出差距，得出教訓(xùn)和一些規(guī)律性認(rèn)識(shí)的一種書(shū)面材料，它可以幫助我們總結(jié)以往思想，發(fā)揚(yáng)成績(jī)，因此十分有必須要寫(xiě)一份總結(jié)哦。總結(jié)你想好怎么寫(xiě)了嗎？以下是小編整理的內(nèi)控工作總結(jié)，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
內(nèi)控工作總結(jié)1
常言道：安全自合規(guī)來(lái)，案件自違規(guī)起，水土流失多災(zāi)害，制度缺失多案件。近來(lái)，我認(rèn)真學(xué)習(xí)上級(jí)行對(duì)合規(guī)內(nèi)控的嚴(yán)格要求，通過(guò)學(xué)習(xí)，加深了我對(duì)合規(guī)的理解，也有些許心得體會(huì)：
合規(guī)的道路有起點(diǎn)沒(méi)終點(diǎn)，違規(guī)的道路有起點(diǎn)必有終點(diǎn)。我認(rèn)為合規(guī)管理天生就是銀行業(yè)需要管理的一項(xiàng)基礎(chǔ)內(nèi)容，任何時(shí)候提“守規(guī)矩、防風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)合規(guī)銀行”，都是一種本位回歸。合規(guī)操作，既是對(duì)員工最基本要求，又是最高的要求，說(shuō)易也易，因?yàn)楹弦?guī)者就在我們身邊，就在我們中間；說(shuō)難也難，因?yàn)楹弦?guī)品牌要日積月累去鍛造，而毀損就在一念間。
第一，打造“自律”合規(guī)的意識(shí)理念。在企業(yè)文化建設(shè)中要引入合規(guī)理念，要積極倡導(dǎo)自律合規(guī)，因?yàn)樽晕乙?guī)范的力量，是最原始、最本能的約束機(jī)制，也是最有效率、成本最低的方式。一個(gè)人業(yè)務(wù)能力的高低，不僅體現(xiàn)為有效開(kāi)展了多少業(yè)務(wù)，而且還體現(xiàn)為已經(jīng)開(kāi)展的業(yè)務(wù)是否合規(guī)；合規(guī)管理能力的高低，不僅體現(xiàn)為阻止了哪些違規(guī)行為的發(fā)生，而且還應(yīng)體現(xiàn)為保障了哪些業(yè)務(wù)活動(dòng)的開(kāi)展。因此我行的制度和機(jī)制，應(yīng)當(dāng)是既能夠切實(shí)保障業(yè)務(wù)合規(guī)，又能夠有力促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展。做為金融服務(wù)行業(yè)，我們不能做賠不起的業(yè)務(wù)，在基層支行的經(jīng)營(yíng)中，讓我越發(fā)覺(jué)得“興業(yè)的.發(fā)展既取決于所做的業(yè)務(wù)也取決于不做的業(yè)務(wù)”，應(yīng)提倡“向善而為”的經(jīng)營(yíng)導(dǎo)向，這有利于合規(guī)文化的形成。
第二，打造違規(guī)必“糾”的思想理念。這里的“糾”，即包含追究的“究”，也包含糾正的“糾”，我們不僅僅是追究責(zé)任，我們的最終目的是糾正錯(cuò)誤，有錯(cuò)必改，通過(guò)加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育、培訓(xùn)等手段，培養(yǎng)全行員工遵規(guī)守紀(jì)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)，建設(shè)合規(guī)文化體系，全面提高員工專業(yè)素質(zhì)、強(qiáng)化全員合規(guī)意識(shí)，促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。
第三，打造“合規(guī)服務(wù)”的外延理念。在這里，我認(rèn)為合規(guī)不能僅僅只是指員工行為的遵規(guī)守紀(jì)、員工思想的合規(guī)以及業(yè)務(wù)操作上的合規(guī)，它應(yīng)該還包含規(guī)范服務(wù)上的合規(guī)，因?yàn)槲覀兪墙鹑谛袠I(yè)，是服務(wù)廣大群眾的行業(yè)，優(yōu)質(zhì)服務(wù)的重要性毋庸置疑，將“合規(guī)服務(wù)”的理念融入我們農(nóng)商行的企業(yè)文化中，培養(yǎng)員工“劣質(zhì)服務(wù)”就是“違規(guī)服務(wù)”，就是一種“違規(guī)行為”，“優(yōu)質(zhì)服務(wù)”就是“合規(guī)服務(wù)”，就是一種“合規(guī)”的理念，從而倡導(dǎo)員工自覺(jué)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
內(nèi)控工作總結(jié)2
通過(guò)對(duì)內(nèi)部控制的學(xué)習(xí)，有以下一些體會(huì)：
內(nèi)部控制是一個(gè)完整的系統(tǒng)，一個(gè)好的運(yùn)作體系對(duì)于企業(yè)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)降低有很大的幫助。調(diào)查結(jié)果表明，企業(yè)內(nèi)部偷竊行為中，主管員工占了很大一部分。
內(nèi)部控制基本準(zhǔn)則、規(guī)范，作為一個(gè)會(huì)計(jì)人，我們應(yīng)該好好要學(xué)習(xí)一下。在企業(yè)管理中，風(fēng)險(xiǎn)管理，風(fēng)險(xiǎn)偏好以及其企業(yè)戰(zhàn)略管理、內(nèi)部控制都很有關(guān)系。
一個(gè)企業(yè)越大，系統(tǒng)越大，就越混亂，越需要一個(gè)好的框架體系來(lái)管理。內(nèi)部控制需要會(huì)計(jì)人員財(cái)務(wù)工作者有好的專業(yè)能力，在我們今后的工作中，對(duì)我們的工作能力要求越來(lái)越高。內(nèi)部控制也有自身的局限性，要了解內(nèi)部控制的目標(biāo)，那就是為了企業(yè)的管理戰(zhàn)略。要站在一個(gè)更加高的角度來(lái)看待內(nèi)部控制和管理
內(nèi)部控制的成本效益原則，以有限的成本產(chǎn)生盡可能產(chǎn)生大的`效益。
所謂有效的內(nèi)部控制包含有四層含義，即：
其一，它是無(wú)時(shí)不控的貫穿于業(yè)務(wù)操作的始終；
其二，它是無(wú)處不控的——與業(yè)務(wù)的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想，
其三，它是無(wú)人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無(wú)尚的；
其四，它是無(wú)事不控的——小業(yè)務(wù)要控，大事情更要控，一切經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)無(wú)不在其控制之下進(jìn)行，沒(méi)有例外與“個(gè)案”處理。
內(nèi)控工作總結(jié)3
自xx年總行開(kāi)展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來(lái)，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用。現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告
一、內(nèi)部控制管理的基本情況
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)、xx6個(gè)儲(chǔ)蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長(zhǎng)期合同工xx人，短期合同工xx人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門(mén)橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn);在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的'主要措施、取得的效果和成績(jī)
為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì)，今年以來(lái)我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，20xx年以來(lái)，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來(lái)抓，做到思想認(rèn)識(shí)到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì);儲(chǔ)畜所、儲(chǔ)蓄所、儲(chǔ)蓄所、分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作;重要崗位責(zé)任移交x個(gè)人次;支持分行審計(jì)處人員調(diào)用;對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查;建立了問(wèn)題整改臺(tái)賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。
2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級(jí)行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到9月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國(guó)家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對(duì)本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來(lái)出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、委員會(huì)，調(diào)整了審查委員會(huì)、委員會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺(tái)了xx年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門(mén)崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問(wèn)題，明確落實(shí)整改責(zé)任，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門(mén)牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)督辦，問(wèn)題存在單位落實(shí)整改。合規(guī)部門(mén)建立全行性整改臺(tái)賬，對(duì)今年來(lái)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查出來(lái)的問(wèn)題及整改結(jié)果逐一登記，并對(duì)業(yè)務(wù)主管部門(mén)發(fā)送《通知書(shū)》，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門(mén)對(duì)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問(wèn)題建立系統(tǒng)整改臺(tái)賬，并根據(jù)《通知書(shū)》深入基層抓整改落實(shí);問(wèn)題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人，堅(jiān)持“誰(shuí)經(jīng)辦，誰(shuí)整改，誰(shuí)不整改處理誰(shuí)”原則。通過(guò)責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過(guò)常
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識(shí)。
內(nèi)控工作總結(jié)4
為進(jìn)一步提高我鎮(zhèn)的管理水平，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，規(guī)范內(nèi)部控制，按照縣財(cái)政局《關(guān)于開(kāi)展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)及工作的通知》的要求，在縣財(cái)政局的統(tǒng)一部署下，本服務(wù)中心對(duì)本單位內(nèi)部控制的實(shí)施和建設(shè)情況進(jìn)行了基礎(chǔ)性的評(píng)價(jià)，希望通過(guò)“以評(píng)促建”，加快單位內(nèi)部控制建設(shè)，確保實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)和任務(wù)。現(xiàn)將內(nèi)部控制工作做如下總結(jié)：
一、工作實(shí)施概況
按照財(cái)政部《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》的相關(guān)要求，結(jié)合我鎮(zhèn)現(xiàn)階段的發(fā)展?fàn)顩r，截至目前，做了四個(gè)方面的工作：
（一）成立了領(lǐng)導(dǎo)小組、形成了運(yùn)行機(jī)制
按照財(cái)政部《關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》的相關(guān)要求，我鎮(zhèn)財(cái)政所長(zhǎng)參加了縣財(cái)政局組織召開(kāi)的全縣貫徹實(shí)施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)、工作的動(dòng)員大會(huì)，隨后根據(jù)縣里的部署，經(jīng)鎮(zhèn)黨委辦公會(huì)研究決定成立了內(nèi)部控制建設(shè)及工作的領(lǐng)導(dǎo)小組，由xxx擔(dān)任組長(zhǎng)；XXX等同志擔(dān)任副組長(zhǎng)；其它部門(mén)職工為成員，下設(shè)辦公室于財(cái)政所，由xx擔(dān)任辦室主任，確立了財(cái)政所為建設(shè)工作牽頭部門(mén)。同時(shí)制定了內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的工作職責(zé)、牽頭部門(mén)的工作職責(zé)以及內(nèi)部控制建設(shè)運(yùn)轉(zhuǎn)的工作機(jī)制。給內(nèi)部控制工作的實(shí)施做了很好的領(lǐng)導(dǎo)和組織準(zhǔn)備。
（二）組織了培訓(xùn)學(xué)習(xí)，提高了工作水平
我鎮(zhèn)在內(nèi)控辦組長(zhǎng)羅星云同志的帶領(lǐng)下，及時(shí)召開(kāi)了內(nèi)部控制專題培訓(xùn)會(huì)議，針對(duì)內(nèi)部控制工作與內(nèi)部控制建設(shè)工作重點(diǎn)方面進(jìn)行了業(yè)務(wù)培訓(xùn)，學(xué)習(xí)了國(guó)家財(cái)政部、省財(cái)政廳及省審計(jì)廳、縣財(cái)政局及縣審計(jì)局關(guān)于在行政事業(yè)單位全面推進(jìn)內(nèi)部控制建設(shè)的各種相關(guān)文件；學(xué)習(xí)了國(guó)家財(cái)政部制定的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》、省財(cái)政廳編輯的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基本操作指引》；使我鎮(zhèn)各部門(mén)責(zé)任人充分認(rèn)識(shí)和基本掌握了在行政事業(yè)單位實(shí)施內(nèi)部控制的重要意義、基本內(nèi)容、精髓實(shí)質(zhì)，為在我鎮(zhèn)全面實(shí)施內(nèi)部控制營(yíng)造了良好的氛圍和打下了堅(jiān)實(shí)地基礎(chǔ)，確保了下一步工作的順利開(kāi)展。
（三）明確了工作職責(zé)，落實(shí)了工作任務(wù)
內(nèi)部控制工作涉及到每個(gè)部門(mén)的職能層面、業(yè)務(wù)層面、評(píng)價(jià)監(jiān)督等方面工作,為了推動(dòng)內(nèi)部控制工作與制度建設(shè)工作能按時(shí)保質(zhì)完成，我們?cè)趦?nèi)部控制小組的統(tǒng)一按排下，召開(kāi)了內(nèi)部控制專題會(huì)議，明確了各部門(mén)的工作職責(zé)，將工作具體落實(shí)到了部門(mén)負(fù)責(zé)人，要求各部門(mén)制定出工作職責(zé)表，設(shè)計(jì)出業(yè)務(wù)流程圖，對(duì)照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的要求，對(duì)已有的制度進(jìn)行全方位的梳理，找出不達(dá)標(biāo)之處，盡量進(jìn)行修訂完善，做到牽頭部門(mén)負(fù)責(zé)組織落實(shí),相關(guān)部門(mén)積極協(xié)調(diào)配合，保證內(nèi)控規(guī)范的有效實(shí)施。
（四）開(kāi)展了摸底調(diào)查，作出了客觀評(píng)價(jià)
在領(lǐng)導(dǎo)小組的直接領(lǐng)導(dǎo)下，通過(guò)調(diào)查研究，反復(fù)論證，對(duì)單位內(nèi)的`內(nèi)部事務(wù)進(jìn)行了全面梳理，初步確定了內(nèi)控的關(guān)鍵點(diǎn)，針對(duì)梳理和找出的關(guān)鍵點(diǎn)制定和完善了一系列的內(nèi)控制度，并按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制指標(biāo)評(píng)分表》及填表說(shuō)明，組織開(kāi)展了內(nèi)部控制工作，對(duì)本單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性工作進(jìn)行全面認(rèn)真的評(píng)價(jià)。
二、存在的問(wèn)題
（一）制度建設(shè)不夠完善。
針對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作制定了一系列的內(nèi)控制度，但對(duì)照行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范的要求，還存在內(nèi)控制度還沒(méi)有全面覆蓋，已建立的制度還不夠完善，開(kāi)展內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作做得不到位等問(wèn)題。
（二）未對(duì)權(quán)利運(yùn)行的制約加強(qiáng)監(jiān)督。
雖然構(gòu)建了健康的權(quán)利運(yùn)行機(jī)制，確保決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)相互制約、相互協(xié)調(diào)，但沒(méi)有形成定期督查決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)等權(quán)利行使的機(jī)制。
（三）未建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)。
沒(méi)有建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)，未能適應(yīng)現(xiàn)代化管理的需要。這也是我們?cè)趩挝粚用嫔鲜Х州^多的主要原因。
（四）預(yù)算控制不夠到位。
一是沒(méi)有將本機(jī)關(guān)的預(yù)算指標(biāo)，按照部門(mén)進(jìn)行分解，預(yù)算支出沒(méi)有細(xì)化到具體部門(mén)、具體項(xiàng)目，達(dá)不到逐項(xiàng)逐筆核定、對(duì)應(yīng)支出的要求。
三、內(nèi)部控制基礎(chǔ)性工作體會(huì)
在實(shí)施內(nèi)部控制工作中，我們深刻領(lǐng)會(huì)到此項(xiàng)工作的重要性：開(kāi)展工作明確了單位內(nèi)部控制的基本要求和重點(diǎn)內(nèi)容，使各部門(mén)在內(nèi)部控制建設(shè)過(guò)程中能夠做到有的放矢、心中有數(shù)，圍繞重點(diǎn)工作開(kāi)展內(nèi)部控制體系建設(shè)。在過(guò)程中也發(fā)現(xiàn)了不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，有針對(duì)性地建立起健全的內(nèi)部控制體系，推動(dòng)內(nèi)部控制完善與實(shí)施工作順利完成。同時(shí)，我們也深刻認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制機(jī)制的重要性：建立一套科學(xué)合理的控制制度，不僅可以規(guī)范單位的管理，促進(jìn)各項(xiàng)工作的順利開(kāi)展，保護(hù)各類資產(chǎn)的安全性和完整性，也可以有效地堵住漏洞,防止各種舞弊和腐敗的發(fā)生。
四、內(nèi)部控制建設(shè)工作的下一步計(jì)劃
（一）進(jìn)一步完善制度建設(shè)。
按照內(nèi)部控制實(shí)施工作方案穩(wěn)步推進(jìn)，結(jié)合單位的實(shí)際情況，全面梳理業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，分析風(fēng)險(xiǎn)隱患，完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，準(zhǔn)備借鑒兄弟單位的經(jīng)驗(yàn)，將內(nèi)部控制工作的相關(guān)內(nèi)容編輯成冊(cè)，形成《內(nèi)部控制工作手冊(cè)》，下發(fā)至各科室，各部門(mén)，以便掌握實(shí)施，為內(nèi)部控制工作的長(zhǎng)期運(yùn)行和實(shí)施奠定理論和制度基礎(chǔ)。確保內(nèi)部控制實(shí)施工作平穩(wěn)、有序、順利開(kāi)展。
（二）針對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改落實(shí)。
以此次行政事業(yè)單位內(nèi)部控制指標(biāo)為依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)工作過(guò)程中存在的問(wèn)題要認(rèn)真比校、歸納，分析找出存在問(wèn)題的原因，無(wú)論是主觀原因造成的問(wèn)題，還是客觀原因引起的問(wèn)題，都要按照指標(biāo)要求，進(jìn)行整改落實(shí)，以達(dá)到內(nèi)部控制指標(biāo)要求的標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)有效地防范各類風(fēng)險(xiǎn)，提升工作的管理水平。
（三）反復(fù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)。
促進(jìn)各部門(mén)、各責(zé)任人更深刻的領(lǐng)悟內(nèi)部控制規(guī)范體系要求，更新管理理念、掌握內(nèi)控方法，在單位形成“人人學(xué)內(nèi)控、人人講內(nèi)控、個(gè)個(gè)能監(jiān)督、個(gè)個(gè)受約束”的良好氣氛，促進(jìn)單位建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內(nèi)部控制管理機(jī)制。
由于實(shí)施內(nèi)部控制建設(shè)的時(shí)間不久，且任務(wù)繁重、內(nèi)容復(fù)雜、此項(xiàng)工作還遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》的整體要求，還有待于在學(xué)習(xí)、實(shí)踐中不斷完善和提高。
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20xx年5月8日
內(nèi)控工作總結(jié)5
無(wú)論多么完美的內(nèi)控制度，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設(shè)而已。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是我行穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個(gè)員工必須履行的職責(zé)，同時(shí)也是保障自己切身利益的有力武器。通過(guò)開(kāi)展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)，使我對(duì)合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識(shí)：合規(guī)操作涉及信合各網(wǎng)點(diǎn)、各部門(mén)，覆蓋金融業(yè)務(wù)的每一個(gè)環(huán)節(jié)，我行必須將合規(guī)意識(shí)滲透到每一名員工，使其明確合規(guī)經(jīng)營(yíng)意義重大。
首先，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是防范我行操作風(fēng)險(xiǎn)的需要。合規(guī)經(jīng)營(yíng)是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營(yíng)管理水平的需要。因?yàn)楹弦?guī)與我行的成本控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、資本回報(bào)等銀行經(jīng)營(yíng)的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，能為信用社創(chuàng)造價(jià)值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營(yíng)能將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)消除于無(wú)形。
其次，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是完善我行制度體系的需要。信用社賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個(gè)環(huán)節(jié)，源于每一個(gè)崗位的每一位員工。所以信用社的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。
再次，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。因?yàn)楹弦?guī)經(jīng)營(yíng)就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開(kāi)拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證信用社的經(jīng)久不衰。
那么，怎樣才能使合規(guī)經(jīng)營(yíng)深入人心，促進(jìn)信用社的健康發(fā)展？我認(rèn)為，惟有做到“五個(gè)到位”：
一要道德教育到位。“思考方式?jīng)Q定行為和成就。”必須讓合規(guī)的觀念和意識(shí)滲透到信用社每一個(gè)員工的血液中，滲透到每個(gè)崗位、每個(gè)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，營(yíng)造“重操守、講合規(guī)、促案防”的良好氛圍，促使所有員工在開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理工作時(shí)能夠遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。一是強(qiáng)化法紀(jì)意識(shí)。積極開(kāi)展法制教育，增強(qiáng)員工的防范意識(shí)、法律意識(shí)；用現(xiàn)實(shí)的案例教育身邊的人，使員工將法紀(jì)規(guī)范熔鑄在自己思想中。二是強(qiáng)化奉獻(xiàn)意識(shí)。引導(dǎo)員工加強(qiáng)自身修養(yǎng)，學(xué)會(huì)心理調(diào)控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對(duì)各種誘惑保持高度的警覺(jué)性；正確處理好群體與個(gè)體、個(gè)體與社會(huì)、個(gè)體與個(gè)體利益得失的矛盾。三是強(qiáng)化自覺(jué)意識(shí)。引導(dǎo)員工樹(shù)立正確的人生觀和價(jià)值觀，自覺(jué)地運(yùn)用各種社會(huì)規(guī)范指導(dǎo)和檢點(diǎn)自己的.行為，使自己循規(guī)蹈矩。四是強(qiáng)化集體意識(shí)。引導(dǎo)每個(gè)員工珍愛(ài)集體榮譽(yù)，關(guān)心集體的共同利益、共同目標(biāo)、共同榮譽(yù)，增強(qiáng)集體觀念。
二要執(zhí)行能力到位。根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢(shì)，制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規(guī)章制度和操作流程，建立以提高執(zhí)行力為目標(biāo)的制度體系。一是加大制度的執(zhí)行力度，引導(dǎo)員工增強(qiáng)利用制度自我保護(hù)意識(shí)，由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對(duì)實(shí)踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅(jiān)持，制定合規(guī)經(jīng)營(yíng)程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。三是培養(yǎng)員工良好習(xí)慣，堅(jiān)持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動(dòng)作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營(yíng)與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨 證關(guān)系，只有合規(guī)經(jīng)營(yíng)，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺(tái)上達(dá)到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)。
三要合規(guī)操作到位。“合規(guī)操作，從我做起”。合規(guī)不是一日之功，違規(guī)卻可能是一念之差。一是管好自己。自尊自愛(ài)是員工自我培養(yǎng)自立能力、防腐拒變能力和風(fēng)險(xiǎn)防范能力的基礎(chǔ)，員工要從保護(hù)自己、保護(hù)家人的立場(chǎng)，切實(shí)提高自身防微杜漸的能力。二是監(jiān)督別人。不輕易相信別人，留心觀察身邊人，善于及時(shí)提出對(duì)異常業(yè)務(wù)處理的疑問(wèn)，對(duì)自己經(jīng)手的復(fù)核和授權(quán)業(yè)務(wù)警惕性負(fù)責(zé)并追問(wèn)到底。三是堅(jiān)持流程。流程制是解決合規(guī)經(jīng)營(yíng)、防范資金風(fēng)險(xiǎn)的最有效方法，實(shí)踐證明，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風(fēng)險(xiǎn)隱患，流程制的監(jiān)督保障更能夠?yàn)榉�(wěn)健經(jīng)營(yíng)提供強(qiáng)有力的督查制約。四是建立有效溝通的平臺(tái)。通過(guò)共同談心、單獨(dú)談心等方式了解員工的工作、學(xué)習(xí)、生活及家庭情況，傾聽(tīng)員工的心聲，在基層網(wǎng)點(diǎn)與員工家庭間建立良好的溝通平臺(tái)，讓雙方都知道員工八小時(shí)內(nèi)外的動(dòng)態(tài)，及時(shí)幫助有困難的員工解決問(wèn)題，解開(kāi)心扉，讓大家學(xué)習(xí)專心、工作舒心、生活開(kāi)心。 四要監(jiān)督管理到位。完善業(yè)務(wù)發(fā)展與合理管理并重的績(jī)效考核辦法，建立風(fēng)險(xiǎn)防范的監(jiān)督機(jī)制。一是將合規(guī)經(jīng)營(yíng)落實(shí)情況考核納入業(yè)績(jī)考核指標(biāo)體系，并作為衡量各單位工作績(jī)效的指標(biāo)之一，使其和領(lǐng)導(dǎo)業(yè)績(jī)、員工收入緊密掛鉤。二是建立獎(jiǎng)罰并重的專項(xiàng)考核激勵(lì)機(jī)制。對(duì)合規(guī)工作做得好或?qū)εe報(bào)、抵制違規(guī)有貢獻(xiàn)者給予保護(hù)、表?yè)P(yáng)或獎(jiǎng)勵(lì)；
對(duì)履行工作職責(zé)中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以免責(zé)或從輕處理；對(duì)存在或隱瞞違規(guī)問(wèn)題、造成不良后果者，要按照規(guī)定給予處罰，追究責(zé)任。三是建立溝通制度。制度不是放在案頭的裝飾品，它需要管理人員經(jīng)常地向員工宣講，不厭其煩地溝通、解釋、提醒，制度才能得以執(zhí)行。四是建立合理化建議制度。通過(guò)開(kāi)展“合理化建議活動(dòng)”，充分發(fā)揮員工的智慧，重視他們的意見(jiàn)，給他們發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、提出解決問(wèn)題的機(jī)會(huì)，引導(dǎo)他們提出改善業(yè)務(wù)操作、防范風(fēng)險(xiǎn)的合理化建議，凡是自己提出來(lái)且受到重視并在實(shí)踐中得以運(yùn)用的建議，員工自然會(huì)銘記在心，自覺(jué)執(zhí)行。
五要榜樣作用到位。“榜樣的力量是無(wú)窮的”。正面典型是旗幟，可以啟迪心靈，引路導(dǎo)航；反面典型是警鐘，可以敲山震虎，以之為鑒。一是領(lǐng)導(dǎo)干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做出合規(guī)操作的良好示范。合規(guī)要從高層做起，這是巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)指導(dǎo)原則的一個(gè)重要理念，也是《中國(guó)人民銀行合規(guī)政策》要求的。合規(guī)從高層做起，從每一個(gè)單位的一把手做起，口頭上要時(shí)時(shí)宣講合規(guī)，行為上要時(shí)刻體現(xiàn)合規(guī)，給廣大員工做出合規(guī)經(jīng)營(yíng)的良好示范，只有各級(jí)管理人員提高認(rèn)識(shí)，高度重視，才能保證合規(guī)經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)工作落實(shí)到位，合規(guī)經(jīng)營(yíng)才能在農(nóng)村信用社經(jīng)營(yíng)中發(fā)揮作用。二是案件警示教育是有力震懾犯罪潛在行為的最有效手段，通過(guò)透視發(fā)生的各類案例，抓住典型，經(jīng)常性地開(kāi)展典型案例警示教育活動(dòng)，特別是強(qiáng)調(diào)案例的量刑給家庭帶來(lái)的危害和處理人的力度，達(dá)到警鐘常鳴、防患未然的目的。 總之，我們每名員工都要把“誠(chéng)信、正直、守法、合規(guī)”的理念牢記，將“合規(guī)人人有責(zé)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的經(jīng)營(yíng)理念根植于心，爭(zhēng)做遵規(guī)守紀(jì)的信合人，為實(shí)現(xiàn)農(nóng)村信用社持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、快速發(fā)展的既定目標(biāo)貢獻(xiàn)力量！
內(nèi)控工作總結(jié)6
一、集團(tuán)企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)的做法
（一）建立健全組織機(jī)構(gòu)，使決策科學(xué)化
具體表現(xiàn)在：
（1）GW集團(tuán)企業(yè)成立以來(lái)，嚴(yán)格按照《公司法》和《公司章程》的要求，成立了股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，并通過(guò)召開(kāi)定期和臨時(shí)“三會(huì)”，有效地防范了決策風(fēng)險(xiǎn)，提高了決策質(zhì)量。20xx年7月，公司變更為中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)后，按照《公司法》、《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中外合資經(jīng)營(yíng)合同》和《公司章程》的要求，成立了新的《董事會(huì)》和《監(jiān)事會(huì)》，同時(shí)在《董事會(huì)》下成立了戰(zhàn)略、審計(jì)、提名和薪酬、考核四個(gè)專門(mén)委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)研究、審查、論證公司發(fā)展戰(zhàn)略、內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理、法人治理結(jié)構(gòu)、薪酬及考核等重大事項(xiàng)。明確董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)全面負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管控和內(nèi)控體系建設(shè)工作，明確將投資風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)以及人力資源風(fēng)險(xiǎn)的防范工作分解到各專門(mén)委員會(huì)，使公司逐步建立全面、全員、全方位的風(fēng)險(xiǎn)管控體系。
（2）公司成立八年來(lái)，內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)立與調(diào)整始終堅(jiān)持與公司發(fā)展相適應(yīng)、相協(xié)調(diào)、相統(tǒng)一。特別是在20xx年底，為了更好地實(shí)施傳統(tǒng)能源和可再生能源兩翼并重的戰(zhàn)略，公司對(duì)本部管理機(jī)構(gòu)和管理模式進(jìn)行了新的設(shè)計(jì)和調(diào)整，將本部由實(shí)行單一的“職能部門(mén)”的管理模式改變?yōu)椤奥毮懿块T(mén)+事業(yè)部”的管理模式。在機(jī)構(gòu)設(shè)置上，采用“小”職能“大”事業(yè)的原則，在職責(zé)確定上，采用“粗”職能“細(xì)”事業(yè)的原則，強(qiáng)化公司五大產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的力度，確保公司戰(zhàn)略目標(biāo)和集團(tuán)管控的全面實(shí)現(xiàn)。
（二）完善會(huì)議議事規(guī)則，使決策與監(jiān)督程序化、執(zhí)行規(guī)范化
具體表現(xiàn)在：
（1）為確保決策有效、公開(kāi)、透明，防止武斷和獨(dú)斷行為，公司相繼制定了《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作規(guī)則》等，確保決策嚴(yán)格按《公司章程》和內(nèi)部?jī)?nèi)部控制制度的要求進(jìn)行。隨著公司變更為中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)，公司又修訂了《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、董事會(huì)下制定了四個(gè)專門(mén)委員會(huì)工作條例，監(jiān)事會(huì)下制定了三個(gè)具體的工作規(guī)則、辦法和制度，進(jìn)一步規(guī)范了決策和監(jiān)督程序。
（2）通過(guò)定期召開(kāi)總經(jīng)理辦公會(huì)、總經(jīng)理工作會(huì)、部門(mén)工作例會(huì)、季度經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析會(huì)、年度經(jīng)濟(jì)研討會(huì)、年度工作會(huì)和職代會(huì)等各種會(huì)議，堅(jiān)決貫徹和執(zhí)行股東會(huì)、董事會(huì)確定的各項(xiàng)目標(biāo)，及時(shí)掌握公司及各分、子公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，確保決策執(zhí)行程序化。
（三）不斷更新管理制度，使執(zhí)行法制化
公司從成立之初，就將建立一套符合企業(yè)實(shí)際的制度體系作為管理工作的重點(diǎn)，先后制定了一系列涉及到經(jīng)營(yíng)、計(jì)劃、財(cái)務(wù)、安全、人資等方面的制度，并隨時(shí)根據(jù)公司管理的需要進(jìn)行修訂。特別是20xx年，公司提出要“努力建立一套體系完整、制度科學(xué)、運(yùn)轉(zhuǎn)有效，具有自我修復(fù)、自我完善功能管理體系”，以制度建設(shè)為切入點(diǎn)，制定了旨在規(guī)范公司管理工作的綱領(lǐng)性文件--《GW集團(tuán)企業(yè)綜合管理大綱》，為公司綜合管理體系建設(shè)確立了指導(dǎo)原則和實(shí)施依據(jù)。并據(jù)此完成了公司制度體系建設(shè)中一、二、三、四層級(jí)制度的審查、修改、起草和補(bǔ)充。20xx年，隨著公司企業(yè)性質(zhì)、內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)等方面的變化，公司把管理體制、運(yùn)行模式的變化與內(nèi)控體系建設(shè)模式結(jié)合起來(lái)，按照財(cái)政部等等五部委下發(fā)的《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》的要求，優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)、管理體制和運(yùn)行機(jī)制，完善GW集團(tuán)企業(yè)管理制度體系建設(shè)，成立了公司內(nèi)控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，由總經(jīng)理?yè)?dān)任組長(zhǎng)，四名公司副職領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員，通過(guò)開(kāi)展組織學(xué)習(xí)，制定方案和論證，分步推進(jìn)和試點(diǎn)，整體總結(jié)驗(yàn)收等方式方法，推進(jìn)公司內(nèi)控體系建設(shè)。
（四）突出經(jīng)營(yíng)管理重點(diǎn)，使執(zhí)行精細(xì)化
具體表現(xiàn)在：
（1）抓責(zé)任落實(shí)工作。公司將圍繞確保完成年度工作目標(biāo)這一重點(diǎn)，嚴(yán)肅執(zhí)行在年度工作會(huì)議上簽訂的各項(xiàng)責(zé)任書(shū)，分層級(jí)組織，分階段實(shí)施，按照計(jì)劃目標(biāo)落實(shí)責(zé)任，按照責(zé)任進(jìn)行督導(dǎo)，按照完成情況進(jìn)行考核。
（2）抓綜合計(jì)劃工作。公司確定了由經(jīng)營(yíng)班子各分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，會(huì)同各職能部門(mén)和事業(yè)部，采取月度通報(bào)情況、季度檢查分析、年終考核兌現(xiàn)等多種方式對(duì)綜合計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和督導(dǎo)檢查，有效地指導(dǎo)和推進(jìn)了公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)建設(shè)各項(xiàng)任務(wù)的完成。
（3）抓財(cái)務(wù)管理工作。堅(jiān)持資金集中管理，提高資金管理的準(zhǔn)確性和資金的收益能力，有效控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)化預(yù)算剛性管理，實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)預(yù)算由事后分析向事前控制、實(shí)時(shí)監(jiān)控、執(zhí)行分析的管理循環(huán)的轉(zhuǎn)變，以適應(yīng)公司發(fā)展新階段對(duì)財(cái)務(wù)管理的新要求。
（4）抓隊(duì)伍建設(shè)工作。規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部推薦、選拔、競(jìng)聘、考察、任用和考核等工作流程，以作風(fēng)建設(shè)為基礎(chǔ)，以能力建設(shè)為重點(diǎn)，以業(yè)績(jī)考核為導(dǎo)向，建設(shè)一支德才兼?zhèn)洹⒊瘹馀畈⒏墒聞?chuàng)業(yè)的干部隊(duì)伍，為公司持續(xù)快速發(fā)展提供人才保證和智力支持。
總之，GW集團(tuán)企業(yè)將通過(guò)不斷完善組織機(jī)構(gòu)，夯實(shí)基本制度，規(guī)范決策程序，強(qiáng)化運(yùn)行機(jī)制的動(dòng)態(tài)管理，逐步形成一個(gè)具有公司特色，符合公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)的科學(xué)、合理的內(nèi)部控制體系和法人治理結(jié)構(gòu)。
二、集團(tuán)企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)的創(chuàng)新點(diǎn)
（一）管理理念創(chuàng)新GW集團(tuán)企業(yè)對(duì)于內(nèi)部控制體系的建設(shè)和執(zhí)行始終處于一個(gè)動(dòng)態(tài)管理的過(guò)程，戰(zhàn)略的制定，機(jī)構(gòu)的設(shè)立，制度的擬定和管理手段并不是一層不變、自始至終的，而是根據(jù)實(shí)際宏觀政策和微觀經(jīng)營(yíng)在不斷的.調(diào)整、更新和補(bǔ)充，不斷地在努力探索符合本公司實(shí)際的內(nèi)部控制管理和實(shí)施機(jī)制。
（二）管理體制創(chuàng)新GW集團(tuán)企業(yè)經(jīng)過(guò)八年的發(fā)展，最終形成了發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)布局、項(xiàng)目立項(xiàng)、工程建設(shè)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、科研開(kāi)發(fā)、資產(chǎn)整合、股權(quán)管理、對(duì)外投資均嚴(yán)格按照調(diào)查研究、準(zhǔn)備議案、科學(xué)論證、集體決策的程序進(jìn)行，使公司的產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)營(yíng)管理工作納入了法制化的軌道，風(fēng)險(xiǎn)能控、可控、在控。
（三）管理組織創(chuàng)新通過(guò)近四年的實(shí)踐運(yùn)轉(zhuǎn)情況來(lái)看，GW集團(tuán)企業(yè)實(shí)行的“職能部門(mén)+事業(yè)部”的管理模式是符合公司發(fā)展實(shí)際的，各職能部門(mén)是公司董事會(huì)、總經(jīng)理決策和執(zhí)行的參謀辦事機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌公司的發(fā)展規(guī)劃和綜合性的管理工作，總體上側(cè)重于宏觀管理和規(guī)范化管理。各事業(yè)部是董事會(huì)和總經(jīng)理對(duì)公司各大產(chǎn)發(fā)展和項(xiàng)目生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，對(duì)各產(chǎn)業(yè)自項(xiàng)目前期道工程建設(shè)以及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等環(huán)節(jié)進(jìn)行全過(guò)程管理，總體上側(cè)重于微觀管理和程序化管理。
（四）管理方法創(chuàng)新GW集團(tuán)企業(yè)始終堅(jiān)持將信息化建設(shè)作為內(nèi)部控制管理和執(zhí)行的方法，通過(guò)利用信息化內(nèi)部控制作為有效的管理手段，控制綜合計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算、資金管理、會(huì)計(jì)核算、人資管理以及生產(chǎn)管理等管理內(nèi)容，使內(nèi)部控制真正落到實(shí)處。
三、集團(tuán)企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)的效果與啟示
（一）實(shí)施效果在逐年規(guī)范和完善的內(nèi)部控制體系的監(jiān)督框架內(nèi)，GW集團(tuán)企業(yè)基本上建立了一套體系完整、制度科學(xué)、運(yùn)轉(zhuǎn)有效，具有自我修復(fù)、自我完善功能管理體系，形成了“電為核心、雙翼齊飛、強(qiáng)本固基、東進(jìn)西出”的戰(zhàn)略方針，形成了火電、風(fēng)電、煤炭、太陽(yáng)能、機(jī)械制造五大產(chǎn)業(yè)，形成了煤炭-火力發(fā)電、風(fēng)機(jī)設(shè)備制造-風(fēng)力發(fā)電、硅材料制造-太陽(yáng)能發(fā)電三條以發(fā)電為主的產(chǎn)業(yè)鏈。截至到20xx年底，GW集團(tuán)企業(yè)“十一五”規(guī)劃的發(fā)展目標(biāo)全面實(shí)現(xiàn)，擁有分、子公司27家，參股公司8家。實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入40億元，利潤(rùn)總額近4億元，資產(chǎn)總額達(dá)到212億元，凈資產(chǎn)近50億元。與“十五”末的指標(biāo)相比，公司火電權(quán)益總裝機(jī)容量增長(zhǎng)4.3倍，資產(chǎn)總額增長(zhǎng)4.4倍，凈資產(chǎn)增長(zhǎng)4.56倍，銷售收入增長(zhǎng)11倍，利潤(rùn)總額增長(zhǎng)20.5倍，公司取得了有好又快、跨越式的長(zhǎng)足發(fā)展。
（二）經(jīng)驗(yàn)借鑒結(jié)合GW集團(tuán)企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)的實(shí)際情況，企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部控制體系建設(shè)有以下幾點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)可供借鑒：
（1）內(nèi)部控制體系的建設(shè)要提升到企業(yè)戰(zhàn)略的高度，更加關(guān)注于企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展。從一個(gè)企業(yè)發(fā)展來(lái)看，戰(zhàn)略目標(biāo)尤為重要，它是企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的根本方向，企業(yè)所有的活動(dòng)都應(yīng)該圍繞著戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而進(jìn)行，內(nèi)部控制的建立和實(shí)施也不例外，要使內(nèi)部控制可以從戰(zhàn)略高度關(guān)注企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)與可持續(xù)發(fā)展。
（2）內(nèi)部控制體系建設(shè)中的制度建設(shè)應(yīng)適應(yīng)每個(gè)企業(yè)的管理體制和運(yùn)作體制的要求，要與企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、企業(yè)文化相結(jié)合，要符合企業(yè)不同發(fā)展階段和不同產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)，要緊跟企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，緊貼企業(yè)文化精神，緊繞企業(yè)各大產(chǎn)業(yè)，真正做到內(nèi)部控制制度為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)起到保駕護(hù)航的作用，實(shí)現(xiàn)在企業(yè)運(yùn)行全過(guò)程中都留有內(nèi)部控制的痕跡。
（3）內(nèi)部控制體系建設(shè)中的內(nèi)部信息系統(tǒng)的建設(shè)要加快。很多企業(yè)都有“漂亮”的內(nèi)部控制制度，但是由于其信息與溝通和監(jiān)控要素的欠缺，往往是“好看不好用”。信息流動(dòng)與溝通是內(nèi)部控制體系的基礎(chǔ)設(shè)施，對(duì)內(nèi)部控制體系功能的發(fā)揮至關(guān)重要。一個(gè)良好的內(nèi)部控制體系必須解決好信息保障問(wèn)題，盡可能地將控制措施嵌入到信息系統(tǒng)中，實(shí)現(xiàn)自動(dòng)控制。因此，要加強(qiáng)引導(dǎo)企業(yè)信息系統(tǒng)建設(shè)工作，將企業(yè)的內(nèi)部控制建設(shè)與監(jiān)管工作建立在良好的信息系統(tǒng)基礎(chǔ)之上。
（4）內(nèi)部控制體系的建設(shè)要改變過(guò)去認(rèn)為控制規(guī)范僅僅停留在內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范層面上的思想，要樹(shù)立內(nèi)部控制是企業(yè)綜合風(fēng)險(xiǎn)控制的意識(shí)，它包括企業(yè)組織機(jī)構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、企業(yè)文化、社會(huì)責(zé)任、人力資源、資金、采購(gòu)、銷售等21項(xiàng)業(yè)務(wù)和事項(xiàng)，內(nèi)部會(huì)計(jì)控制只是其中的一部分。企業(yè)從內(nèi)部控制體系建設(shè)伊始就要堅(jiān)決防止這種錯(cuò)誤思想的出現(xiàn)。
內(nèi)控工作總結(jié)7
X縣財(cái)政局按照“陽(yáng)光財(cái)政”建設(shè)要求，緊密結(jié)合工作實(shí)際，以強(qiáng)化資金管理為主線，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心，健全內(nèi)控機(jī)制為重點(diǎn)，將預(yù)防關(guān)口前移，不斷完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，構(gòu)建起權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、監(jiān)督有力的內(nèi)控監(jiān)督體系，織密財(cái)政內(nèi)控“防護(hù)網(wǎng)”，努力打造出財(cái)政資金運(yùn)行和干部干事創(chuàng)業(yè)的“安全區(qū)”，為財(cái)政事業(yè)發(fā)展提供了堅(jiān)強(qiáng)的政治保證。
一、主要做法。(一）建立健全規(guī)章制度，切實(shí)做到有章可循。一是健全財(cái)政內(nèi)控制度。制定X縣財(cái)政局《內(nèi)部控制基本制度》、《內(nèi)部控制委員會(huì)議事規(guī)則》以及X個(gè)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制辦法，組織編印《X縣財(cái)政局內(nèi)控基本制度匯編》，對(duì)存在的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面分析，厘清責(zé)任邊界，采取明確職責(zé)、不相容崗位（職務(wù)分離）、授權(quán)批準(zhǔn)控制等措施實(shí)現(xiàn)權(quán)力制衡，提高財(cái)政部門(mén)內(nèi)部治理能力，教育引導(dǎo)財(cái)政干部將內(nèi)部控制意識(shí)貫穿于日常工作中，有效控制財(cái)政管理中的各類風(fēng)險(xiǎn)，提高財(cái)政管理水平，確保財(cái)政資金規(guī)范、安全、高效運(yùn)行。
二是完善資產(chǎn)管理制度。修訂完善《X縣事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)管理暫行辦法》、《X縣行政事業(yè)單位國(guó)有資產(chǎn)處置管理暫行辦法》等制度，確保了國(guó)有資產(chǎn)保值、增值，基本建立起從資產(chǎn)配置、使用到處置的管理體系，促進(jìn)了資產(chǎn)管理工作科學(xué)化、規(guī)范化、法制化。
三是規(guī)范資金管理制度。推行財(cái)政專戶資金管理主動(dòng)提醒制、財(cái)政資金到賬X日內(nèi)限時(shí)辦結(jié)制、財(cái)政項(xiàng)目申報(bào)公示制、財(cái)政投資評(píng)審制、項(xiàng)目招投標(biāo)制和竣工驗(yàn)收審計(jì)制，梳理編印《財(cái)政專項(xiàng)資金管理制度匯編》，規(guī)范財(cái)政資金審批制和政府采購(gòu)申報(bào)制，建立層層審簽、逐級(jí)負(fù)責(zé)的審核機(jī)制，從制度理財(cái)入手，推行重點(diǎn)工作月初安排、每周提醒、月底通報(bào)、季度考評(píng)制度，進(jìn)一步規(guī)范財(cái)政資金安全高效運(yùn)行。
四是修訂機(jī)關(guān)管理制度。近年圍繞“作風(fēng)建設(shè)沒(méi)有休止符、作風(fēng)建設(shè)永遠(yuǎn)在路上”主題，梳理修訂完善機(jī)關(guān)學(xué)習(xí)、考勤及請(qǐng)休假等X余項(xiàng)管理制度，每年都組織編印《X縣財(cái)政管理制度匯編》，“制度交給大家、干部人手一冊(cè)”，做到用制度管人、管事、管物，從機(jī)制上狠剎“四風(fēng)”問(wèn)題，從制度上堵塞管理漏洞。
（二）深入開(kāi)展監(jiān)督檢查，及時(shí)進(jìn)行整改提高。一是加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，做到防微杜漸。圍繞黨務(wù)政務(wù)公開(kāi)，設(shè)立公示欄，擴(kuò)大公開(kāi)范圍和內(nèi)容，將財(cái)政資金撥款流程和具體要求告知服務(wù)對(duì)象，主動(dòng)接受社會(huì)各界監(jiān)督，組織開(kāi)展財(cái)政內(nèi)部監(jiān)督檢查。推行系統(tǒng)各單位經(jīng)費(fèi)支出票據(jù)編號(hào)入賬和附件專用章制度，通過(guò)多種形式規(guī)范財(cái)政系統(tǒng)內(nèi)部管理，確保財(cái)政資金和財(cái)政干部“雙安全”。
二是優(yōu)化服務(wù)理念，提升服務(wù)水平。組織資金管理科室梳理印制并免費(fèi)發(fā)放涵蓋資金撥付和具體流程的X類《財(cái)政專項(xiàng)資金服務(wù)指南》，走進(jìn)預(yù)算單位面對(duì)面征詢對(duì)財(cái)政工作的意見(jiàn)和建議，公開(kāi)接受社會(huì)各界的質(zhì)詢和監(jiān)督，做到主動(dòng)服務(wù)、超前服務(wù)和延伸服務(wù)。為加強(qiáng)財(cái)政資金支出進(jìn)度，采取財(cái)政資金到賬電話提醒、辦結(jié)短信告知等多種形式，縮短資金在專戶停留時(shí)間，并建立每周財(cái)政資金撥付進(jìn)度通報(bào)制度，匯總編發(fā)資金撥付進(jìn)度通報(bào)，有效提高財(cái)政支出的均衡性和時(shí)效性。
三是強(qiáng)化資金監(jiān)管，提高使用效益。嚴(yán)格按照省市財(cái)政部門(mén)關(guān)于財(cái)政資金安全專項(xiàng)檢查的有關(guān)要求，及時(shí)制定檢查方案，成立檢查小組，組織開(kāi)展自查和專項(xiàng)檢查，及時(shí)消除財(cái)政資金安全隱患，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，提升財(cái)政資金使用效益。每年度都安排財(cái)稅監(jiān)督檢查局對(duì)系統(tǒng)各單位財(cái)務(wù)支出和財(cái)政資金管理情況進(jìn)行全面檢查，及時(shí)糾正發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，確保各單位經(jīng)費(fèi)支出依法合規(guī)。
四是加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，確保數(shù)據(jù)安全。配置兩臺(tái)天融信防火墻，分別用于內(nèi)外網(wǎng)，防火墻進(jìn)行了區(qū)域劃分并配置安全訪問(wèn)策略，形成了網(wǎng)絡(luò)安全防御體系。接入財(cái)政專網(wǎng)計(jì)算機(jī)全部安裝了財(cái)政內(nèi)網(wǎng)的趨勢(shì)殺毒軟件，以防止計(jì)算機(jī)病毒侵襲；
配備一定數(shù)量的網(wǎng)絡(luò)隔離機(jī)，實(shí)現(xiàn)了接入金財(cái)網(wǎng)的計(jì)算機(jī)內(nèi)外網(wǎng)安全隔離，從而有效的防止了病毒入侵和數(shù)據(jù)泄密，符合中省市對(duì)頻密計(jì)算機(jī)和財(cái)政內(nèi)網(wǎng)計(jì)算機(jī)的管理要求。搭建了一套完備的數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了定時(shí)自動(dòng)備份數(shù)據(jù)，在發(fā)生機(jī)器故障或?yàn)?zāi)難時(shí)可盡快恢復(fù)數(shù)據(jù)。
五是狠抓作風(fēng)建設(shè)，打造過(guò)硬隊(duì)伍。實(shí)行干部作風(fēng)建設(shè)包抓責(zé)任制、連帶責(zé)任制和領(lǐng)導(dǎo)值月帶班督查制，圍繞年前、年后及重大節(jié)慶期間縣委對(duì)干部作風(fēng)建設(shè)的要求，及時(shí)召開(kāi)黨風(fēng)廉政和干部作風(fēng)建設(shè)強(qiáng)調(diào)會(huì)，以會(huì)代訓(xùn)，警示提醒。按照“一崗雙責(zé)”要求，層層簽訂《作風(fēng)紀(jì)律責(zé)任書(shū)》，將作風(fēng)建設(shè)責(zé)任落實(shí)到單位、夯實(shí)到個(gè)人。成立紀(jì)律作風(fēng)督查組，對(duì)系統(tǒng)各單位、各股室進(jìn)行督導(dǎo)檢查，定期檢查與不定期抽查相結(jié)合，傳統(tǒng)手段檢查與視頻手段檢查相結(jié)合，每周工作講評(píng)與月末全局通報(bào)相結(jié)合，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)發(fā)出整改通知單，對(duì)個(gè)別思想麻痹和抱有僥幸心理的干部起到了提醒和震懾作用。將作風(fēng)建設(shè)列入目標(biāo)責(zé)任考核，按照X%的分值嚴(yán)格考核、實(shí)施獎(jiǎng)懲，從機(jī)制上狠剎“四風(fēng)”問(wèn)題，促進(jìn)了黨員干部轉(zhuǎn)作風(fēng)、提效能、樹(shù)形象。
（三）切實(shí)加強(qiáng)源頭治理，建立健全懲防體系。一是做好部門(mén)預(yù)算編制工作。積極宣傳貫徹新《預(yù)算法》，印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)預(yù)算管理制度改革的實(shí)施意見(jiàn)》，對(duì)貫徹實(shí)施新《預(yù)算法》、改進(jìn)預(yù)算管理、規(guī)范政府和部門(mén)理財(cái)行為提出多項(xiàng)重點(diǎn)改革任務(wù)，全面了解所屬預(yù)算單位的資產(chǎn)、負(fù)債、人員、收入、支出等情況。對(duì)部門(mén)預(yù)算編制情況進(jìn)行全面客觀的事前審核，對(duì)預(yù)算方法和程序進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)糾正，充分發(fā)揮財(cái)政監(jiān)督的`前瞻性優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)預(yù)算編制的透明度，保證部門(mén)預(yù)算編制的真實(shí)性、合法性，減少預(yù)算編制過(guò)程中的隨意性。
二是嚴(yán)格執(zhí)行投資評(píng)審制度。近年來(lái)，我局始終堅(jiān)持“凡投資、必評(píng)審”制度理念，近三年，共計(jì)評(píng)審政府投資項(xiàng)目X個(gè)、報(bào)審金額X.X億元、審定金額X.X億，審減金額X.X億元，審減率X%。通過(guò)對(duì)政府投資的新建和在建基本建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行全過(guò)程跟蹤評(píng)審和監(jiān)督管理，在細(xì)化預(yù)算的基礎(chǔ)上，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的預(yù)算執(zhí)行、資金結(jié)算及財(cái)務(wù)管理狀況進(jìn)行全程審核，通過(guò)對(duì)政府投資項(xiàng)目投資進(jìn)度即時(shí)監(jiān)測(cè)和動(dòng)態(tài)預(yù)算管理，規(guī)范了建設(shè)單位的項(xiàng)目管理，降低了財(cái)政資金的投資風(fēng)險(xiǎn)。
三是加強(qiáng)政府采購(gòu)全程監(jiān)督。為確保政府采購(gòu)公正透明，建設(shè)視頻監(jiān)控招標(biāo)室，對(duì)政府采購(gòu)過(guò)程進(jìn)行全程錄像錄音，并保存音像電子檔案。將政府采購(gòu)項(xiàng)目納入財(cái)政評(píng)審，實(shí)行“四邊形”立體監(jiān)管采購(gòu)模式。一方面將原來(lái)單一的監(jiān)管模式，改變?yōu)檎少?gòu)管理股、監(jiān)察室和采購(gòu)中心、評(píng)審中心四個(gè)單位(股室)各為一邊的“四邊形”立體采購(gòu)監(jiān)管模式。另一方面將全縣行政事業(yè)單位集中采購(gòu)項(xiàng)目和工程類分散采購(gòu)項(xiàng)目全部納入財(cái)政評(píng)審。由建設(shè)單位報(bào)送參數(shù)清單、單價(jià)或項(xiàng)目預(yù)算總價(jià)，評(píng)審中心或委托有資質(zhì)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行詢價(jià)定價(jià)，并與項(xiàng)目采購(gòu)單位進(jìn)行溝通，無(wú)異議簽字確認(rèn)后由評(píng)審中心出具評(píng)審報(bào)告，重大項(xiàng)目由縣評(píng)審委員會(huì)進(jìn)行審定，要求項(xiàng)目單位在采購(gòu)過(guò)程中不得突破最高限價(jià)。近三年，通過(guò)推進(jìn)政府采購(gòu)“四邊形”監(jiān)管模式，進(jìn)一步強(qiáng)化采購(gòu)監(jiān)督管理力度，共計(jì)節(jié)約采購(gòu)資金X萬(wàn)元，同時(shí)避免了違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生，信訪投訴大幅減少，保護(hù)了財(cái)政干部，樹(shù)立了良好形象。
內(nèi)控工作總結(jié)8
自-年總行開(kāi)展內(nèi)部控制綜合評(píng)價(jià)以來(lái)，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來(lái)抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)行制度、辦法的前提下，針對(duì)-支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營(yíng)策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用。現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告
一、內(nèi)部控制管理的基本情況
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場(chǎng)客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營(yíng)業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、-分理處十一個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)xx、xx、xx、xx、xx、xx6個(gè)儲(chǔ)蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長(zhǎng)期合同工xx人，短期合同工xx人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門(mén)橫向平行制約，前后臺(tái)業(yè)務(wù)分離。在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確。
在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位。在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)。在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績(jī)
為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢(shì)，今年以來(lái)我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，20xx年以來(lái)，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，提高全行員工綜合素質(zhì)的`重要手段來(lái)抓，做到思想認(rèn)識(shí)到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。
我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長(zhǎng)室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì)。xx儲(chǔ)畜所、xx儲(chǔ)蓄所、xx儲(chǔ)蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作。重要崗位責(zé)任移交x個(gè)人次。支持分行審計(jì)處人員調(diào)用。對(duì)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行延伸檢查。建立了問(wèn)題整改臺(tái)賬。督導(dǎo)了內(nèi)控評(píng)價(jià)自查自糾工作。
2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會(huì)、人民銀行、上級(jí)行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到9月底共向支行本級(jí)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級(jí)行業(yè)務(wù)性文件-多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國(guó)家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對(duì)本行實(shí)際，不斷完善行之有效的。各種規(guī)章制度。根據(jù)上級(jí)行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來(lái)出臺(tái)了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xx、xxx、xx委員會(huì)，調(diào)整了-審查委員會(huì)、xxx委員會(huì)、xxx領(lǐng)導(dǎo)小組、xx領(lǐng)導(dǎo)小組。出臺(tái)了-年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營(yíng)單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法。修訂了支行職能部門(mén)崗位職責(zé)。制度、辦法出臺(tái)使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問(wèn)題，明確落實(shí)整改責(zé)任，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門(mén)牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)督辦，問(wèn)題存在單位落實(shí)整改。
合規(guī)部門(mén)建立全行性整改臺(tái)賬，對(duì)今年來(lái)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查出來(lái)的問(wèn)題及整改結(jié)果逐一登記，并對(duì)業(yè)務(wù)主管部門(mén)發(fā)送《-通知書(shū)》，全程監(jiān)控各單位的整改情況。業(yè)務(wù)主管部門(mén)對(duì)上級(jí)行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問(wèn)題建立系統(tǒng)整改臺(tái)賬，并根據(jù)《xx通知書(shū)》深入基層抓整改落實(shí)。問(wèn)題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人，堅(jiān)持“誰(shuí)經(jīng)辦，誰(shuí)整改，誰(shuí)不整改處理誰(shuí)”原則。通過(guò)責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過(guò)常
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。x月，支行對(duì)違所會(huì)計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照-銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰-人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識(shí)。
內(nèi)控工作總結(jié)9
內(nèi)控合規(guī)工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期的任務(wù)。我們需要建立長(zhǎng)效機(jī)制，持續(xù)推動(dòng)內(nèi)控合規(guī)工作的實(shí)踐和創(chuàng)新。同時(shí)，我們還需要不斷完善內(nèi)控合規(guī)管理體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)各方面的全面監(jiān)控和治理。在當(dāng)今市場(chǎng)環(huán)境下，企業(yè)需要積極擁抱內(nèi)控合規(guī)工作，以確保其合法合規(guī)的經(jīng)營(yíng)，避免損失和處罰的發(fā)生。需要注意的是，內(nèi)控合規(guī)工作需要從企業(yè)內(nèi)部文化、流程規(guī)范、信息技術(shù)等多方面進(jìn)行整合和創(chuàng)新。
首先，企業(yè)需要建立完善的內(nèi)部控制體系，將內(nèi)控納入企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)管理的架構(gòu)之中。內(nèi)部控制基于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)并針對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)特征，以建立管理環(huán)節(jié)、規(guī)范程序和約束要求為基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)資源的高效利用和保護(hù)。企業(yè)應(yīng)該根據(jù)各自的風(fēng)險(xiǎn)特征，制定相應(yīng)的內(nèi)控方案，涵蓋財(cái)務(wù)、人員、IT、市場(chǎng)、法務(wù)等多個(gè)維度，并實(shí)現(xiàn)內(nèi)控對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)的全面管控。
其次，企業(yè)需要加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的重視，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分類、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)在企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)管理中得到重視，包括風(fēng)險(xiǎn)咨詢、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。企業(yè)可以借助企業(yè)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)，通過(guò)大數(shù)據(jù)及風(fēng)險(xiǎn)智能算法實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)各維度的全面監(jiān)測(cè)和分析，實(shí)現(xiàn)全景式、全域化、全時(shí)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)。
再次，企業(yè)需要建立透明、公正、規(guī)范的管理流程，確保各個(gè)環(huán)節(jié)按照程序和要求進(jìn)行管理。企業(yè)可以根據(jù)自身特點(diǎn)和經(jīng)營(yíng)環(huán)境，制定一系列詳細(xì)的文件、制度和流程，并對(duì)外公開(kāi)，真正形成規(guī)范化和透明化的管理流程。此外，企業(yè)還需要對(duì)內(nèi)部流程建立標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)估和改進(jìn)機(jī)制，保證其科學(xué)、合規(guī)、高效。
其次，在內(nèi)部審計(jì)方面，企業(yè)也應(yīng)該不斷提升效率和影響力。內(nèi)部審計(jì)能對(duì)企業(yè)的.日常經(jīng)營(yíng)提供全方位的監(jiān)測(cè)和評(píng)估。企業(yè)需要建立完善的內(nèi)審計(jì)劃，采用科學(xué)的審計(jì)方法，全面地進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)工作。內(nèi)部審計(jì)應(yīng)該成為企業(yè)的重要管理部門(mén)，具有權(quán)力和地位，真正實(shí)現(xiàn)內(nèi)審對(duì)經(jīng)營(yíng)的監(jiān)控和預(yù)防機(jī)制。
此外，企業(yè)還可以嘗試通過(guò)加強(qiáng)人才培養(yǎng)以及向外尋求合作等方式推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)工作。人才是企業(yè)內(nèi)控合規(guī)工作的重要保障，企業(yè)應(yīng)該積極提高人才隊(duì)伍的素質(zhì)和知識(shí)水平。同時(shí)，企業(yè)可以與外部專業(yè)機(jī)構(gòu)合作，共同實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和控制。
在信息技術(shù)方面，企業(yè)可以建立信息化內(nèi)控管理系統(tǒng)，對(duì)企業(yè)內(nèi)控合規(guī)工作進(jìn)行全方位的覆蓋與管理。企業(yè)可以借助信息技術(shù)實(shí)現(xiàn)對(duì)內(nèi)部流程的優(yōu)化和規(guī)范，提升內(nèi)控效率和質(zhì)量，降低企業(yè)管理成本。在風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)方面，企業(yè)可以采用專業(yè)的信息化工具，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控和對(duì)內(nèi)部監(jiān)控的全面覆蓋。
總之，內(nèi)控合規(guī)工作是企業(yè)管理的重要環(huán)節(jié)。企業(yè)可以從多個(gè)方面切入，建立完善的內(nèi)部控制體系、加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理、規(guī)范管理流程、推進(jìn)內(nèi)部審計(jì)、提升人才素質(zhì)、建立信息化內(nèi)控管理系統(tǒng)等。這些措施可以幫助企業(yè)避免損失和處罰，提升企業(yè)形象和競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)的可持續(xù)發(fā)展。
內(nèi)控工作總結(jié)10
時(shí)光荏苒，歲月如梭，轉(zhuǎn)瞬間，我們就即將邁過(guò)20xx年，對(duì)于剛從大學(xué)畢業(yè)，進(jìn)入建設(shè)銀行這個(gè)大家庭的我，在通過(guò)個(gè)人的努力以及領(lǐng)導(dǎo)和同事們的深切關(guān)懷下，更是有了比較可喜的進(jìn)步，在業(yè)務(wù)水平上也有了較大的提高。
隨著對(duì)本職工作的深入了解和不斷學(xué)習(xí)中，我深刻的體會(huì)到，只有不斷的學(xué)習(xí)和進(jìn)步，才能在工作崗位上發(fā)光發(fā)熱，才能為建行這個(gè)大家庭添磚加瓦。也需要自己的積極總結(jié)，才能提高自身的水平。我總結(jié)如下：
1．努力提高自身業(yè)務(wù)水平，以期能跟上新時(shí)期、新方向的銀行改革步伐
在前兩個(gè)月，進(jìn)入建行中橋儲(chǔ)蓄所后，通過(guò)積極的學(xué)習(xí)和領(lǐng)導(dǎo)及同事們的幫助，我的業(yè)務(wù)熟練度，有了較大提高，漸漸的`能夠趕上老員工的工作速度，對(duì)自己的業(yè)務(wù)辦理流程也是慢慢的駕輕就熟，并且能夠在每天的工作完成后，進(jìn)行自我總結(jié)，發(fā)現(xiàn)自己的不足，以及重新思考自己的工作方式。在除了做好本職工作以外，還能幫助同事完成一些自己力所能及的業(yè)務(wù)。在掌握了自己的工作流程和范圍以后，還能積極的學(xué)習(xí)新知識(shí)、新業(yè)務(wù)等，在領(lǐng)導(dǎo)和同事的幫助下，我對(duì)這些知識(shí)及業(yè)務(wù)也有了初步的認(rèn)識(shí)和掌握。
2．以全新的姿態(tài)進(jìn)入新的崗位，在各個(gè)崗位上發(fā)光發(fā)熱
自從十一月初，服從領(lǐng)導(dǎo)的安排和崗位的需要，我從儲(chǔ)蓄所調(diào)整到了對(duì)公業(yè)部門(mén)，在全新的工作崗位上，面對(duì)一些沒(méi)有接觸過(guò)的工作層面，我更加意識(shí)到自身的不足。對(duì)公業(yè)務(wù)一般交易金額較大，客戶更需要優(yōu)質(zhì)和細(xì)致的服務(wù)。因此，我也對(duì)自身的提高有了更嚴(yán)格的要求，在不影響辦理業(yè)務(wù)進(jìn)度的同時(shí)，更加仔細(xì)的核對(duì)好各種單據(jù)，以零錯(cuò)誤的工作原則嚴(yán)格要求自己，并且始終堅(jiān)持“客戶第一”的思想，把客戶的事情當(dāng)成自己的事來(lái)辦，換位思考問(wèn)題，急客戶之所急，想客戶之所想，大膽開(kāi)拓思想，征對(duì)不同客戶采取不同的工作方式，努力為客戶提供最優(yōu)質(zhì)服務(wù)，以贏得客戶對(duì)我行業(yè)務(wù)的支持，為客戶做到了微笑服務(wù)和優(yōu)質(zhì)服務(wù)。在進(jìn)入對(duì)公業(yè)務(wù)部短短的兩個(gè)月時(shí)間里，我已經(jīng)較為清晰的掌握了自己的工作流程和業(yè)務(wù)范圍，能夠較為輕松的面對(duì)各種業(yè)務(wù)需要。
3．在進(jìn)入建行的這幾個(gè)月，我積極參加公司以及部里組織的各種活動(dòng)，與同事之間的關(guān)系也更加和諧，在團(tuán)結(jié)同事的同時(shí)，也能盡自己的最大努力幫助同事做一些雜務(wù)，與同事之間做到了互助互信。自身也通過(guò)各種渠道努力去宣傳公司的各種業(yè)務(wù)及活動(dòng)，以吸引更多的客戶到建行來(lái)進(jìn)行業(yè)務(wù)的辦理。
在這幾個(gè)月，我也深切的體會(huì)到了我公司改革的步伐在加快，前進(jìn)的速度在提升，隨著這些一步步前進(jìn)的改革步伐，我更應(yīng)該在隨時(shí)的自我總結(jié)和進(jìn)步中，提升自己的業(yè)務(wù)水平，不斷的努力、不斷的學(xué)習(xí)新的業(yè)務(wù)知識(shí)，才能順應(yīng)到公司改革的洪流中去。
內(nèi)控工作總結(jié)11
健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、提高經(jīng)營(yíng)效益、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來(lái)，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了積極有效的探索，對(duì)增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)能力，提高經(jīng)營(yíng)管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績(jī)，20xx年內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)首次被評(píng)為一類行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問(wèn)題，制約著全行工作質(zhì)量的提升。現(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)控管理工作談幾點(diǎn)設(shè)想。
一、完善內(nèi)控主體建設(shè)
建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺(jué)行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
完善風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)價(jià)和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)提示制度。
樹(shù)立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時(shí)，重視安全性和流動(dòng)性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時(shí)，更重視風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控建設(shè)。
建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計(jì)、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門(mén)信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時(shí)、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問(wèn)題。
重視對(duì)管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對(duì)管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實(shí)行內(nèi)控問(wèn)責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
二、強(qiáng)化內(nèi)控責(zé)任落實(shí)
加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)、分管行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)、各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長(zhǎng)負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門(mén)配合抓，層層抓落實(shí)的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評(píng)估和提交工作建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)采取有效措施，為開(kāi)展內(nèi)控管理工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
建立例會(huì)制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項(xiàng)規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查和案件分析。要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識(shí)，大事敲鐘，小事敲鼓，沒(méi)事敲木魚(yú)，做到警鐘長(zhǎng)鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施。要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門(mén)要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
強(qiáng)化部門(mén)自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門(mén)要實(shí)施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式。同時(shí)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)制定確實(shí)可行的自律監(jiān)管檢查實(shí)施方案，堅(jiān)持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專項(xiàng)檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過(guò)場(chǎng)，不留監(jiān)管盲點(diǎn)。監(jiān)察部門(mén)要對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實(shí)處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
落實(shí)防控措施。在日常經(jīng)營(yíng)管理中，要注重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險(xiǎn)于明露，防范勝于補(bǔ)牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門(mén)要真正把各項(xiàng)防范工作落到實(shí)處，組織“飛行隊(duì)”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報(bào)、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn)：
1、指定專門(mén)專人負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度的具體落實(shí)、實(shí)施。
2、對(duì)上級(jí)行的各項(xiàng)制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時(shí)下達(dá)貫徹。
3、針對(duì)檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開(kāi)拓中存在的問(wèn)題，制定配套的措施和實(shí)施細(xì)則。
4、對(duì)以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點(diǎn)監(jiān)控部位，進(jìn)行重點(diǎn)檢查。
5、配備專職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問(wèn)題和漏洞，及時(shí)反饋信息。
6、抓好整改落實(shí)。對(duì)各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問(wèn)題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認(rèn)真分析問(wèn)題產(chǎn)生的根源，做到查找重點(diǎn)，對(duì)癥下藥，強(qiáng)力整治。對(duì)整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏，做到正視問(wèn)題，認(rèn)真對(duì)待，逐條落實(shí)，確保規(guī)范。對(duì)能整改的，當(dāng)場(chǎng)予以整改。對(duì)既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象。確保整改工作取得一定成效。
7、嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強(qiáng)化責(zé)任追究，完善懲誡問(wèn)責(zé)制度，對(duì)存在問(wèn)題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實(shí)行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門(mén)要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對(duì)違法違紀(jì)人員的查處。
三、強(qiáng)化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力
強(qiáng)化檢查。要重視檢查制度落實(shí)情況的重要性，不要等上級(jí)布置時(shí)來(lái)抓檢查，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級(jí)管理人員的.首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門(mén)要定期制訂檢查方案，事后的檢查結(jié)果要書(shū)面報(bào)告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。
一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會(huì)計(jì)、科技、員工行為檢查或考評(píng)等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時(shí)間必須檢查一次。
二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書(shū)面總結(jié)。
三要突出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對(duì)性的檢查。
嚴(yán)格問(wèn)責(zé)。重獎(jiǎng)之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價(jià)，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門(mén)有無(wú)按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果，問(wèn)題的整改情況的落實(shí)情況如何。檢查組人員有無(wú)做和事佬情況，有無(wú)該查而不查，有無(wú)應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無(wú)發(fā)現(xiàn)了未作報(bào)告、未要求其進(jìn)行整改等情況。通過(guò)問(wèn)責(zé)，對(duì)制度執(zhí)行不到位的，要提出批評(píng)。如造成損失的，則視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究。同時(shí)，對(duì)制度執(zhí)行有力的
內(nèi)控工作總結(jié)12
今年以來(lái)，農(nóng)行山東菏澤分行緊跟業(yè)務(wù)發(fā)展的新形勢(shì)，積極探索內(nèi)控合規(guī)檢查工作的新方式、新手段，力推“四項(xiàng)轉(zhuǎn)型”，全行內(nèi)控合規(guī)工作不斷邁上新臺(tái)階，進(jìn)一步強(qiáng)化了員工的合規(guī)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。
一、推進(jìn)檢查目標(biāo)的轉(zhuǎn)型。
隨著內(nèi)控制度的不斷完善，直觀的顯而易見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和漏洞越來(lái)越少，以查錯(cuò)糾弊、堵塞漏洞為主要目標(biāo)的傳統(tǒng)合規(guī)檢查，已經(jīng)不適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，該行檢查目標(biāo)開(kāi)始從查錯(cuò)糾弊向風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)評(píng)估轉(zhuǎn)型。通過(guò)整合20xx年各部室檢查計(jì)劃，調(diào)整原來(lái)的業(yè)務(wù)檢查目標(biāo)，業(yè)務(wù)主管部門(mén)組織盡職監(jiān)督時(shí)實(shí)施操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，合規(guī)部門(mén)組織整體移位檢查時(shí)實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，法務(wù)人員組織“六五”普法工作時(shí)實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估……從一系列的評(píng)價(jià)評(píng)估中，提高了合規(guī)檢查工作的時(shí)效性和針對(duì)性。
二、推進(jìn)檢查職能的轉(zhuǎn)型。
查找漏洞，糾正偏差是內(nèi)控合規(guī)部門(mén)的職能，形式上監(jiān)督，實(shí)質(zhì)是服務(wù)，檢查職能由單純監(jiān)督向監(jiān)督、服務(wù)并重轉(zhuǎn)型。在發(fā)現(xiàn)各類業(yè)務(wù)問(wèn)題的同時(shí)，該行側(cè)重觀察內(nèi)控制度的有效性，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的效益性，以促進(jìn)各支行不斷完善自我約束機(jī)制，實(shí)現(xiàn)價(jià)值最大化。如在組織“內(nèi)控管理專項(xiàng)治理年”活動(dòng)和“不規(guī)范經(jīng)營(yíng)整治”活動(dòng)中，檢查人員與支行由檢查與被檢查的對(duì)立關(guān)系，轉(zhuǎn)變?yōu)檫厵z查、邊糾正、邊輔導(dǎo)、邊扶持的關(guān)系。
三、推進(jìn)檢查對(duì)象的轉(zhuǎn)型。
該行在抓好基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)檢查的同時(shí)，積極從業(yè)務(wù)活動(dòng)向管理活動(dòng)、業(yè)務(wù)活動(dòng)并重轉(zhuǎn)型。如在支行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)責(zé)任(離任)審計(jì)工作中，通過(guò)對(duì)被審計(jì)人職責(zé)履行情況的進(jìn)行認(rèn)定與評(píng)價(jià)，突出決策行為的.合法性、經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的真實(shí)性以及各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)性，提高了管理者的能力，達(dá)到降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高管理效能與效率的目的。
四是推進(jìn)檢查手段的轉(zhuǎn)型。從手工操作向信息化、自動(dòng)化轉(zhuǎn)型，多次組織培訓(xùn)，進(jìn)行“手把手”式的輔導(dǎo)，努力提高全員利用內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)的能力，每季度組織開(kāi)展提取非現(xiàn)場(chǎng)疑點(diǎn)線索，組織人員諸條逐項(xiàng)落實(shí)。利用計(jì)算機(jī)開(kāi)展合規(guī)檢查，實(shí)現(xiàn)了向信息化、自動(dòng)化的轉(zhuǎn)變，不僅提高合規(guī)檢查效率，節(jié)約合規(guī)檢查成本，也為業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的安全性提供了保障。
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。20xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
（一）積極宣貫《內(nèi)部控制手冊(cè)（20xx版建筑、筑爐分冊(cè)）》
在新手冊(cè)宣貫基礎(chǔ)上，要求各單位相關(guān)兼職內(nèi)控崗位做好業(yè)務(wù)流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn)，切實(shí)做到業(yè)務(wù)崗位歸口管理。
（二）加強(qiáng)內(nèi)控基礎(chǔ)管理，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程
20xx年內(nèi)控管理工作的思路是：持續(xù)深化制度建設(shè)，推進(jìn)崗位標(biāo)準(zhǔn)化，夯實(shí)基礎(chǔ)管理，不斷加強(qiáng)內(nèi)部控制與法律風(fēng)險(xiǎn)防控，提高管理控制能力，繼續(xù)嚴(yán)格招投標(biāo)、合同與市場(chǎng)管理，規(guī)范市場(chǎng)交易行為，通過(guò)加強(qiáng)各項(xiàng)基礎(chǔ)管理工作，不斷實(shí)現(xiàn)管理的精細(xì)化、管理的新進(jìn)步。
（三）以提升執(zhí)行力和風(fēng)險(xiǎn)管理為中心，持續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，突出重大、重要風(fēng)險(xiǎn)控制和日常監(jiān)管工作，提升工程（包括但不限于）預(yù)算成本和結(jié)算效率水平，有效提高業(yè)務(wù)管理控制能力。
各部門(mén)及生產(chǎn)單位要以管理職責(zé)和基本業(yè)務(wù)為切入點(diǎn)，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn)，落實(shí)適用流程及風(fēng)險(xiǎn)控制分配到專業(yè)部門(mén)和業(yè)務(wù)崗位，強(qiáng)化專業(yè)部門(mén)和業(yè)務(wù)崗位歸口管理責(zé)任；以流程管理和績(jī)效指標(biāo)考核為手段，完善考核管理辦法。建立“簡(jiǎn)單、效率、規(guī)范”的流程管理機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)控基礎(chǔ)工作管理，深入推進(jìn)提升工程預(yù)算橫本草和工程結(jié)算執(zhí)行力工作。
內(nèi)控工作總結(jié)13
在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，銀行的地位舉足輕重，它不僅僅是金融機(jī)構(gòu)，更是社會(huì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和發(fā)展的重要支柱。然而，過(guò)去幾年里，銀行內(nèi)部控制案件頻頻發(fā)生。這些案件給銀行業(yè)帶來(lái)了莫大的損失，嚴(yán)重影響了銀行的聲譽(yù)和信譽(yù)。為了加強(qiáng)銀行內(nèi)部控制體系，提升內(nèi)控工作的水平，我們進(jìn)行了一系列的措施和整改工作。
首先，我們加強(qiáng)了對(duì)內(nèi)部控制制度的完善。對(duì)于控制系統(tǒng)的完善，我們注重內(nèi)外部的協(xié)同工作。我們對(duì)各項(xiàng)流程進(jìn)行了細(xì)致的梳理和修訂，保證了流程的科學(xué)性和合規(guī)性。同時(shí)，我們加強(qiáng)對(duì)員工的規(guī)范培訓(xùn)，提高了員工的內(nèi)控意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。通過(guò)定期的內(nèi)控培訓(xùn)和測(cè)試，我們讓每一位員工都明白了自己在內(nèi)部控制中的責(zé)任和義務(wù)。
其次，我們強(qiáng)化了內(nèi)部監(jiān)督審查和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。建立健全的內(nèi)部審計(jì)和盡職調(diào)查機(jī)制，并明確內(nèi)部監(jiān)察的職責(zé)和權(quán)限。我們?cè)鲈O(shè)了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警崗位，對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)和流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并制定了相應(yīng)的預(yù)警指標(biāo)和處置方案。通過(guò)這些措施，我們能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處置潛在的風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題，使銀行內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)得到有效的控制。
此外，我們強(qiáng)化了信息系統(tǒng)的安全保障。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，銀行業(yè)務(wù)對(duì)信息系統(tǒng)的依賴程度越來(lái)越高。為了防止信息系統(tǒng)遭到黑客攻擊和數(shù)據(jù)泄露，我們采取了多層次、多方面的安全措施。我們優(yōu)化了網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，加強(qiáng)了數(shù)據(jù)的加密和安全傳輸，并定期進(jìn)行滲透測(cè)試和安全審查。通過(guò)這些努力，我們提高了信息系統(tǒng)的`安全性和穩(wěn)定性，為客戶提供了安全可靠的服務(wù)。
最后，我們推行了風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)監(jiān)管。我們加強(qiáng)了與監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合作和溝通，按照相關(guān)法規(guī)和制度要求，建立了風(fēng)險(xiǎn)分類、量化和評(píng)估的體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的管控和防控。我們制定了內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理措施和應(yīng)急預(yù)案，并定期進(jìn)行演練和評(píng)估，以提高應(yīng)對(duì)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件的能力。
總之，我行在銀行內(nèi)控案防工作上付出了巨大努力，并取得了一定的成效。但是，我們也明白，內(nèi)控工作是一個(gè)永恒的主題，既需要各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和支持，也需要每一位員工的共同努力。在未來(lái)的工作中，我們將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制的建設(shè)和監(jiān)督，進(jìn)一步提高銀行內(nèi)控的水平，確保銀行業(yè)務(wù)的安全性和穩(wěn)定性，為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。
內(nèi)控工作總結(jié)14
一、20xx年工作總結(jié)
（一）內(nèi)部控制
1、召開(kāi)年度內(nèi)控工作會(huì)議。安排部署提供內(nèi)部溝通交流平臺(tái)，發(fā)揮內(nèi)控部門(mén)溝通協(xié)調(diào)作用。
2、開(kāi)展《20xx版內(nèi)控手冊(cè)》識(shí)別、培訓(xùn)。對(duì)我廠內(nèi)控流程及實(shí)施證據(jù)適用性進(jìn)行全面梳理確認(rèn)，對(duì)內(nèi)控流程及相對(duì)應(yīng)的實(shí)施證據(jù)進(jìn)行識(shí)別、培訓(xùn)，確保內(nèi)控體系管理完整、準(zhǔn)確、有效，形成“內(nèi)控流程梳理確認(rèn)表”和“實(shí)施證據(jù)表單識(shí)別表”，共識(shí)別適用流程5-個(gè)（包括新增流程30個(gè)），統(tǒng)一證據(jù)表單126個(gè)。
3、每季度召開(kāi)內(nèi)控季度例會(huì)。全年共計(jì)召開(kāi)內(nèi)控例會(huì)3次，利用季度例會(huì)對(duì)每季度內(nèi)控工作進(jìn)行總結(jié)通報(bào)，對(duì)各類測(cè)試中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分析梳理，根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需要，邀請(qǐng)專業(yè)部門(mén)進(jìn)行專項(xiàng)業(yè)務(wù)講解。20xx年財(cái)務(wù)科進(jìn)行了“預(yù)提費(fèi)用”相關(guān)流程的講解，對(duì)物資供應(yīng)站上報(bào)的關(guān)于物資暫估、無(wú)計(jì)劃等方面的34個(gè)問(wèn)題，經(jīng)過(guò)與財(cái)務(wù)、鉆井等業(yè)務(wù)部門(mén)及基層單位的一一對(duì)接核實(shí)，在會(huì)上做了專門(mén)回復(fù)，屬于暫估的問(wèn)題，按要求提供單據(jù)，財(cái)務(wù)上進(jìn)行暫估處理。對(duì)于無(wú)計(jì)劃采購(gòu)的物資，生產(chǎn)應(yīng)急審批手續(xù)要健全，及時(shí)補(bǔ)充控制措施。
4、迎檢內(nèi)控測(cè)試。20xx年，共迎接各級(jí)內(nèi)控測(cè)試5次，包括外部審計(jì)測(cè)試1次、季度測(cè)試1次、專項(xiàng)測(cè)試2次，自我評(píng)價(jià)測(cè)試1次。
（二）風(fēng)險(xiǎn)管理
1、開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)損失事件收集工作。全年共計(jì)開(kāi)展3次，共計(jì)收集風(fēng)險(xiǎn)損失事件8個(gè)。
2、開(kāi)展領(lǐng)導(dǎo)班子的業(yè)績(jī)考核中，同時(shí)明確考核事項(xiàng)與量化打分標(biāo)準(zhǔn)，特別是風(fēng)險(xiǎn)損失事件上報(bào)及風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的編寫(xiě)，如實(shí)如期完成，不得漏報(bào)、瞞報(bào)風(fēng)險(xiǎn)損失事件，在內(nèi)控例會(huì)上，進(jìn)行了考核標(biāo)準(zhǔn)的專項(xiàng)宣貫，并開(kāi)展了風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)的培訓(xùn)，講解了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的方法，風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的編制等內(nèi)容，全面加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
二、20xx年工作思路
1、持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)。開(kāi)展總結(jié)各類測(cè)試中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，從對(duì)結(jié)果的關(guān)注向?qū)^(guò)程的管控延展，從增加補(bǔ)充控制措施、取得齊全的實(shí)施證據(jù)等方面，提示有關(guān)部門(mén)，從意識(shí)、溝通及銜接等方面，改進(jìn)目前存在的問(wèn)題。 一、強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
“沒(méi)有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實(shí)質(zhì)就是制度管理。本公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進(jìn)行了對(duì)照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。
加強(qiáng)培訓(xùn)，注重宣傳，確保手冊(cè)相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊(cè)的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。公司在內(nèi)控手冊(cè)發(fā)布后，結(jié)合各部門(mén)、各單位不同層次的培訓(xùn)需求，于20xx年6月全公司范圍內(nèi)舉行了一次20-版《內(nèi)部控制操作細(xì)則》的視頻培訓(xùn)會(huì)議，使員工了解了20xx版比20xx版內(nèi)控手冊(cè)的新增內(nèi)容。通過(guò)培訓(xùn)，各級(jí)管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和公司發(fā)展目標(biāo)，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ)。
健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，確保組織機(jī)構(gòu)落實(shí)。公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評(píng)價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)兼職科級(jí)職6人和成員共12人，內(nèi)控工作由項(xiàng)目管理轉(zhuǎn)向日常管理，進(jìn)一步加強(qiáng)了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)落實(shí)。
狠抓落實(shí)，層層負(fù)責(zé)，確保流程控制實(shí)現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實(shí)處，公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營(yíng)工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實(shí)在行動(dòng)上，定期對(duì)內(nèi)控的各流程進(jìn)行前面或者有針對(duì)性測(cè)試檢查，并有計(jì)劃地對(duì)各項(xiàng)目部進(jìn)行專項(xiàng)或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個(gè)單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問(wèn)題，追究哪個(gè)單位的'領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)，下至各部門(mén)、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問(wèn)題有人協(xié)調(diào)，有人負(fù)責(zé)。
在組織落實(shí)上，公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實(shí)施細(xì)則》，切實(shí)把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實(shí)處。內(nèi)控檢評(píng)組，對(duì)于內(nèi)控執(zhí)行、測(cè)試過(guò)程及時(shí)跟蹤，及時(shí)反饋，嚴(yán)格履行督促、檢查的職責(zé)，嚴(yán)把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)上報(bào)，及時(shí)解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。
二、嚴(yán)考核硬兌現(xiàn)，確保控制到位，執(zhí)行有力
確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個(gè)方面，一是思想是否重視，責(zé)任是否落實(shí)。二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。
通過(guò)上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識(shí)得到了明顯提升。現(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求。每處理一項(xiàng)業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險(xiǎn)，如何控制風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進(jìn)一步科學(xué)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化
一些控制最終反映結(jié)果是在財(cái)務(wù)部門(mén)，但控制活動(dòng)卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門(mén)，對(duì)于這樣的控制，公司內(nèi)控辦組織召開(kāi)了由機(jī)關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會(huì)，將每一個(gè)控制點(diǎn)逐一說(shuō)明，需要哪個(gè)部門(mén)在哪個(gè)時(shí)點(diǎn)配合完成，明確了各部門(mén)的控制責(zé)任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門(mén)負(fù)責(zé)，增強(qiáng)了公司抵御經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的能力。
推動(dòng)了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運(yùn)行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運(yùn)行的重要保障。通過(guò)內(nèi)控測(cè)試和審計(jì)，發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作，計(jì)劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實(shí)施細(xì)則》。
四、加強(qiáng)控制環(huán)境建設(shè)，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個(gè)新的組成部分
控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ)，是有效實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制的保障，直接影響著公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。通過(guò)多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標(biāo)，行動(dòng)有準(zhǔn)則、前行有動(dòng)力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是公司各級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范，不符合內(nèi)控要求的事堅(jiān)決不辦。特殊事情處理，要作好紀(jì)要，保留證據(jù)，自覺(jué)按規(guī)章辦事，依程序履行，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動(dòng)了公司內(nèi)控文化的形成。
內(nèi)控工作總結(jié)15
xx銀行按xx銀保監(jiān)分局關(guān)于開(kāi)展銀行保險(xiǎn)業(yè)案件防控和內(nèi)控合規(guī)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)排查的通知要求，對(duì)照排查清單，對(duì)各網(wǎng)認(rèn)真開(kāi)展排查工作，現(xiàn)將相關(guān)情況匯報(bào)如下：
一、信貸管理方面
（一）管理機(jī)制。經(jīng)查xx銀行做到分管前臺(tái)部門(mén)（授信經(jīng)營(yíng)部門(mén)）的高管同分管中后臺(tái)部門(mén)（授信管理部門(mén)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)等）的高管分離。授信管理部門(mén)為信貸管理部，配置有xx名獨(dú)立審查人，負(fù)責(zé)各網(wǎng)點(diǎn)的授信調(diào)查工作。三條線人員崗位已經(jīng)設(shè)置為互斥；不在既客戶經(jīng)理，又是審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）或基層社有權(quán)簽批人的情況。
（二）審批授權(quán)。xx銀行不在在超授權(quán)審批授信、化整為零規(guī)避審批權(quán)限審批授信等情況，紙質(zhì)授權(quán)書(shū)的內(nèi)容及金額是否與信貸管理系統(tǒng)中的控制保持一致。
（三）崗位履職。xx銀行審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）能做到保持獨(dú)立性，能夠做到獨(dú)立發(fā)表審查意見(jiàn)不受任何人干預(yù)；召開(kāi)貸審會(huì)時(shí)，貸審會(huì)主任在末位發(fā)言，不對(duì)各位參會(huì)委員進(jìn)行引導(dǎo)，不把自己的表決結(jié)果先告知各位委員，并當(dāng)場(chǎng)宣布表決結(jié)果；有權(quán)簽批人能遵循對(duì)審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）或貸審會(huì)已否決的授信事項(xiàng)；客戶經(jīng)理能遵循授信提用條件未落實(shí)或條件發(fā)生變更未重新審批的，不得提用授信；基層行社審批權(quán)限內(nèi)的額度提用，經(jīng)過(guò)信貸部的.審查經(jīng)理（獨(dú)立審查人）或風(fēng)險(xiǎn)部的風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理進(jìn)行審核，超基層行審批權(quán)限的額度提用，由風(fēng)險(xiǎn)部負(fù)責(zé)審核。
二、不良資產(chǎn)處置方面
（一）呆帳核銷。xx銀行呆帳核銷工作嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)政部《金融企業(yè)呆帳核銷管理辦法》及省聯(lián)想社相關(guān)管理制度，并制訂有xxx呆帳核銷管理實(shí)施辦法。
通過(guò)自查未發(fā)現(xiàn)聯(lián)社向分支機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)授呆帳核銷權(quán)限、突破核銷條件，違規(guī)核銷的行為、向尚未結(jié)清的已核銷貸款客戶新增貸款等行為，xx銀行賬銷案存資產(chǎn)債權(quán)的訴訟時(shí)效、擔(dān)保時(shí)效、查封凍結(jié)時(shí)效得到及時(shí)維護(hù).
（二）以物抵債方面。xx銀行抵債資產(chǎn)余額xxx萬(wàn)元,經(jīng)查不存在存在故意通過(guò)以物抵債而放棄現(xiàn)金回收貸款債權(quán)的權(quán)利、是否存在抵債資產(chǎn)抵入價(jià)格虛高，抵入價(jià)格與當(dāng)時(shí)同區(qū)域、同類型資產(chǎn)價(jià)格相比存在較大偏離等情況，我社抵債資產(chǎn)指定專人（部門(mén)）負(fù)責(zé)管理，進(jìn)行保管或經(jīng)營(yíng)，并明確職責(zé)，每月進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)，確保賬實(shí)相符，物品完好無(wú)損，抵債資產(chǎn)的接收、管理和處置各環(huán)節(jié)均按規(guī)定做好賬務(wù)處理。
（三）批量轉(zhuǎn)讓方面，xx銀行進(jìn)行不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓，涉及xx戶xx筆金額xx萬(wàn)元，轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)符合不良資產(chǎn)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)按規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的信貸資產(chǎn)。
xx銀行制訂了《xxx不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓管理辦法（試行）》、《xx信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓賣方盡職調(diào)查工作實(shí)施細(xì)則x》并成立了盡調(diào)、估值、竟價(jià)及批量轉(zhuǎn)讓工作領(lǐng)導(dǎo)小組。資產(chǎn)估值進(jìn)行了內(nèi)外部評(píng)估；并經(jīng)xx銀行集體審議，報(bào)上級(jí)銀行批準(zhǔn)后進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。資產(chǎn)受讓方經(jīng)公開(kāi)競(jìng)價(jià)后產(chǎn)生，本次轉(zhuǎn)讓流程、程序符合符合財(cái)政部、銀監(jiān)會(huì)相關(guān)管理辦法的規(guī)定，轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)、相關(guān)債權(quán)檔案資產(chǎn)已經(jīng)實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)至資產(chǎn)受讓方。
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