證券公司個人工作總結(jié) 15篇
總結(jié)是指對某一階段的工作、學(xué)習(xí)或思想中的經(jīng)驗或情況加以總結(jié)和概括的書面材料，通過它可以全面地、系統(tǒng)地了解以往的學(xué)習(xí)和工作情況，不如靜下心來好好寫寫總結(jié)吧。那么你知道總結(jié)如何寫嗎？下面是小編整理的證券公司個人工作總結(jié) ，希望對大家有所幫助。
證券公司個人工作總結(jié) 1
xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績?nèi)缦拢?/p>
⒈xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比擬緊張、人員比擬緊張的情況下，沈陽金證的大局部技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù)；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比擬早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場時提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把效勞做得細(xì)致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)效勞沒有打折。
⒉順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)別離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
⒊完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易工程實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比擬順
利地完成了任務(wù)。
⒋完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
⒌完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
⒍成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
⒎順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
⒏順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的.數(shù)據(jù)集中工作。
⒐撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程工程經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，工程實施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它x、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些根本了解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
⒈在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。
⒉銀證工程的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比擬詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
⒊數(shù)據(jù)集中工程順利完成是得益于在平時維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
⒋正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與缺乏：
⒌技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
⒍對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強(qiáng)。
⒎在維護(hù)或工程實施中，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動，提高部門的工作效率。
⒏在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的更新。
⒐平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長。
⒑加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有時機(jī)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
改良措施：
⒈在工作中善于總結(jié)，對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
⒉主動爭取新業(yè)務(wù)工程實施時機(jī)，在實踐中學(xué)習(xí)。
⒊對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。
xx年工作方案：
⒋爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。
⒌個人技術(shù)水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
⒍在工程實施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時，加強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)能力。
部門及公司下一步開展的建議
部門：
⒎加強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的管理，加強(qiáng)管理監(jiān)督，有始有終。
⒏對工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。
⒐部門能有一個值班手機(jī)。
公司：
多提供一些培訓(xùn)時機(jī)給大家。
⒈我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競爭的機(jī)制，適當(dāng)?shù)夭扇—剳偷闹贫龋@樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
⒉多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流時機(jī)多些，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊協(xié)作精神。
證券公司個人工作總結(jié) 2
進(jìn)入安信證券已有半年了,這段時間自身在各個方面都有所提高,主要體現(xiàn)在:
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來,從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,對證券這個行業(yè)有了初步的了解,而駐點銀行,通過渠道營銷,對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種基本問題,證券公司工作情況總結(jié)。
2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪,為其提供全方位、多角度的服務(wù),使安信服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認(rèn)真對待,盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩,辦事效率力求最快、。
在業(yè)務(wù)營銷中,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足:
1、證券知識還須加深了解,需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中,溝通方式還要逐步加強(qiáng)。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng),進(jìn)入營銷這個行業(yè),業(yè)績是衡量一個人的價值所在,前兩個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,我重新整理了思路,在余下僅有的兩個月里,我要這樣做:
1、發(fā)傳單
進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺得還是可行,大量的傳單會提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有半年了,業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑,許多客戶慕名而來,如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的'辦法。通過朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶,另外,對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動很大,觀望的人占多數(shù),同行間競爭也萬分激烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習(xí),豐富自己的專業(yè)知識,為客戶提供全方位的服務(wù),要想盡一切辦法,盡自己努力來做。
證券公司個人工作總結(jié) 3
今年暑假來到證券公司開始我的實習(xí)生活。雖然還只有一周，不過在實習(xí)過程中，我可以感受到公司“以人為本”的管理思想，始終把顧客的需要放在第一位，這是作為一間公司逐漸形成了良好的企業(yè)文化，也就是說，公司已經(jīng)具備了足夠的親和力和一個良好的工作環(huán)境。通過這段時間的學(xué)習(xí)，從無知到認(rèn)知，漸漸的我了解到這個全新的專業(yè)，讓我深刻的體會到學(xué)習(xí)的過程是最美的，在整個實習(xí)過程中，我每天都有很多的新的體會。
我們的實習(xí)是分三個部分的，分組進(jìn)行，每組4個人。我們組按從理財團(tuán)隊到綜合柜臺部，再到運(yùn)行部的順序，像各個擊破一樣掌握不同的部門工作職責(zé)。
第一周我們是在理財團(tuán)隊，開始并不知道理財團(tuán)隊具體是做什么的，以為是直接接受客戶的.委托進(jìn)行具體的理財項目，以滿足客戶的要求。進(jìn)到這個部門在杜老師的帶領(lǐng)下，在劉哥和王哥的幫助下，我們才知道部門的宗旨是從基本面和技術(shù)面上對股市進(jìn)行分析，以便給客戶一些投資上的建議。當(dāng)然我們作為初學(xué)者不能給投資者進(jìn)行分析，不過我們能在股市方面開始有了些自己的認(rèn)識，加上老師們的講解，股市這個原本對于我們來說很神秘的市場開始變得清晰化。我們知道了股市要受到宏觀經(jīng)濟(jì)消息的影響，分析股票時要對這只股票的公司進(jìn)行了解，還要對行業(yè)的發(fā)展有所看法，一些公司發(fā)生的大事都能影響股票的價格。這也就是常說的基本面。此外，從日線圖，K線圖等方面分析就是屬于技術(shù)指標(biāo)了。不過這只能給股票的購買者一些參考，具體的選股以及合適時機(jī)就要自己琢磨了。當(dāng)然我們也還沒有學(xué)到那么精通的地步，因為那些前輩都是通過很長的時間自己總結(jié)分析得到些自己對股票的思路和見解。用前輩的話說，股票是門美麗的藝術(shù)，藝術(shù)不是所有的人都能理解透徹的。我們畢竟還是處于最初接觸股市的狀態(tài)，還有很多需要學(xué)習(xí)。
在理財團(tuán)隊實習(xí)期間，杜老師每天在晨會后都會給我們開個小會，聽取一下部門其他人員對晨會消息面的理解，我想這個小會給了我們一個很好的工作開始。可以讓我們這些新來的人知道今天會有哪些板塊可能漲跌，這樣就便于我們有目的性的關(guān)注某個行業(yè)。在下午收市的時候杜老師還會給我嗎開個總結(jié)的小會，總結(jié)一天股市的變化，給第二天的開市做一些預(yù)期。這樣我們經(jīng)常可以聽到一些股市中的專業(yè)術(shù)語，對股市也有更多的了解。
公司在每天下午四點還對新進(jìn)人員進(jìn)行培訓(xùn)，在一些我們不太熟悉，或者需要注意的方面給我們強(qiáng)化訓(xùn)練。畢竟我們還在校園生活中，職場的要點我們還有很多都還不了解，還有很多我們要去學(xué)習(xí)，這是其他公司很難提供的培訓(xùn)，這也讓我感覺到公司以職員為重的理念，公司進(jìn)步，職員也一同進(jìn)步。
在實習(xí)過程中還認(rèn)識一些朋友，每天我們一起工作，一起下班，自然也成為了好朋友，勵志，這也就讓我學(xué)會了怎么在公司里與同事相處。這也是一筆寶貴的財富。
實習(xí)是一個認(rèn)識社會，認(rèn)識職場很好的途徑，特別是對于我們這些還在校園中的學(xué)生們來說。在這個過程中一定要虛心學(xué)習(xí)，多聽，多看，多想，多做，畢竟很多我們都還是不懂的。華泰證券給了我們這么好的一個學(xué)習(xí)平臺，讓我們可以在公司各個不同的部門學(xué)習(xí)知識，我們就要充分利用好這得來不易的資源，好好學(xué)習(xí)。剛過去的一周讓我對理財團(tuán)隊開始有了全面的認(rèn)識，這一周要在柜臺部學(xué)習(xí)更多與客戶直接交流的方法，這又是一個完全不同的職位，我們同樣會更認(rèn)真的去學(xué)習(xí)。
證券公司個人工作總結(jié) 4
××年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績?nèi)缦拢?/strong>
⒈××年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù)；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場時提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。
⒉順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
⒊完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。
⒋完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
⒌完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
⒍成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
⒎順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
⒏順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
⒐撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它×、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
⒈在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。
⒉銀證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
⒊數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
⒋正在實施的.電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
⒌技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
⒍對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強(qiáng)。
⒎在維護(hù)或工程實施中，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動，提高部門的工作效率。
⒏在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的更新。
⒐平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長。
⒑加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
改進(jìn)措施：
⒈在工作中善于總結(jié)，對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
⒉主動爭取新業(yè)務(wù)工程實施機(jī)會，在實踐中學(xué)習(xí)。
⒊對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。
××年工作計劃：
⒋爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。
⒌個人技術(shù)水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
⒍在工程實施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時，加強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)能力。
部門及公司下一步發(fā)展的建議
部門：
⒎加強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的管理，加強(qiáng)管理監(jiān)督，有始有終。
⒏對工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。
⒐部門能有一個值班手機(jī)。
公司：
多提供一些培訓(xùn)機(jī)會給大家。
⒈我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競爭的機(jī)制，適當(dāng)?shù)夭扇—剳偷闹贫龋@樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
⒉多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機(jī)會多些，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊協(xié)作精神。
證券公司個人工作總結(jié) 5
1、20xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù)；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場時提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)驗上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它XONE、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因，主要是因為：
1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。
2、銀證項目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
3、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強(qiáng)。
3、在維護(hù)或工程實施中，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的更新。
《證券公司風(fēng)險處置條例》、《證券公司監(jiān)管條例》是證券公司綜合治理成果的總結(jié)，也是對這些年證券公司的監(jiān)管和整個資本市場監(jiān)管經(jīng)驗的總結(jié)。通過對兩個“條例”的學(xué)習(xí)，我深深體會到證券公司只有把風(fēng)險防范、合規(guī)經(jīng)營放在第一位，才能夠持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。在兩個“條例”出臺之前，已經(jīng)有30多家證券公司被實施了撤銷、關(guān)閉或者是撤銷業(yè)務(wù)許可證等風(fēng)險處置，也正說明了證券市場在不斷規(guī)范和進(jìn)步，以客戶為中心，保護(hù)投資者利益，是監(jiān)管主基調(diào)。應(yīng)該說條例出臺是比較及時的，對于證券公司的發(fā)展也具有非常重要的指導(dǎo)意義，也是對《證券法》、《公司法》、《破產(chǎn)法》的具體落實。
XX年證券公司大集中柜臺陸續(xù)上線；XX開始證券公司客戶的資金逐步通過第三方存管；XX年開始非規(guī)范賬戶清理等，在兩個“條例”出臺之前，證券公司就已經(jīng)開始從制度和流程上加以規(guī)范。特別是非規(guī)范帳戶清理的攻堅戰(zhàn)，我是親身經(jīng)歷，感受最深。比如拖拉機(jī)賬戶、借用他人身份證開戶、客戶資料不完整等這些問題，中國的投資者按照賬戶計算已經(jīng)超過1個多億，實實在在的投資者數(shù)量也有五六千萬。從去年下半年開始，到今年4月底，從總部到營業(yè)部，尤其是基層員工，從去年國慶、春節(jié)、今年的元旦等很多節(jié)假日基本上都沒有休息，經(jīng)過幾個月的`努力，規(guī)范賬戶工作已經(jīng)基本完成，基本做到了實名制(所謂實名制就是賬戶的所有者，名稱、身份證明、賬戶編碼全部是一致的)。
目前證券市場競爭日益激烈，各券商都有自己的營銷隊伍，《證券公司監(jiān)管條例》對證券經(jīng)紀(jì)人的概念第一次在法律上做了界定。條例第38條明確講到，經(jīng)紀(jì)人是受證券公司的委托，他和證券公司之間是一種代理關(guān)系。第二，證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的過程中代證券公司為投資人提供一些服務(wù)，但法律沒有規(guī)定證券公司必須雇傭證券經(jīng)紀(jì)人來開展證券業(yè)務(wù)，而是證券公司可以按照經(jīng)營方式和業(yè)務(wù)開展的需要委托公司之外的人員做證券經(jīng)紀(jì)人。第三，法律規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人首先要有證券從業(yè)人員資格，其次，要和證券公司簽定委托合同，在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)來開展業(yè)務(wù)，不能超越授權(quán)。從這個意義上講，證券公司、經(jīng)紀(jì)人、客戶三者之間利益就受到法律保護(hù)。提高了證券從業(yè)人員的素質(zhì)、規(guī)范了市場營銷和服務(wù)行為，為證券市場更健康發(fā)展提供了法律指引。
以客戶為中心，是證券公司營銷和服務(wù)宗旨。證券公司的外部性很強(qiáng)，如果一個證券公司出現(xiàn)問題，其基本信息不對外披露，投資者事先不知道的話，可能會對投資者帶來一些不必要的損失。“條例”要求證券公司公開披露信息，也可以發(fā)揮媒體和公眾對證券公司的監(jiān)督作用，促進(jìn)證券公司不斷提高自己的管理水平，是三公原則的進(jìn)一步體現(xiàn)。
通過對兩個條例深入解讀，結(jié)合我們公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實際，我認(rèn)為還有以下幾個風(fēng)險點值得重視和規(guī)范：
開戶流程、復(fù)核流程、客戶開發(fā)提成電算化等（細(xì)節(jié)電話溝通）。
證券公司個人工作總結(jié) 6
即將過去，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開始。作為一名柜臺員工，在里迎來了公司本年度最緊張的一項工作。當(dāng)然，這一年中也還有些其他的工作勞績，現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結(jié)：
響應(yīng)總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制，實現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺業(yè)務(wù)的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補(bǔ)，重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金改動等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。
x月，總部提出了柜臺系統(tǒng)升級的計劃，將xx系統(tǒng)升級到現(xiàn)今廣泛使用的xx系統(tǒng)，并將該項目列為今年公司成長的重中之重。升級分兩個階段進(jìn)行，第一階段實現(xiàn)資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統(tǒng)；第二階段x月份落后行，實現(xiàn)所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。
系統(tǒng)升級的第一階段照樣對照好實現(xiàn)的'，第二階段因為必要整合所有的數(shù)據(jù)與功能，總部特意于x月下旬在__舉辦了x次培訓(xùn)會，讓人人了解這次升級的緊張性，以及對業(yè)務(wù)方面的知識、系統(tǒng)的使用做了更詳細(xì)的解說。x月底到x月底進(jìn)入了最為繁忙的一個月，xx系統(tǒng)正式進(jìn)入測試階段，每天都在繼續(xù)的測試系統(tǒng)的各項功能，完善系統(tǒng)的升級。
在這個歷程中，慢慢的對新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對系統(tǒng)的功能加倍的熟悉。x月底，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定，讓之前的費力沒有費。xx系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。
通過新系統(tǒng)的上線，柜臺徹底實現(xiàn)了全能柜員的要求，現(xiàn)在的柜臺，可以同時進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù)，只必要兩邊相互復(fù)合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負(fù)責(zé)公司股票機(jī)發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉(zhuǎn)戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。
在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)抉擇一切，有時候因為一點粗心大意，會將問題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)該多想一點，做細(xì)一些，讓事情變的更完善；其次，要讓柜臺工作加倍規(guī)范化，柜臺的事項對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通、互助。第三，要實現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化，將柜臺緊張的工作內(nèi)容形成翰墨性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。
證券公司個人工作總結(jié) 7
自xx年3月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么xx年就是我破蛹化蝶的過程。總結(jié)一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴(yán)于律己，就能得到滿意的回報。
一、真誠待人，贏得真心
真誠是說話內(nèi)容要真實不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會實現(xiàn)他的利益化與化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對待。
真誠是服務(wù)要真切熱誠不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶的過程中永遠(yuǎn)以此為出發(fā)點。
如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯(lián)系客戶進(jìn)行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。
同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務(wù)客戶的同時展示
公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會讓客戶失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團(tuán)隊的互助，才能達(dá)到拓寬客戶來源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負(fù)責(zé)人、理財經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任。
上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。
另一方面是團(tuán)隊合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵指導(dǎo)。我的團(tuán)隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作體
會更深，少走了很多彎路。
如果團(tuán)隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進(jìn)入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠(yuǎn)，收益總是有限的。
這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。
二、嚴(yán)于律已，實現(xiàn)飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶。在這一方面我嚴(yán)格要求自己，堅信處處留心皆學(xué)問，通過從各種不同的渠道學(xué)習(xí)，以求達(dá)到提升自身能力的目的。
首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會的課程和練習(xí)題目，把理論知識基礎(chǔ)夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導(dǎo)實踐，實踐深化理論;其次做到博采眾長，依靠發(fā)達(dá)的.網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒
專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學(xué)習(xí)，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團(tuán)隊奉獻(xiàn)才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決辦法，在團(tuán)隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在從業(yè)一年多的時間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認(rèn)可。
對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)!最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
證券公司個人工作總結(jié) 8
進(jìn)入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
發(fā)傳單
進(jìn)入x證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
有效利用銀行資源
在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的.合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們x來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己努力來做。
證券公司個人工作總結(jié) 9
XX年已經(jīng)過去，回首過去，XX是堅持的一年，所有的一切都已經(jīng)過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變，堅持行業(yè)、堅持營銷、堅持團(tuán)隊……堅持一切需要堅持的。
一直以來，電話營銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營業(yè)部了，唯有我們團(tuán)隊還在青春坊奮斗，經(jīng)過一個寒冷的冬天，那時的環(huán)境雖然非常刻苦，但是沒有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進(jìn)來也是和我們一樣電話營銷，確實在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實現(xiàn)心中的目標(biāo)，隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會在冷了，環(huán)境也好很多，那時經(jīng)歷著電話營銷部門的設(shè)立，我從此有了更多的時間，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是確實規(guī)模大了，團(tuán)隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉。
自從電話營銷團(tuán)隊管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說，也是充滿模糊，通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動、團(tuán)隊內(nèi)部管理等等，當(dāng)開始考慮團(tuán)隊的未來發(fā)展的時刻，銀行一直是我們團(tuán)隊最大的弱項，因為這三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團(tuán)隊近15人的團(tuán)隊僅僅有兩個銀行網(wǎng)點，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時候，他們怎么也不敢相信這樣的團(tuán)隊會有什么成績，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個網(wǎng)點合作時間最久，關(guān)系處理最好，但是過去的三年對他們的貢獻(xiàn)基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后，銀行對我們才開始重視，關(guān)系更深一步。
此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個任務(wù)：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成。
離這個目標(biāo)最后還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項，但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團(tuán)隊的大多數(shù)人重新認(rèn)識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會，達(dá)到了我們的期望目標(biāo)，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團(tuán)隊可以駐點關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團(tuán)隊的內(nèi)部管理來說，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可，參與積極性大幅提高，早會內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、經(jīng)驗分享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達(dá)的能力，通過不斷的強(qiáng)化，出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通，當(dāng)天氣冷下來了，經(jīng)常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的'，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準(zhǔn)時到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣；另外團(tuán)隊原來會議較多，經(jīng)過改革以后，團(tuán)隊僅留下了周例會，平時小組不開會，一周碰頭一次，讓每個人了解團(tuán)隊所有成員的情況，并且了解自己在團(tuán)隊中扮演的角色，周例會結(jié)束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會。
因為周例會都是安排在團(tuán)隊長會議結(jié)束后，經(jīng)常一開就到晚上六七點鐘，因為事先溝通過，周一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復(fù)始的堅持，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好；除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團(tuán)隊表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎勵，雖然這種獎勵并沒有多少錢，但是這份榮譽(yù)必須給到，這是團(tuán)隊的一種認(rèn)可，種種規(guī)矩定下來后，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊一下擴(kuò)展到二十多人，都能夠控制。
通過每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關(guān)系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深，這也許就是團(tuán)隊的凝聚力。
在團(tuán)隊的活動方面，一個有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊一定要經(jīng)常的集體活動，這一點要感謝羅總教給了我，團(tuán)隊每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息，因為4月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽儯?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。
在人員引進(jìn)方面，年初團(tuán)隊自身做了一次招聘，總共當(dāng)時有8個人參加培訓(xùn)，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的，當(dāng)時團(tuán)隊簽約的有十多個，實習(xí)的有四五個，一起將近20人，從4月以后，團(tuán)隊基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到11月，行情一直低迷，團(tuán)隊出現(xiàn)人員流失，當(dāng)然我一直堅信，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責(zé)任的，團(tuán)隊最多人數(shù)達(dá)到22人，在八九月份，那是考驗最大的時候，那時基本上停掉了新人的引進(jìn)，從開始有人提出離職的時候，我想作為一個團(tuán)隊沒有招聘長期的生存會成為問題，有進(jìn)有出，這才是一個健康的營銷團(tuán)隊，20xx年對團(tuán)隊的要求勢必更加嚴(yán)格。
對于自身的發(fā)展來說，XX年更多的偏向了團(tuán)隊管理，個人的業(yè)績并不好，曾經(jīng)記得XX年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn)，最終在XX年初達(dá)到了，在XX年12月31日，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個月的業(yè)績確實很不理想，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多，同時客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性，只是對部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒用以往那么用心，因為對客戶沒有以往那么關(guān)心，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少，堅持該堅持的，這也許是今年最大的不足。
如果說XX年還有什么遺憾，應(yīng)該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅信我們的付出會有回報，所有的遺憾，只要還在堅持，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽，一定要實現(xiàn)我們的財務(wù)自由。
證券公司個人工作總結(jié) 10
xxxx年是一個不平凡的一年。地震、金融海嘯，毫不留情的吞食著我們的一切。很多人還沒從地震的廢墟中爬出，又一輪新的金融海嘯更是壓得讓人透不過氣來。xxxx年是證券行業(yè)的冬天，同時也是全球人民的冬天。但是，在公司領(lǐng)導(dǎo)和全體員工的共同努力下，我們艱難地走過來了。冬天即將過去，我們都已準(zhǔn)備好，迎接明天的希望!
今年是我在證券公司信息技術(shù)部工作的第四個年頭，而我所在的部門又是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照公司的各項規(guī)章制度來進(jìn)行實際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的`共同努力下，xxxx年我個人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)煟Х桨儆嫷陌炎约翰粫膶W(xué)會，不懂的弄懂，爭取做到新時期證券行業(yè)的一名合格技術(shù)工作者。
下面我對xxxx這一年來所做的工作作一個簡單的總結(jié)：
1、恒生內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立凈資本報送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開發(fā)，數(shù)據(jù)庫平臺是基于sql serverxx，而新意公司的凈資本報送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫teradata，因此,對數(shù)據(jù)庫的投入將會增加很大一筆費用，軟硬件費用算下來一共需要投入一百多萬，而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢到金仕達(dá)公司的該系統(tǒng)，費用也在一百多萬以上，相對于我公司原有新意獨立存管系統(tǒng)而言，增加了重復(fù)投入費用。而結(jié)合公司的實際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇開發(fā)商和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司愿意無條件移植我公司原有獨立存管系統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng)，給的報價也是在充分保護(hù)原有系統(tǒng)的基礎(chǔ)上給出的價格，而且還有一個專門的維護(hù)團(tuán)隊，有很強(qiáng)的實力。從公司實際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價格適當(dāng)?shù)暮闵緝?nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。
2、恒生內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)的后期維護(hù)
在三個多月的緊張建設(shè)和測試中，我公司的證券公司反洗錢監(jiān)控報送系統(tǒng)、內(nèi)控平臺、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設(shè)完成，并正常接管以前新意獨立存管系統(tǒng)的運(yùn)行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運(yùn)行，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各項目組成員的大力支持，因此，在建設(shè)和測試過程中都很順利。在后期的維護(hù)中主要是針對一些新需求的解決和證監(jiān)會的新報表報送需求，目前恒生公司工程師正在我公司現(xiàn)場解決中，估計月底可全部解決完成。
3、三方存管系統(tǒng)建設(shè)和后期維護(hù)
“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護(hù)投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，今年新增上線中國銀行、興業(yè)銀行。目前招商銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測試已完成，現(xiàn)正進(jìn)行到實盤測試階段，估計明年年初可正式上線運(yùn)行。
3、公司凈資本監(jiān)控系統(tǒng)新報表報送規(guī)則
根據(jù)證監(jiān)會要求，證券公司需要執(zhí)行新報表報送規(guī)則，并于xxxx年12月1日正式報送。由于我公司已上線運(yùn)行的凈資本監(jiān)控系統(tǒng)還是老的報表，需要聯(lián)系恒生公司對原有凈資本系統(tǒng)進(jìn)行升級，滿足證監(jiān)會的新報表報送要求。在了解公司的需求后，和恒生公司聯(lián)系升級事宜且進(jìn)展順利，目前恒生公司工程師正在現(xiàn)場解決中，本月即可正式報送新報表。
4、制作公司三方存管系統(tǒng)常見問題及處理方法匯總，對原有經(jīng)紀(jì)人營銷系統(tǒng)的移植工程，配合中心機(jī)房新增網(wǎng)上交易as、ar四臺。
5、對中心機(jī)房b股外幣轉(zhuǎn)帳、清算機(jī)器、行情分發(fā)系統(tǒng)機(jī)器、咨詢接收和轉(zhuǎn)發(fā)機(jī)器的更換工作。
6、對各營業(yè)部及服務(wù)部新意開戶證書的升級，聯(lián)系升級三方存管許可證和相關(guān)系統(tǒng)的授權(quán)事宜，給財務(wù)部解決資金存管不能重復(fù)導(dǎo)出憑證的問題。
7、制作關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)登陸不上行情和委托的常見問題及處理方法匯總，制作公司風(fēng)控
控系統(tǒng)評級表。由于公司各分支機(jī)構(gòu)需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤，開通ftp用戶和網(wǎng)絡(luò)連接配置事宜。制作中心機(jī)房系統(tǒng)應(yīng)急計劃和設(shè)備標(biāo)簽并張貼事宜。
8、配合公司機(jī)房改造工程，，庫房衛(wèi)生打掃和機(jī)器衛(wèi)生整理等工作。
9、配合恒生工程師對中心機(jī)房報盤系統(tǒng)升級，以減輕報盤風(fēng)險和壓力問題，配合恒生工程師對三方存管系統(tǒng)版本和接口的升級，配合恒生工程師對公司oiw報盤庫結(jié)構(gòu)的升級，配合恒生公司對我公司信息系統(tǒng)的評估工作。
10、配合公司合規(guī)管理部和人民銀行對我公司反洗錢數(shù)據(jù)報送核查工作，配合公司合規(guī)管理部反洗錢數(shù)據(jù)報送工作。配合貴州證監(jiān)局對中心機(jī)房的檢查，一些文檔的準(zhǔn)備工作。
11、安裝開放式基金系統(tǒng)，測試及清算，發(fā)郵件數(shù)據(jù)等事宜，配合中北營業(yè)部切換novell系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)隔離。
12、合并原漢唐和華創(chuàng)席位后，報盤統(tǒng)一測試。配合北京路營業(yè)部，新華路營業(yè)部及各服務(wù)部工行三方存管批量上線工作。
13、配合德陽災(zāi)備中心系統(tǒng)建設(shè)及制作應(yīng)急切換方案。
14、配合公司帳戶規(guī)范工作。
15、機(jī)房日常維護(hù)和巡視，日志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等工作。
我有渴望學(xué)習(xí)新知識和不斷探索的熱忱，在每公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不論加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，我需要學(xué)習(xí)和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機(jī)會，做好各項新業(yè)務(wù)的測試工作，不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項任務(wù)。
同時也存在一些不足：
1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強(qiáng)。
3、在維護(hù)或工程實施中，對要害問題總結(jié)，并形成文檔的努力不夠。只有這樣，才更便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的不斷更新。
改進(jìn)措施：
1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長。
2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面和數(shù)據(jù)庫方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會多參加相關(guān)方面的培訓(xùn)。
3、在工作中善于總結(jié)，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實施機(jī)會，在實踐中學(xué)習(xí)。
5、加強(qiáng)和各營業(yè)部以及服務(wù)部的溝通。
xxxx年工作安排：
1、配合公司開放式基金系統(tǒng)建設(shè)，測試及上線。
2、配合公司招商銀行實盤測試及正式上線工作。
3、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)、內(nèi)控系統(tǒng)的維護(hù)和相關(guān)升級事宜。
4、服務(wù)部升級為營業(yè)部后，對財務(wù)系統(tǒng)的相關(guān)備份工作，新增財務(wù)登陸站點后的相關(guān)維護(hù)工作。
5、柜臺系統(tǒng)和三方存管系統(tǒng)維護(hù)及相關(guān)升級事宜。
6、配合公司中心機(jī)房網(wǎng)絡(luò)改造工程及網(wǎng)絡(luò)管理工作。
7、加強(qiáng)對06交易柜臺相關(guān)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和oracle數(shù)據(jù)庫的學(xué)習(xí)。
新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo)，那就是要加緊學(xué)習(xí)，更好的充實自己，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時期的挑戰(zhàn)。明年會有更多的機(jī)會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長補(bǔ)短，相互交流好的工作經(jīng)驗，共同進(jìn)步。爭取更好的工作成績。
證券公司個人工作總結(jié) 11
xx年已經(jīng)過去，回首過去，xx是堅持的一年，所有的一切都已經(jīng)過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變，堅持行業(yè)、堅持營銷、堅持團(tuán)隊。堅持一切需要堅持的。
一直以來，電話營銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營業(yè)部了，唯有我們團(tuán)隊還在青春坊奮斗，經(jīng)過一個寒冷的冬天，那時的環(huán)境雖然非常刻苦，但是沒有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進(jìn)來也是和我們一樣電話營銷，確實在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實現(xiàn)心中的目標(biāo)，隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會在冷了，環(huán)境也好很多，那時經(jīng)歷著電話營銷部門的設(shè)立，我從此有了更多的時間，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是確實規(guī)模大了，團(tuán)隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉。自從電話營銷團(tuán)隊管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說，也是充滿模糊，通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動、團(tuán)隊內(nèi)部管理等等，當(dāng)開始考慮團(tuán)隊的未來發(fā)展的時刻，銀行一直是我們團(tuán)隊最大的弱項，因為這三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團(tuán)隊近15人的團(tuán)隊僅僅有兩個銀行網(wǎng)點，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時候，他們怎么也不敢相信這樣的團(tuán)隊會有什么成績，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個網(wǎng)點合作時間最久，關(guān)系處理最好，但是過去的三年對他們的貢獻(xiàn)基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后，銀行對我們才開始重視，關(guān)系更深一步。此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個任務(wù)：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成。離這個目標(biāo)最后還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的
弱項，但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團(tuán)隊的大多數(shù)人重新認(rèn)識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會，達(dá)到了我們的期望目標(biāo)，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團(tuán)隊可以駐點關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團(tuán)隊的內(nèi)部管理來說，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可，參與積極性大幅提高，早會內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、經(jīng)驗分享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達(dá)的能力，通過不斷的強(qiáng)化，出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通，當(dāng)天氣冷下來了，經(jīng)常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準(zhǔn)時到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團(tuán)隊原來會議較多，經(jīng)過改革以后，團(tuán)隊僅留下了周例會，平時小組不開會，一周碰頭一次，讓每個人了解團(tuán)隊所有成員的情況，并且了解自己在團(tuán)隊中扮演的角色，周例會結(jié)束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會，因為周例會都是安排在團(tuán)隊長會議結(jié)束后，經(jīng)常一開就到晚上六七點鐘，因為事先溝通過，周一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復(fù)始的堅持，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團(tuán)隊表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎勵，雖然這種獎勵并沒有多少錢，但是這份榮譽(yù)必須給到，這是團(tuán)隊的一種認(rèn)可，種種規(guī)矩定下來后，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊一下擴(kuò)展到二十多人，都能夠控制,。通過每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關(guān)系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深，這也許就是團(tuán)隊的凝聚力。
在團(tuán)隊的活動方面，一個有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊一定要經(jīng)常的集體活動，這一點要感謝羅總教給了我，團(tuán)隊每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實給我們很大的'壓力，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息，因為4月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽儯?月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。
在人員引進(jìn)方面，年初團(tuán)隊自身做了一次招聘，總共當(dāng)時有8個人參加培訓(xùn)，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的，當(dāng)時團(tuán)隊簽約的有十多個，實習(xí)的有四五個，一起將近20人，從4月以后，團(tuán)隊基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到11月，行情一直低迷，團(tuán)隊出現(xiàn)人員流失，當(dāng)然我一直堅信，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責(zé)任的，團(tuán)隊最多人數(shù)達(dá)到22人，在八九月份，那是考驗最大的時候，那時基本上停掉了新人的引進(jìn)，從開始有人提出離職的時候，我想作為一個團(tuán)隊沒有招聘長期的生存會成為問題，有進(jìn)有出，這才是一個健康的營銷團(tuán)隊，20xx年對團(tuán)隊的要求勢必更加嚴(yán)格。
對于自身的發(fā)展來說，xx年更多的偏向了團(tuán)隊管理，個人的業(yè)績并不好，曾經(jīng)記得xx年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn)，最終在xx年初達(dá)到了，在xx年12月31日，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個月的業(yè)績確實很不理想，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但是作為一名證券從業(yè)人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發(fā)方面放松了很多，同時客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性，只是對部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒用以往那么用心，因為對客戶沒有以往那么關(guān)心，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少，堅持該堅持的，這也許是今年最大的不足。
如果說xx年還有什么遺憾，應(yīng)該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅信我們的付出會有回報，所有的遺憾，只要還在堅持，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽，一定要實現(xiàn)我們的財務(wù)自由。
證券公司個人工作總結(jié) 12
XX年已經(jīng)過去，回首過去，XX是堅持的一年，所有的一切都已經(jīng)過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變，堅持行業(yè)、堅持營銷、堅持團(tuán)隊……堅持一切需要堅持的。
一直以來，電話營銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到xx路營業(yè)部了，唯有我們團(tuán)隊還在青春坊奮斗，經(jīng)過一個寒冷的冬天，那時的環(huán)境雖然非常刻苦，但沒有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但我們的心很火熱，新人進(jìn)來也是和我們一樣電話營銷，確實在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起，注定能得到自己想要的，實現(xiàn)心中的目標(biāo)，隨著XX月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會在冷了，環(huán)境也好很多，那時經(jīng)歷著電話營銷部門的設(shè)立，我從此有了更多的時間，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但確實規(guī)模大了，團(tuán)隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉。
自從電話營銷團(tuán)隊管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說，也是充滿模糊，通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動、團(tuán)隊內(nèi)部管理等等，當(dāng)開始考慮團(tuán)隊的未來發(fā)展的時刻，銀行一直是我們團(tuán)隊最大的弱項，因為這三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多，在XX月份我們團(tuán)隊近15人的團(tuán)隊僅僅有兩個銀行網(wǎng)點，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時候，他們怎么也不敢相信這樣的團(tuán)隊會有什么成績，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個網(wǎng)點合作時間最久，關(guān)系處理最好，但過去的三年對他們的貢獻(xiàn)基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的`三方任務(wù)要求，那一次合作以后，銀行對我們才開始重視，關(guān)系更深一步。
此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個任務(wù)：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成。
離這個目標(biāo)最后還是沒有完成，但在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項，但通過銀行完成的任務(wù)確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團(tuán)隊的大多數(shù)人重新認(rèn)識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會，達(dá)到了我們的期望目標(biāo)，雖然結(jié)果并不是很好，但打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團(tuán)隊可以駐點關(guān)系也不錯的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團(tuán)隊的內(nèi)部管理來說，年初我們一直堅持的早早會持續(xù)了下來，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可，參與積極性大幅提升，早會內(nèi)容包含消息解讀、大盤分析、業(yè)績速遞、經(jīng)驗分享和口號，通過消息解讀，新人能更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提升自我表達(dá)的能力，通過不斷的加強(qiáng)，出去就能和客戶進(jìn)行溝通，當(dāng)天氣冷下來了，經(jīng)常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能做到準(zhǔn)時到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣；另外團(tuán)隊原來會議較多，經(jīng)過改革以后，團(tuán)隊僅留下了周例會，平時小組不開會，一周碰頭一次，讓每個人了解團(tuán)隊所有成員的情況，并且了解自己在團(tuán)隊中扮演的角色，周例會結(jié)束后會安排一個人分享自己的經(jīng)驗，對新人的啟發(fā)較大，對演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會。
因為周例會都是安排在團(tuán)隊長會議結(jié)束后，經(jīng)常一開就到晚上六七點鐘，因為事先溝通過，周一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復(fù)始的堅持，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好；除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團(tuán)隊表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎勵，雖然這種獎勵并沒有多少錢，但這份榮譽(yù)必須給到，這是團(tuán)隊的一種認(rèn)可，種種規(guī)矩定下來后，自己也不會太累，乃至到今年XX月份我們團(tuán)隊一下擴(kuò)展到二十多人，都能控制。
通過每天、每周的接觸，大家天天都能碰到一起，關(guān)系也慢慢了解起來，感情也逐步變深，這也許就是團(tuán)隊的凝聚力。
在團(tuán)隊的活動方面，一個有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊肯定要經(jīng)常的集體活動，這一點要感謝羅總教給了我，團(tuán)隊每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實給我們較大的壓力，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息，因為XX月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽儯赬X月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。
在人員引進(jìn)方面，年初團(tuán)隊自身做了一次招聘，總共當(dāng)時有8個人參加培訓(xùn)，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的，當(dāng)時團(tuán)隊簽約的有十多個，實習(xí)的有四五個，一起將近20人，從XX月以后，團(tuán)隊基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到XX月，行情一直低迷，團(tuán)隊出現(xiàn)人員流失，當(dāng)然我一直堅信，離開都是有理由的，但作為把大家?guī)нM(jìn)來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責(zé)任的，團(tuán)隊最多人數(shù)達(dá)到22人，在八九月份，那是考驗最大的時候，那時基本上停掉了新人的引進(jìn)，從開始有人明確提出離職的時候，我想作為一個團(tuán)隊沒有招聘長期的生存會成為問題，有進(jìn)有出，這才是一個健康的營銷團(tuán)隊，20xx年對團(tuán)隊的要求勢必更加嚴(yán)格。
對于自身的發(fā)展來說，XX年更多的偏向了團(tuán)隊管理，個人的業(yè)績并不好，曾經(jīng)記得XX年初給自己定下了5000萬的客戶資產(chǎn)，最終在XX年初達(dá)到了，在XX年XX月31日，看客戶的資產(chǎn)損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發(fā)，我也不知道是不是給自己找理由，但每個月的業(yè)績確實很不理想，雖然營業(yè)部對我沒有考核，但作為一名證券從業(yè)人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不但在客戶開發(fā)方面放松了很多，同時客戶服務(wù)也缺乏持續(xù)性，只是對部分關(guān)系較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒用以往那用心，因為對客戶沒有以往那關(guān)心，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少，堅持該堅持的，這也許是今年最大的不足。
如果說XX年還有什么遺憾，應(yīng)該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但我堅信我們的付出會有回報，所有的遺憾，只要還在堅持，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽，肯定要實現(xiàn)我們的財務(wù)自由。
證券公司個人工作總結(jié) 13
光陰似箭，20xx年很快就要過去了，回首過去的一年，內(nèi)心不禁感慨萬千。時間如梭，轉(zhuǎn)瞬間又將跨過一個年度之坎，回首望，雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果，但也算經(jīng)受了一段不平凡的考驗和磨礪。回首過往公司陪伴我走過人生很重要的一個階段，使我懂得了很多，也讓我漸漸摸索出一條適合自己的道路，后來的實踐證明白我的想法的正確，這更堅決了我的信念，要不斷地去學(xué)習(xí)，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。
證券客戶經(jīng)理工作不是一朝一夕的事，是一項長期的工作，需要足夠的急躁，平常細(xì)心的工作，能夠坦誠地與客戶相互溝通。通過一年的工作，我也發(fā)覺了我的不足之處：
第一：在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，埋怨很大，我也慢慢失去了在銀行面對客戶開展產(chǎn)品營銷的士氣，留下來的電話回訪也不是很準(zhǔn)時，但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問題。其次：營銷技巧不嫻熟，跟客戶溝通中思路不清晰，思路有時讓客戶帶著走，不能很好的把握客戶的心理導(dǎo)致在該成交時不能夠準(zhǔn)時成交。后期我將不斷地加強(qiáng)這方面的學(xué)習(xí)及熬煉。
第三：專業(yè)學(xué)問不充分，客戶提問的.一些問題不能賜予準(zhǔn)時、很好的解答。
第四：對已經(jīng)開發(fā)的客方式，不擅長迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法。在日后的工作中，我想要加強(qiáng)自己溝通技巧的變換嘗試，適時運(yùn)用恰當(dāng)?shù)姆绞椒椒ㄍ晟谱约涸诠ぷ髦械南敕ㄟ@方面的力氣。以上列舉的不足之處，是我自我反思后認(rèn)為自身在工作中存在的問題和需要改進(jìn)之處，在日后的工作，也希望各級領(lǐng)導(dǎo)和全部同事其能夠關(guān)懷我一同發(fā)覺問題、解決問題。今后提高工作水準(zhǔn)的舉措：
Ⅰ、多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶貴閱歷，學(xué)習(xí)專業(yè)學(xué)問。
Ⅱ、多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系。證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得快樂，才能更好更深入到到的完成任務(wù)!
Ⅲ、多反思、多總結(jié)。自我反思是提高業(yè)務(wù)素養(yǎng)的基本途徑。對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要準(zhǔn)時總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累閱歷。從而不斷進(jìn)步、超越自己。我想說的是，既然選擇了一個行業(yè)，就不要半途而廢。要以力求精致的態(tài)度為自己的目標(biāo)，盡自己最大努力，去力求向完善的結(jié)果靠近。我想這些對我來說，都是一種激勵和鞭笞，走在這條道路上的全部人都會在“真誠、善意、精致、完善”這八個字里面找到人生價值的所在。
證券公司個人工作總結(jié) 14
不知不覺間，我來到XX證券建湖營業(yè)部已兩個月有余。回首上半年，有收獲的喜悅，有初次接觸實際工作的艱辛，也有遇到困難和挫折時的惆悵。首先，我感謝公司、感謝營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)為我個人的發(fā)展提供良好的舞臺，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認(rèn)識，使我理念上有了長足的進(jìn)步，看待市場角度更加深入，分析和解決問題能力有了一定的提高。
上半年的工作主要分為以下幾部分：
（一）財務(wù)崗
通過兩個多月的學(xué)習(xí)與實踐，使我進(jìn)一步熟悉財務(wù)信息系統(tǒng)的使用與日常管理，進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)和理論學(xué)習(xí)；進(jìn)一步建立和完善各項財務(wù)臺賬并按要求啟用和記錄；按照規(guī)定時間節(jié)點完成營業(yè)部日常的財務(wù)、會計核算及記賬、報賬、報表編制與分析等會計核算和會計管理工作，及時準(zhǔn)確地報送營業(yè)部的周報、月報、季報；建立健全員工社保和住房公積金賬戶的準(zhǔn)備工作，以便實際繳納時及時辦理；按時完成總公司財務(wù)部、存管中心和營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)交代的其他工作；按時完成客戶回訪工作，及時處理其它與工作有關(guān)的事務(wù)。
上半年的財務(wù)工作，使我深刻認(rèn)識到財務(wù)崗位的重要性，凡事一定要多匯報、多請示領(lǐng)導(dǎo)，一定要多與領(lǐng)導(dǎo)溝通交流，要切實認(rèn)真學(xué)習(xí)總公司財務(wù)相關(guān)制度，站在營業(yè)部的發(fā)展的角度，結(jié)合營業(yè)部實際情況重實效、抓落實。同時，要多為營業(yè)部爭取利益，如充分利用我
證券公司與銀行三方存管合作的機(jī)遇，與銀行談判以最大程度的維護(hù)我營業(yè)部應(yīng)得利益，這也是下一步財務(wù)工作的一個重點。
（二）綜合崗
作為綜合崗，我主要完成的工作包括：
（1）按照公司財務(wù)核算制度及具體操作流程和要求，完成公司自籌建開始至XX月底的固定資產(chǎn)卡片錄入、工資、福利和獎金發(fā)放等；
（2）按營業(yè)部各崗位實際工作需要，配齊必需的各項辦公用品。同時，設(shè)立辦公用品庫存清單和辦公用品領(lǐng)用清單，實際領(lǐng)用時進(jìn)行登記；
（3）每日按時完成員工考勤記錄，月底按公司規(guī)定進(jìn)度統(tǒng)計掃描后反饋給公司人力資源部；
（4）完成領(lǐng)導(dǎo)交代的其他任務(wù)，協(xié)調(diào)完成總公司分配的其他臨時性任務(wù)。
（三）業(yè)務(wù)開展
上半年就個人而言，業(yè)務(wù)開展很不理想，既有客觀原因，也有主觀原因。客觀方面，在XX人生地不熟、工作本身壓力大，沒有太多時間出去跑渠道等；主觀方面，沒有充分利用每一天的時間多出去跑業(yè)務(wù)、搞宣傳，沒有充分利用每一個機(jī)會完成開戶指標(biāo)，沒能為營業(yè)部分憂解難，是我下半年工作的重點和突破方向。
（四）下半年工作目標(biāo)
通過本次總結(jié)，讓我靜下心來回顧上半年的進(jìn)步與不足。個人認(rèn)為不足在于：
1、需進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)
雖然平日不斷進(jìn)行自我學(xué)習(xí)、看書、看資料，也通過常常與XX總的.溝通、交流吸取了很多的經(jīng)驗與知識，但個人認(rèn)識到，還沒有很
好的消化和領(lǐng)會。如在個股分析中，雖然運(yùn)用了簡單的財務(wù)分析，但是缺乏全面性，分析的比較膚淺。下半年的工作與學(xué)習(xí)中，個人打算進(jìn)一步加強(qiáng)股票基礎(chǔ)知識的學(xué)習(xí)，通過模擬操盤等方式進(jìn)一步深入學(xué)習(xí)股票實際操作，進(jìn)一步提高業(yè)務(wù)知識和實踐水平。
2、提高工作的主觀能動性
雖然每天都了解市場、個股的性息，但是個人的惰性和主觀能動性的不足使我觀察信息時不夠仔細(xì)和敏感、分析問題角度不夠全面，對于市場的變化把握不夠及時準(zhǔn)確。同時，對于其他行業(yè)的關(guān)注，也缺乏連續(xù)性。
證券行業(yè)是一個不斷學(xué)習(xí)與積累的行業(yè)，下半年，個人將著重進(jìn)一步加強(qiáng)主觀能動性方面的建設(shè)，相信只有這樣才可以突破目前的相關(guān)瓶頸，才可能有更深層次的進(jìn)步。力爭向營業(yè)部推薦有潛力的個股，為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展實實在在的盡一份自己的力量。
3、下半年業(yè)務(wù)發(fā)展構(gòu)想
前面已提到，上半年的業(yè)務(wù)開展情況很不理想，這也是下半年需要重點突破的地方。就我的實際崗位情況而言，只能也必須通過利用晚上下班后的時間，通過一些有限的社會關(guān)系，重點突破某些重點大資金客戶，力爭促成部分大資金散戶來我營業(yè)部開戶，這樣才可能完成自己的指標(biāo)任務(wù)。同時，不放過平時積累的其他的一些人脈關(guān)系，利用一切可能機(jī)會，促成小散戶來我營業(yè)部開戶，聚少成多，最終為營業(yè)部分擔(dān)壓力、為自己的未來謀得發(fā)展。相信一分耕耘一分收獲，通過自己的辛勞和努力，下半年一定會有所收獲。
證券公司個人年終總結(jié)時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的就將畫上圓滿的句號。回首的工作，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。XX年，對于我來講可謂是人生經(jīng)歷的一個轉(zhuǎn)折點，從一個業(yè)余時間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺。
我是XX年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達(dá)到了公司一個普通員工的標(biāo)準(zhǔn)，共開了25個有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我要突破的方向。記得自己剛剛到公司時候，連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學(xué)習(xí)和參加公司的培訓(xùn)，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時候，因為自己的性格相對有些內(nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學(xué)習(xí)和幫助，不斷去社區(qū)，超市，市場鍛煉，現(xiàn)在自己一個人去展業(yè)也能勝任了。通過這半年來的展業(yè)工作，讓我知道了團(tuán)隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人承擔(dān)，自從加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團(tuán)隊力量的有限性，對于我們的工作內(nèi)容，只要通過公司的平臺，團(tuán)隊之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財富。
對于XX年，對于我來說，就不是一個新員工了，我要以更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)來要求自己，在保證開戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質(zhì)量，盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時，對于現(xiàn)在的老客戶，一定要維護(hù)好他們，盡可能通過他們的轉(zhuǎn)介紹，開發(fā)更多的客戶。同時也要不斷提高自己的知識水平，爭取在把剩下的2門從業(yè)考試內(nèi)容考過，我以后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時也要積極配合公司和團(tuán)隊的工作，為公司和團(tuán)隊的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的微薄之力，讓理財2部成為全公司最棒的團(tuán)隊!
證券公司個人工作總結(jié) 15
首先，我必須要為我提供了良好的，讓我對證券有了更加深刻而清晰的，。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進(jìn)步，在客戶效勞質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，來也有了很大的提升。現(xiàn)將半年來的工作如下：
一，完善營業(yè)部柜臺整體形象
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一建設(shè)，我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項要求，而且對存量客戶的效勞質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效標(biāo)準(zhǔn)，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶著至柜臺一對一效勞，并且開展了業(yè)務(wù)電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認(rèn)識和。
二，交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測試
我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測試，這項工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)出現(xiàn)信號中斷時如何在最短內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房效勞器，如何進(jìn)行風(fēng)控報備，如何進(jìn)行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進(jìn)行了很好的測試和學(xué)習(xí)，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防范于未然。上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級改版，現(xiàn)根本可以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測試期間，我們利用了下班和加班的形式進(jìn)行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務(wù)菜單都測試一遍，包括、機(jī)構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內(nèi)容重點學(xué)習(xí)，比方新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶風(fēng)險等級設(shè)定，最終配合總部完成了每次測試工作。
三，客戶資料集中核對整理
這項工作開展的時間很長，為貫徹證監(jiān)會《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶標(biāo)準(zhǔn)日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的.通知》的，落實“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對更新，我們了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進(jìn)行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進(jìn)行標(biāo)識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供應(yīng)人員電話通知前來補(bǔ)充更新資料。對于xx年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年 檢情況、詢證函和各項業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供應(yīng)客服人員進(jìn)行客戶溝通。
四，運(yùn)營條線員工星級晉級評定
公司每將進(jìn)行運(yùn)營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年的星級評定，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份業(yè)務(wù)，協(xié)助司法，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，新老三板等各項業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次表達(dá)了團(tuán)隊的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的根底上，抓緊復(fù)習(xí)的平時不易接觸到的業(yè)務(wù)知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二星級員工的。在今后的星級晉級評定中，我會一如既往地認(rèn)真穩(wěn)固各項業(yè)務(wù)，扎實根本功，并積極自己的才干，爭取能再上升至三星級員工。
在即將過去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工一致，共同努力，取得了一定成績，但也認(rèn)識到了自身的缺乏，本人也未能完本錢次金如意3號的營銷任務(wù)，希望在中，緊跟公司開展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶效勞質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和效勞上一個新臺階。
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