合規工作總結

時間：2024-05-22 17:29:19 工作總結我要投稿

合規工作總結[實用]

　　總結是指社會團體、企業單位和個人對某一階段的學習、工作或其完成情況加以回顧和分析，得出教訓和一些規律性認識的一種書面材料，它可以明確下一步的工作方向，少走彎路，少犯錯誤，提高工作效益，讓我們好好寫一份總結吧。但是卻發現不知道該寫些什么，以下是小編為大家整理的合規工作總結，歡迎大家分享。

合規工作總結[實用]

合規工作總結1

　　按照召農信發【20xx】130號關于印發《xxx農村信用社“合規執行年”活動自查整改階段實施方案》的通知要求，我社領導高度重視此項工作，迅速組織安排活動領導小組辦公室按照崗位職責，結合實際逐項進行自查。并成立了相應的領導小組。

　　一、成立領導小組

　　組長：

　　副組長：

　　成員：

　　活動領導小組辦公室設在xx辦公室，負責牽頭落實“合規執行年”活動領導小組議定事項、活動的推動、協調、指導及其他日常工作。

　　二、制定了“合規執行年”活動的辦法、方案、措施

　　三、簽訂“崗位合規責任與承諾書”

　　按照聯社“合規執行年”活動方案要求，從社領導到各崗員工，逐級簽訂了“崗位合規責任與承諾書”，要求承諾對自己6月30日前的違規行為進行落實整改，共簽訂“崗位合規責任與承諾書”。

　　四、活動方案制定有自查整改的措施制度

　　1、加強職工法律法規知識，業務制度培訓防范和化解各類風險。在充分肯定成績的同時，進一步規范業務操作流程，凝聚執法執紀的監督合力，扼制各類風險問題發生。

　　2、加強干部隊伍建設，提高全員政治業務素質。進一步解放思想，轉變觀念，抓好落實力，提升執行力。擴總量、擴份額，擴市場并舉，促進存款上規模、增實力、優結構，抓規章制度的完善和落實，增強全員的.法律意識、制度意識，徹底改變有令不行，有禁不止的現象，把各項制度落到實處，真正形成用制度規范業務行為、用制度管人，照章辦事，成為每個干部員工的自覺行為。

　　3、黨風廉正建設，做好反腐倡廉工作。加強廉正文化和懲防體系建設，增強合規意識，規范從業行為，確保廣大干部職工一身正氣。積極培育和表彰遵章守紀、規范造作方便的先進典型，樹立按章辦事、合規經營的良好風尚，營造先進的濃厚氛圍，內聚人心，外樹形象。

　　5.強化內部控制，切實防范風險，加強對員工工資作風的整頓教育，解決部分職工存在的“懶、散、庸、浮”作風不實的問題，從而提高工作積極性，合規經營規范從業行為，確保廣大干群一身正氣，不出問題。

合規工作總結2

　　一、工作背景

　　今年是中國銀行業改革發展的關鍵一年。面對國內外金融市場的不確定性和復雜性，銀行合規工作愈發重要。我作為銀行合規部門的一員，肩負著確保銀行業務合規化的責任。

　　二、合規政策宣導

　　在過去一年中，我積極參與銀行內對新的合規政策和法規的宣導工作。我通過舉辦內部培訓課程，將復雜的法規解讀為簡明易懂的語言，幫助員工理解政策，掌握合規要求。同時，我還通過內部通訊工具，發布合規政策解讀文章，向銀行員工傳遞最新的法規要求。

　　三、風險管理

　　合規部門的核心工作之一是風險管理。我參與了銀行對所有業務領域的風險評估和控制工作。通過對各類風險的識別和分析，我制定了相應的風險防范措施，并推動其落地。我還參與了定期的風險評估會議，向高層匯報風險情況和提出改進建議。

　　四、內部合規

　　為了確保銀行內部的合規性，我負責組織和實施內部合規。我制定了合規的具體流程和方法，并與其他相關部門進行了合作。在過程中，我發現了一些潛在的違規行為，并及時采取了糾正措施，確保了銀行業務的合規性和穩定性。

　　五、外部合規合作

　　為了更好地應對國際合規壓力，我積極與其他銀行和部門開展外部合作。我參加了多個行業合規研討會和培訓課程，與其他銀行的合規人員交流經驗和分享最佳實踐。我還與部門保持密切聯系，及時了解最新的合規要求并積極響應。在外部合作中，我積累了豐富的.經驗和資源，為銀行的合規工作提供了支持。

　　六、合規文化建設

　　為了加強銀行的合規意識，我積極參與了合規文化建設工作。我組織了一系列的合規培訓活動，包括宣講會、知識競賽和合規道德推廣活動等，提高了員工的合規意識和責任感。我還與其他部門合作，將合規要求融入到績效考核和獎勵機制中，激勵員工積極參與合規工作。

　　七、工作亮點與不足

　　在今年的合規工作中，我取得了一些亮點成績。我成功推動了一項全面梳理銀行產品合規性的工作，明確了合規風險點，并提出了改進建議。此外，我還積極引導員工主動參與合規培訓，提高了合規素養。

　　然而，我也意識到自己存在一些不足之處。我在合規政策的宣導過程中，有時候沒有很好地與業務部門溝通和協調，導致宣導效果不理想。此外，我對于一些復雜的風險問題的分析和判斷還需要加強。

　　八、改進措施

　　為了提升自己的工作能力，我計劃在新的一年中采取以下改進措施：加強業務部門的合規意識，與其合作建立更加緊密的工作關系；增強風險問題的分析和判斷能力，深入研究相關法規和政策；加強團隊合作，與合規部門的其他成員分享經驗和資源。

　　九、總結與展望

　　在過去一年中，銀行合規工作面臨了許多挑戰，但取得了一定的成績。我相信，在合規政策不斷升級和法規日益完善的背景下，銀行合規工作的重要性將更加凸顯。我將繼續努力，提高自己的專業能力和工作素質，為銀行的合規化發展做出更大的貢獻。

　　以上是我個人對今年銀行合規工作的總結，希望我的努力能得到認可，也期待在新的一年中能夠取得更加出色的成績。謝謝。

合規工作總結3

　　根據銀監和總行關于“合規建設回頭看”主題活動的精神和要求，按照佛山分行“合規建設回頭看”主題活動實施方案，我行于20xx年6—7月開展了高級管理人員合規建設自查自糾活動。經過全體高級管理人員的共同努力，合規建設自查自糾活動已經結束，并取得了一定成效。現將我行高級管理人員合規建設自查自糾情況具體匯報如下：

　　一、充分認識合規建設自查自糾活動的重要意義

　　我行高級管理人員認真學習銀監和總行關于“合規建設回頭看”主題活動的精神和要求，充分認識開展合規建設自查自糾活動的重要意義，其目的是要通過查找合規建設中存在的問題，采取切實措施加以改進和提高，進一步強化合規文化，樹立“合規經營、協調發展”的經營理念，為把我行“建設成為一家具有核心競爭優勢、能夠提供一流金融服務的現代化商業銀行”的宏偉目標提供堅強保證。為此，每個高級管理人員增強了合規建設自查自糾活動的責任感與緊迫感，切實按照銀監和總行的`精神與要求，認真做好合規建設自查自糾活動，確保合規建設自查自糾活動取得實際成效。

　　二、努力按照“合規建設回頭看”主題活動精神認真做好自查自糾活動

　　我行高級管理人員在開展自查自糾活動中，努力按照“合規建設回頭看”主題活動精神與要求，在合規履職及推動合規組織架構完善、合規資源配備、合規管理制度、合規風險識別和管理流程與合規文化建設等方面，認真扎實開展自查自糾。一是要切實負起工作責任，務必做好自查自糾工作，經得起上級領導部門的檢查，經得起干部群眾的監督；二是自查自糾工作要認真細致，防止出現自查自糾工作存在“留死角”和“走過場”，沒有達到上級要求及自查自糾不深不透的問題；三是自查問題必須糾正，要建立起合規建設的的長效機制，有切實可行的方案、有具體操作的方法，確保今后各項工作合規合法，切實提高我行防范金融風險的能力，避免產生各類金融案件。

　　三、合規建設自查自糾的基本情況

　　總的說，我行高級管理人員合規建設情況較好，具有良好的合規合法意識，切實按照合規合法的要求，做好各項銀行工作，使得我行隨著改革開放與社會經濟的發展，在營業網點增多，經營規模擴大，產品日益豐富的情況下，沒有發生大的金融風險與金融案件，確保了銀行的平安與快速發展。但是，我行高級管理人員在合規建設自查自糾中，也發現了存在的一些不足與問題，主要有四方面問題：一是銀行內控文化還不夠堅強，信仰理念還不夠堅定，內部控制和風險管理存在沒有完全到位的情況，容易產生違規違法行為。二是制度執行力不強,內控體系還不健全完善，具體表現為個別高級管理人員在合規建設上說得多，落實少，沒有真正把合規建設作為銀行的頭等工作來抓。三是對基層管理人員的約束力不夠，造成風險高度集中，離合規建設存在較大差距。四是對員工合法合規的學習教育不夠，使得員工合法合規意識不強，沒有從內心深處認知制度既約束人又保護人的真正意義，使人這一內控主體能自覺地維護制度的權威，服從于制度的約束，讓合規操作成為一種自覺的日常行為。對于自查出來的問題，我行高級管理人員深刻認識這些問題存在的危害性，采取各類有效措施加以整改，已取得實際成效。

　　四、合規建設自查自糾活動取得的成效

　　通過合規建設自查自糾活動，我行高級管理人員增強了合規意識，在加強銀行防范金融風險，促進合規建設方面取得了一定成績，產生良好效果。

　　1、牢固樹立全員排風險、防案件思想意識。要求銀行每個員工努力學習，掌握金融風險發生的原因與規律，把警惕風險、正視風險、管理風險、防范風險的意識深入自己的心中，在任何崗位，任何工作中，思想上崩緊安全一根弦，時刻不忘金融風險。加強對員工的思想道德教育，要求員工做到潔身自好，正確對待名利和金錢，嚴于律己，防微杜漸，夯實精神支柱，筑牢思想防線，做到工作上高標準、生活上嚴要求、作風上高境界，杜絕一切社會上的不良行為與腐朽作風，通過合規守法，保證銀行資產平安，實現最大效益。

　　2、強化合規文化建設，進一步增強廣大員工依法合規經營意識。組織全行員工認真學習銀監會《關于加大防范操作風險工作力度的通知》、《商業銀行操作風險管理指引》、《銀行業從業人員職業操守》等系列文件，加強《崗位合規手冊》等規章制度和各項業務操作規程的培訓，通過學習培訓建立起符合我行實際的內控文化。要求每個員工認同我行內控文化，把內控意識和內控文化滲透到自己的思想深處，成為自覺行為，深化對合規操作的認識，學習和理解規章制度，增強執行制度的能力和自覺性，形成事事都符合守法合規的工作標準，在心中筑起一道堅不可摧的道德長城。

　　3、認真落實防案工作制度，排風險，防案件。組織全員參加案件形勢分析會，提高排風險，防案件意識。對經營機構負責人和重要崗位員工實行輪崗、交流。定期對崗位交流、強制休假等管理工作進行檢查、評價和督促。加強了對基層負責人、重要崗位員工“八小時之外”及其社交圈的監督，掌握異常行為表現，及時消除風險隱患，防范案件發生。

　　我行高級管理人員認真開展合規建設自查自糾活動，完成了任務，取得了初步的成績，決心按照銀監和總行關于“合規建設回頭看”主題活動的精神和要求，進一步搞好“合規建設回頭看”主題活動，以取得更大的成績，促進我行健康、持續、快速發展。

合規工作總結4

　　證券公司合規管理

　　一．前言

　　目前，全球金融業合規管理已經成為一種潮流，其主要標志是：20xx年，巴塞爾銀行監管委員會發布了《合規與銀行內部合規》監管準則，同年，美國證券業協會發布《合規的作用》。年，國際證監會組織技術委員會發布《市場中介組織合規職責問題的最終報告》。在20xx年7月14日，中國證監會發布《證券公司合規管理試行規定》，標志著合規管理成為中國證券公司日常經營管理的一項常規工作，本文就合規的意義、合規與內控、合規與業務發展、內控與全面風險管理進行論述，力圖淺描一幅企業基業常青的“航海圖”。

　　二、合規的意義

　　從公司治理的角度，證券公司合規經營是管理層履行受托責任的基本要求，也是防范公司管理層道德風險的制度保證。實證證明，經營失敗的證券公司基本都是違規經營，如南方證券等標本。

　　從企業的社會責任角度看，證券公司是一個面對大量個體投資人的企業，安全穩健運行是其經營的生命線，因此，合規經營是企業履行社會責任的具體體現。

　　三、合規與內控

　　合規是內控的基石，內控是合規的環境。20xx年6月，財政部、證監會、銀監會、保監會及審計署等五部委聯合發布了“中國版薩班斯法案”——《企業內部控制基本規范》，并于今年7月起首先在上市企業中實施。《規范》中明確內部控制的目標，即戰略目標、經營目標、報告目標、合規目標。內部控制涵蓋企業的整個經營活動，其基本框架：內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監督檢查是保證企業合規經營，防止舞弊的環境和程序保障。因此，合規管理離不開有效的企業內部控制，良好的企業內部控制體系能使合規管理更有效率和效果。

　　四、合規與業務發展

　　在證券公司的經營管理中，合規經營與追求經濟效益同等重要，不能把合規管理視為業務發展的障礙。在合規與業務發展發生矛盾時，必須堅持合規優先。

　　1我們無論是在制定業務操作和管理規章制度時，還是在開發新產品、新業務，以及營銷市場、服務客戶時，都必須要首先按照內部控制的流程對其評估、測量合規風險。古人云“勿以善小而不為，勿以惡小而為之”。目前，我國的資本市場環境、信用環境還不夠完善，而券商競爭又日趨激烈，這會誘使員工迫于壓力而不惜付出違規代價去追逐利潤。以違規違法爭業務謀近利，只能是得利一時，貽害無窮。一些營業部在這方面都有過深刻的教訓，足以為戒。不能以服務客戶的需要作為可以不合規的理由，合規是發展業務的重要前提，決不能以任何借口違規操作來暫時性地留住客戶或者獲取盈利機會。

　　五、合規與全面風險管理

　　合規管理是金融企業全面風險管理的重要組成部分。現代金融領域中決定一家金融機構競爭力高低、決定其經營能力高低的關鍵和核心，就是看其能否有效地對風險進行全面有效的管理，能否積極主動地承擔風險、管理風險、建立良好的風險管理架構和體系，以良好的風險定價策略獲得利潤。因此，對于一個金融機構而言，全面風險管理是金融機構內部管理的核心，在整個管理體系中的地位已上升到金融機構發展戰略的高度，它是金融風險控制的更高階段，是動態的、全程的、計量的、立體的風險控制。

　　全面風險管理概括的說就是要對整個業務流程中各種類型的風險實施通盤管理，這種管理要求將信用風險、市場風險及各種其他風險以及包含這些風險的各種金融資產與資產組合、承擔這些風險的各個業務流程納入到統一的體系中，對各類風險依據統一的標準進行測量并加總，且依據全部業務的相關性對風險進行控制和管理。它的關鍵在于及時準確地找到每種業務所暴露的風險點，通過風險計量模型以及測量系統加以度量，然后根據已經量化了的風險大小進行相應的風險管理，設置風險限額，分配資產、配置資本等。

　　因此，從風險管理的角度看，合規能夠幫助企業規避各種風險，避免觸犯法律法規，降低因遭受監管處罰和法律訴訟而導致財務損失的可能性。

　　六、基本結論

　　合規就是必須符合法律、法規和準則。合規管理不追求經營活動的變通和彈性，它更強調“立規矩，定方圓”。合規經營是證券公司的立身之本，也是現代公司治理的重要內容，更是監管部門的常規監管要求，和內部審計一樣，合規的

　　前提在于“獨立性”的保證。合規管理、內部控制和全面風險管理是企業可持續經營乃至于做大做強的的三種制度安排和保障。同時，在合規與業務發展發生矛盾時，合規優先于業務發展必須是企業經營的基本方針。

　　七、有關建議

　　1．有效監督是落實合規管理關鍵

　　合規管理必須強調效率和效果。同時，合規監督必須保持獨立性，按風險級別確定監督重點，并持續進行合規風險識別和評估。

　　首先，獨立性是合規監督的靈魂，雖然目前各部門內部均有監督機制，但不能替代外部監督，只有獨立性才能保證監督的有效性。

　　其次，按風險點為基礎的合規監督更有效率，按風險高低、發生概率大小進行分類合規監督，可以更有效的公司配置人財物資源。

　　再次，風險識別和評估要持續進行，因為風險點會隨著市場環境、法律法規準則和公司業務發展的變化而變化，因此應持續識別和評估合規風險點，不斷調整監督措施。

　　2．有效執行是合規管理成敗的`關鍵

　　合規管理必須強調高效的執行。因此，合規管理可以和企業的內部績效考核結合起來，考核結果可與個人績效分配，職業發展相掛鉤。合規管理的的最高境界是公司形成一種自覺、自發的合規文化，但任何一種文化的形成都不是寫出來的，而是靠實踐中做出來，因此，高效的執行力關乎合規的成敗。

　　3．以IT信息化為平臺，為合規管理提供有力支撐隨著IT應用的逐步深入，公司的日常運營越來越依賴于IT系統的支撐。IT系統已經成為整個企業業務的重要支撐，同時也是對企業活動進行控制的重要手段。目前，公司已有了財務數據大集中的信息化平臺，實踐證明，利用IT信息化的平臺，可以提高對風險的識別的效率，提前對風險進行預警。因此，可以建立一個企業資源運用平臺（ERP），把合規管理平臺融入其中，按照信息融合、全員參與、業務滲透、過程控制的原則，可以解決不同信息系統之間的數據交換與流程對接問題，最大限度利用了現有信息技術資源，提高合規監督的時效性和可執行性。

合規工作總結5

　　一、保險集團風險識別與治理模式匹配

　　1、保險集團風險識別

　　保險集團面臨著主觀與客觀兩類風險。客觀風險主要由客觀因素形成，包括法律風險、監管風險等企業只能面對，不能回避的風險。而主觀風險主要由于企業本身因素造成，包括財務風險、關聯交易、利益沖突與管理風險。本文所識別風險界定為主觀特殊風險。保險集團為應對上述主客觀風險，特別是監管風險，在其發展演變過程中，逐步形成與其發展不同階段相適應的風險管控模式。

　　鑒于我國金融分業經營、分業監管的現狀和保險業整體風險治理水平，我國保險集團風險管控的組織架構與管控模式遵循從無權到相對集權、再到適度放權的漸進改革思路，即先采用管控力度適中的風險管控組織架構，如間接管理方式下的策略管控型等，再逐步過渡到管控力度更寬松的其他間接風險管控組織架構，同時積極探索具有中國特色的風險管控組織架構。在這一思路指導下，中國保險集團發展大體經過三個階段，與之相適應的采取三種不同的風險治理模式。

　　2、保險集團風險治理模式匹配

　　第一階段：成本可控、業績成長風險治理模式。20xx年《保險集團公司管理辦法（試行）》出臺前，國內保險集團主要戰略目標就是業務擴張，做大規模。集團公司為了激活子公司擴張動力，采取權利下放，盡量給子公司更多權限和經營空間，對于風險治理相對寬松，集團公司在控制總體綜合成本率不高的情況下，更注重子公司等分支機構的市場占有率和保險主業資產規模增速。也就是這一階段集團公司采取成本可控、業績成長風險治理模式。

　　第二階段：綜合經營、利益平衡風險管控模式。《保險集團公司管理辦法（試行）》出臺后，明確規定保險集團公司可以逐步進行多元化戰略。保險集團公司為擺脫單一經營保險陷入風險集中困境，集團公司根據各自優劣勢，選擇性進入銀行、資管與證券等特定金融領域，積極開展多元化經營戰略，達到了節約成本，提高經營效率的效果。但是這一綜合經營階段，對子公司絕對控股，集團公司內部風險管控比較嚴格，以壓縮綜合成本、削減管理費用、推進業務增長方式轉型，從而達到平衡子公司間利潤增長的目的。也就是這一階段集團公司采取綜合經營、利益平衡風險管控模式。

　　第三階段：財務投資、資本運作風險管控模式。這是保險集團公司風險治理最高級形式。采取這種形式的保險集團，不再一味追求子公司業務協同效應，而是轉而財務投資為主，構建行業間更加廣泛的投資組合，集團公司以投資回報率作為唯一標準，大力調整集團內部子公司的業務結構，將投資收益率低、利潤貢獻少、綜合成本率高的子公司或者業務剝離，也可以提供對外并購等多種方式優化集團公司資產，提升保險集團整體投資收益。這一財務投資運作階段，集團公司更多地采取外部并購方式實現規模擴張，集團公司對子公司以控制權投資為主，采取間接的股權結構、人力資本、財務審計與資本運作等方式，更多關注在各行業投資的財務風險管控。也就是這一階段集團公司采取財務投資、資本運作風險管控模式。

　　二、保險集團風險治理組織架構與因素分析

　　鑒于我國保險集團產生發展的復雜性、多樣性，很難有絕對普遍適用的風險管控組織架構與固定的風險管理模式。各家保險集團只能結合自身發展重點和風險管控水平，吸收各種風險管控組織結構的優點，選擇符合自己特點的組織架構與風險管理模式，確保有效管控整體風險。但是現階段，國內保險集團公司大多已經發展到第二階段與第三階段之間，即將進入保險集團公司第三階段，即高級階段。這一階段集團公司采取財務投資、資本運作風險管控模式。

　　1、股權結構治理

　　股權結構是公司治理結構的基礎，公司治理結構則是股權結構的具體運行形式。不同的股權結構決定了不同的企業組織結構，從而決定了不同的企業治理結構，最終決定了企業的行為和績效。保險集團由于組織結構復雜決定其股權結構比較復雜，導致股權結構安排存在不少問題。其中主要包括，一是國有控股保險集團股權結構存在的主要問題;二是股份制保險集團股權結構存在的主要問題;三是保險集團公司與內部子公司的關系及其存在的問題。國有控股保險集團股權結構存在的主要問題是國有股權過度集中和國有產權代表自然人缺失從而導致的委托問題。股份制保險集團股權結構存在的主要問題是由于國有股一股獨大導致的內部人控制問題嚴重。保險集團公司與內部子公司的關系及其存在的問題主要是集團公司對子公司管控較弱，未能通過集團內部合規的關聯交易，有效發揮協同效應，實現子公司間資源整合，而僅僅在一定程度上成了控股子公司的“擋箭牌”，借此實現一些既定的政策目標。部分國有保險集團在各自的子公司上市后，集團公司主要清理子公司不良資產，對子公司的管理基本僅限于每年將子公司轉過來的信息上報至監管部門，而控股或集團公司的財務部門也只是幫助子公司完成一些申報手續工作。

　　2、人力資本治理

　　企業的發展最終落實到人，人是企業生存和發展的基礎。然而正是由于人力資本本身存在生命風險、決策風險與違約風險等許多風險，因而人力資本風險管理才成為公司風險管理的一項重要內容。保險集團公司人力資本風險管理主要體現在以下幾個方面：一是錯誤選擇導致集團公司風險增加。保險集團公司人力資本選擇是至關重要的，因為選擇人力資本不僅要適應集團公司的文化和具體崗位特征，還要具有重要品質和較高的能力成長性。二是不當匹配導致集團公司風險不小。崗位匹配是保險集團人力資本風險重要方面，由于保險集團公司在公司管控中處于金字塔頂尖，其主要職能側重于戰略管理、資本運營、班子管理、財務管理、業績考核、審計監督、品牌建設、文化構建、風險控制和協同管理等職能。這就需要保險集團公司總部具有更加專業化、創造力與職業化的高端人才，正是由于這些條件才導致人力資本匹配較為困難，匹配風險較大。三是激勵不當加大集團公司風險。公司激勵約束機制是以員工目標責任制為前提、以績效考核制度為手段、以激勵約束制度為核心的一整套激勵約束管理制度。恰如其分的激勵約束機制的實施在提升企業員工的生產經營積極性的同時，還會規范員工的行為，從而促進企業經濟社會效益的提高。相反，不恰當的激勵約束在壓制員工生產經營積極性的同時，也還會助長員工的偷懶及其他不利于企業發展的行為，從而制約企業的進一步發展。因而保險集團公司激勵約束存在較大風險，激勵不當加大集團公司風險。

　　3、財務審計風險治理

　　保險集團風險主要包括傳遞性風險、關聯風險和集團其他實體帶來的風險。保險集團財務風險通常包括融資風險、投資風險、資金運營風險、資金回收風險和收益分配風險。由于風險具有傳遞的特征，而企業集團的財務風險與外在的經濟風險之間是多層次、多途徑傳導和擴散的過程，而隨著我國保險集團化的發展中財務管理的風險危機問題卻日益嚴重，主要有以下原因：首先，是影響保險集團財務風險的外部因素，主要包括國際環境風險、經濟環境風險、市場環境風險、監管不力、技術風險、自然現象災害風險等。其次，是影響保險集團財務風險的內部因素，有多級法人治理結構，集團治理結構不健全;集團子單元戰略和整體戰略的沖突;集團風險管理能力差，集團公司多級產權主體過度擔保和融資;缺乏有效的預警體系和風險防范機制。而在財務風險發生的機理中，外在的系統性風險總是存在的，經濟也總會存在周期，真正能夠控制的風險源頭，還是存在于集團內部。

　　4、資本運作風險治理

　　資本運作是指以資本增值最大化為根本目的，以價值管理為特征，通過企業全部資本與生產要素的優化配置和產業結構的動態調整，對企業的全部資本進行有效運營的一種經營方式。資本運作可以通過縱橫向擴張模式達到資源整合，價值快速擴張的目的，被現代企業，包括保險集團公司使用比較頻繁的工具。然而，資本運作本身具有不確定性導致風險高企，所以，加強保險集團資本運作治理風險體系十分必要。

　　三、保險集團組織架構與風險治理基本對策

　　國內保險集團公司可以借鑒國外風險管理成熟經驗和做法探索并建立起符合我國國情的策略管控型集團風險管控的`基本框架與風險管控模式，主要從以下四個主要方面來把握：

　　1、重視股權風險的管控

　　優化股權結構，提高集團公司風險管控效率。可以通過定向不定向方式，向境內外戰略投資者增發股票;也可以通過發行債券包括可轉債、基金等方式，吸引投資者購買;還可以實施員工持股計劃或權激勵計劃，引進民營股東，進行混合所有制改革，從而達到優化集團公司股權結構，提高企業風險管理效率。

　　2、加強人力資源風險管控

　　第一，對不同類型保險集團實行差異化管理。對不同類型保險集團的人力資源風險實行差異化管理是加強人力資源風險管控的基本手段。具體有：

　　一是對于上市保險集團。上市保險集團可以利用資本市場競爭效用，通過股票期權等方式協調高管、股東、公司利益，減少內部人控制風險。

　　二是對于非上市保險集團。由于非上市保險集團缺乏資本市場外部約束，加強攻勢法人治理結構建設增加董事會中外部董事和獨立董事的比例，增加保險集團董事和高管兼任子公司的重要職位。

　　三是擬上市保險公司，應在資本市場和公司制度約束下，增加人為操作違規的懲罰成本。

　　第二，完善考核制度。一方面考核要營造一個公平公正公開的評估環境。最大限度激發員工潛能有效激勵是必須的。實現有效激勵必須有公平、公正與公開的市場評估環境和科學的評估方法。公平要做到一視同仁;公正要做到評比方法科學有效;公開要做到所有程序、事情盡可能公開透明。另一方面考核要制定一個簡單便于考核的考核指標。因為考核必然涉及考核指標，考核指標是考核制度的具體落實。科學有效的考核需要制定合理的考核指標，而合理的考核指標既不能太復雜而成本過高，也不能太過簡單不能反映評價效果，適度的考核指標是必要的。

　　第三，改革保險集團薪酬體系。利用人力預算及薪酬杠桿，實現資源在集團內的最佳配置，保持企業的薪酬具有較強的競爭力。比如可以開展定期薪酬調查，重點參照國內外保險同行金融機構薪酬。也可以按照分級管理的原則，對各子公司的薪資實行總量管控。子公司在集團確定的薪酬制度和政策框架內，根據自己實際情況制定薪酬體系，報集團審核后執行。

　　3、優化財務風險管控體系

　　第一，實行財務負責委派制，加強母子公司財務系統統一性。首先委派各公司財務負責人。子公司財務負責人由集團任命，對集團負責，不對子公司負責;其考核由集團總部執行，保證財務負責人不受制于子公司牽制，獨立開展工作，加強子公司財務會計工作管理，保證全系統的財務體系具有統一性、連貫性的財務管控手段。

　　第二，加強對子公司合規審計，構建多層次財務風險管控體系。在集團財務部主導、合規部與檢查審計部門協同作用下，總公司全系統形成三級財務管理分成體系，全面實施財務風險管理。第一層由本母子公司業務管理、財務、精算、投資等部門組成，對公司保費、準備金、資金管理、資本運作與資產處置各級風險進行診斷、評估與預警。第二層由各級內控合規部組成，公司從集團總公司層面建立合規考核問責制度。

　　（1）推動內控合規考核指標納入績效考核。“合規從高層做起”，重點強化內控合規風險工作“一把手”責任制，將內控合規納入績效考核體系，督促各級機構、部門負責人履行好風險合規“第一位”的責任。

　　（2）推動問責制度落實，做好問責工作日常管理。對于負面影響大、涉及面廣、可能引發系統性風險的案件，由集團牽頭，組織開展調查和處理。對全系統違法違規責任人的問責落實情況進行監督，確保問責落實到位。

　　（3）推動審計檢查發現的內控缺陷整改完善。根據內部審計部門檢查發現的內控缺陷，配合審計部門推動責任部門開展缺陷整改和完善工作。

　　第三，嚴格執行預算管理，實現管理從事后向事前轉換。實行全面預算管理制度，由財務部和精算部統一負責公司和各專業子公司業務規劃統籌制定，在預算編制、審核、考核等方面，形成了一套完整的制度。在費用管理方面，推行費用全面預算管理，各專業子公司都制定并實施相應的財務權限管理辦法，明確各層級人員的審批權限，通過在財務系統中增加預算管理模塊，按科目的可控性，采取不同的管理方式，實現風險管理從事后向事前轉換。

　　第四，轉變審計理念，發揮審計平臺風險預警功能，實現審計理念轉換，堅強風險管理。

　　一是由主導監督主導審計，向服務主導型審計轉變;

　　二是由財務報表為中心的財務審計，向以內部控制為中心的管理審計轉變;

　　三是由事后審計為主，向事前、事中審計偏重轉變;其次，審計資源高度統籌利用，實現集信息高度集中。最后，建立一體化體系，實現審計資源優化利用。保險集團公司的內部審計建立監督、評價和建議一體化的審計平臺，實現審計資源的集中管理與優化利用。

　　4、精心實施資本運作

　　資本運作是當代企業做大做強不可或缺的手段，通過資本可以迅速運作擴張規模，也可以迅速剝離不良資產，收縮企業戰線。一方面是資本擴張。通過橫向擴張減少競爭者數量，增強集團公司市場支配力。通過縱向擴張，延伸集團公司產業鏈條，提供公司對市場控制力。另一方面是資本收縮。資本收縮是公司對其規模或主營業務范圍而進行的重組，其根本目的是為了追求企業價值最大以及提高企業的運行效率。收縮性資本運營通常是放棄規模小且貢獻小的業務，放棄與公司核心業務沒有協同或很少協同的業務，宗旨是支持核心業務的發展。實施資本收縮主要通常通過資產剝離、公司分立、分拆上市與股份回購等方式實施。

合規工作總結6

　　章丘齊魯村鎮銀行是由齊魯銀行主發起設立的濟南市第一家村鎮銀行，20××年11月開業,成立六年來，在省銀監局的監管領導下，在協會的關心指導下，在主發起行的支持幫助下，我行始終堅持“支農支小”的市場定位，不斷強化合規管理，創新提高服務水平。近年來，市場競爭力、品牌影響力和社會貢獻度顯著提升。截至20××年末，資產達到18億元，存款16億元，貸款10億元，在全省116家村鎮銀行中，我行存款、貸款、利潤均名利前茅，連續兩年被省財政廳評為山東金融企業績效評價AAA企業，連續三年獲濟南市“文明單位”稱號，榮獲“濟南市治安保衛先進集體”、“章丘納稅百強企業”等榮譽稱號。監管評級連續兩年達到二級，以上成績的取得得益于省局的嚴格監管和悉心指導，使我行合規管理水平得以持續改進和提升，總結來看，主要有以下四點：

　　一、構建“縱橫制約”的管理機制，夯實合規管理基礎

　　完善的管理機制是風險防控的基礎，我行自成立之初就按照“高標準、高起點”的要求建立完善的公司管理機制。

　　一是建立了“三會一層”的組織架構，明確了董事會、監事會和經營管理層的風險管理責任，分工細致，責任明確，是省內公司治理比較完善的村鎮銀行。

　　二是突出強化董事會的風險管控職能，在董事會下設關聯交易委員會、風險監督委員會和財務審查委員會，分別對關聯交易、大額授信和重大財務事項進行集體決策，有效發揮了監督制約機制，提升了決策水平。

　　三是建立聯席會制度，聯席會由董、監事長、經營層和部門負責人參加，每兩周召開一次，及時調度經營發展情況、查找問題和不足，并對重要事項進行決策，及時調整工作部署。

　　四是建立前后臺分離、審貸分離、貸放分離、風險經理平行作業等多項橫向制約機制，細化分工，責、權、利匹配，有效降低了權利集中的'風險。

　　二、堅持“支農支小”市場定位，促進合規穩健可持續發展

　　章丘作為全國的“百強縣”，擁有20家金融機構，同業競爭異常激烈。為提升市場競爭力，構建特色品牌，六年來，我行始終堅持“支農支小”的市場定位，以普惠金融為宗旨，持續開拓鄉鎮、農村的藍海市場。截止6月末，我行服務的存款客戶達到2.3萬戶，并推出免收銀行卡、網銀、手機銀行所有服務費的優惠措施。同時積極投放小微貸款，我行根據當地市場特點，創新開發了“金農貸”、“稅貸通”、“惠農貸”、“創業貸”等一系列貼近市場的特色信貸產品，先后與財政局、稅務局、農業局等多部門合作，積極開展支農融資增信、銀稅互動、創業免息貸、光伏扶貧貸等貸款項目，累計投放貸款35億元，涉農貸款占比99.5%，戶均貸款僅為81萬元，有效支持了2800多戶中小企業和農戶的發展，為當地的經濟發展做出了積極的貢獻。貸款的小額分散有效弱化了貸款風險。開業以來，我行不良貸款率始終保持在較低水平，截至目前，我行不良貸款率為0.13%，低于全省平均水平。

　　三、狠抓“重點領域”的風險防控，持續提升業務質量

　　村鎮銀行作為新建金融機構，成立時間短，業務以存、貸款傳統業務為主，風險防控主要集中在幾個重點領域。

　　（一）強化授信風險防控。

　　一是建立分級授權機制，授信業務按500萬元以上、50萬元以上和50萬元以下三個檔次，分別由風險監督委員會、行長和風險總監分級審批，有效提高決策質量和決策效率。

　　二是實行風險經理平行作業制度，50萬元以上的業務由風險經理和調查人員平行考察，獨立發表意見，切實增強了風險識別和把控能力。

　　三是每季度對存量授信業務集中開展現場風險排查，果斷退出潛在風險客戶，形成了“進退有序”的動態調整機制。近三年我行累計退出潛在風險客戶72戶，金額1.1億元，前瞻性的退出使我行資產保持良好狀態。

　　（二）強化合規檢查監督。按照省局“合規制度建設年”的總體要求，我行深入開展精細化管理工作。

　　一是全面梳理、完善各項規章制度，優化業務流程，強化風控措施，今年共新增、修訂制度辦法20多個，覆蓋各個業務領域。

　　二是根據監管要求，集中開展了“三違反”、“三套利”、“四不當”等七項專項治理檢查工作，嚴查違規違紀行為，杜絕市場亂象，進一步夯實了我行服務實體經濟的基礎，切實提升了風險防控能力。

　　三是建立檢查整改的長效機制，形成了監管檢查、外部審計、主發起行審計、條線自律檢查、事后監督檢查等多層次檢查機制，使檢查、整改工作形成常態。

　　四是加大違規處罰力度。完善違規問責處罰制度，嚴格落實處罰措施，切實增強員工的合規意識、風險意識和責任意識。通過多方位、立體化的檢查、處罰機制，形成了全體員工對待違規“不敢干、不能干、不想干”的良好風氣。

　　（三）嚴防流動性風險。

　　一是明確資產負債管理部門，加強資產和負債的期限錯配管理，確保資產負債的協調發展。

　　二是定期開展流動性壓力測試，根據測試結果及時調整戰略部署，控制業務發展節奏。

　　三是與主發起行簽訂《雙邊流動性支持協議》，取得主發起行的資金支持。通過上述措施，開業以來，我行資產負債保持協調發展，未出現流動性風險。

　　（四）緊盯案件防控。制定了《案件防控責任制》，從董事會到一線員工層層落實案防責任，簽訂案防責任狀。定期開展案件警示教育和“禁止性”規定的學習，去年在省局組織的禁止性規定考試中，我行取得全省村鎮銀行第一名的好成績。同時定期開展員工行為排查、突發事件演練、安全檢查等活動，保持案防高壓態勢。

　　（五）強化科技系統制約。盡管村鎮銀行的科技力量薄弱，但是在主發起行的幫助下，近幾年我行持續加大科技投入，先后上線了信貸管理系統、風險監測系統、票據系統、審計系統，開通了網銀、手機銀行系統，去年又成功加入城商行聯盟系統，完善的信息系統使“機防”機制充分發揮，有效促進了合規管理水平的提升。

　　四、打造“合規守信”的企業文化，樹立廉潔誠信的社會形象

　　我行能夠保持穩步健康發展得益于團隊合規建設的持續加強，培養了一支“和諧上進，合規守信”的員工隊伍。

　　一是打造員工的發展平臺，建立了完善的干部聘任、員工競崗、后備干部庫、等人事管理機制，能者上、庸者下，公平對待每一名員工，不埋沒人才，也不養閑人，形成了“人人爭先，和諧上進”的良好風氣。

　　二是重視員工的教育和培養。開業以來，我行通過參加主發起行培訓、聘請外部專家培訓、自行組織培訓、外出考察學習等多種方式，組織各類合規培訓、廉潔教育、警示教育達70多次，有效提升了員工的合規意識和風險意識。

　　三是加強廉潔監督。制定“十不準”規定，加強員工的行為排查，對員工的“吃、拿、卡、要”等行為實行“零容忍”。辦理信貸業務時向客戶發放《廉潔服務監督卡》，接受客戶的監督和投訴，嚴格踐行“不吃客戶一頓飯、不抽客戶一支煙、不給客戶添一絲一毫麻煩”的社會承諾，有效樹立了廉潔誠信的社會形象，得到了社會各界的廣泛認可。章丘電視臺、濟南電視臺、濟南日報先后對我行進行了采訪報道，國務院辦公廳調研組也專程到我行調研，對我行的服務給予了充分的肯定。

　　以上是我行在合規管理和建設方面做的一點工作和體會，我們深知在這方面與在做的各位大行和兄弟行還有很大的差距，但我們堅信有省局領導的的關心和指導，有銀行業協會的關愛和扶持，有主發起行的支持和幫助，有廣大客戶的信任和呵護，村鎮銀行一定會實現更加美好的明天。面向未來，我們將用心耕耘努力打造在省內，質量優良、結構合理、和諧上進、積極爭先的精品村鎮銀行，為當地的經濟發展作出更大的貢獻！

合規工作總結7

　　作為銀行合規專員，回顧過去的一年，我深刻感受到了工作的壓力和挑戰，也感受到了滿滿的成就感。面對復雜多變的經濟環境和日益嚴峻的合規挑戰，我們團隊在工作中表現出了高度的敬業精神和職責感。

　　本年度，我負責的業務范圍內，各項業務均嚴格遵守了銀行業務規則和適用法律規定。圍繞以客戶為中心的原則，我們提升了有關產品和服務的透明性，增強了信披和公平交易環境的管理機制，有效保護了廣大客戶的權益，同時也積極守護了銀行的利益和聲譽。

　　我積極推動了銀行合規文化的建設，加強了合規風險管理，構建了完善的合規管理制度的監控體系。我定期對團隊進行合規知識培訓，提升團隊合規意識。

　　在遇到困難和挑戰時，我時刻保持著冷靜和決斷，采取有效的策略來破解問題，確保業務的順利開展。我始終堅持規律至上的原則，在執行工作中始終保持高度的警惕性和敏銳性。

　　工作計劃：

　　我們將在20xx年繼續著力于做好銀行業務運行的合規保障工作。我會根據銀行業發展的新趨勢，新法規，定期修訂合規政策，針對新出現的風險點開展評估和預警。

　　我們會更加積極地推廣和落實合規文化，通過多種形式的教育和培訓，提升全員的'合規意識，形成每個人都參與合規工作的良好氛圍。

　　我們計劃對現有的合規工作流程進行優化，提升工作效率。我們將更好地利用科技手段，實現合規工作的數據化、智能化，為銀行業務發展提供更強大的保障。

　　我還將進一步提升自身的專業能力，注重個人品質的維護和提升，以更高效和專業的態度面對新的工作挑戰。

　　面對新的一年，我充滿信心，相信我們的合規工作能夠繼續做好，為銀行的健康持續發展貢獻力量。讓我們攜手并進，創造一個更美好的明天。

　　以上便是對我20xx年度工作的總結和對20xx年工作的計劃，我會以最嚴謹的態度和責任，時刻保持警惕，以保障銀行業務的合規運行。

合規工作總結8

　　轉眼間，20xx年揮手向我們告別了，在這新年來臨之際，回想部門一年來所走過的路，所經歷的事，有失敗，也有成功，有遺憾，也有欣慰，部門這一年中人員業務知識和能力有了很大提高，首先得感謝公司給我們提供了好的企業文化和工作條件，感謝徐董事長給我們不斷地提供指導及支持，并帶領我們前進，使我們與公司又共同努力度過了一個不平凡的春秋。一年來，運營部主要圍繞以下幾個方面開展工作：

　　一、開拓市場建立分支機構

　　1、為了更好的了解市場、開拓市場、提高市場占有額，本年度我們組織部門人員對xxxx等七個省內地級市和貴陽的招商市場進行了詳細地摸底調查，掌握了當地的設計市場情況，拜訪認識了很多同行朋友。這一年中，聯系拜訪客戶xx家，有單項業務合作意愿的xx家，有全面業務合作意愿的xx家。

　　2、成立分支機構：

　　（1）分公司x家：xx分公司；

　　（2）分所xx家：xxx；

　　二、分支機構完成項目業績

　　分支機構簽訂合同xx個，合同總額xx萬元，已到賬xx萬元，x實際已收管理費xxx萬元。

　　三、運營部自營項目：

　　運營部自營項目一個，合同總金額xx萬元，已收xxx萬元。

　　四、針對本年工作中關于管理與業務做如下總結：

　　（一）、堅持規范化管理

　　1、建立健全各項規章制度，奠定工作有序進行的基礎，明確部門和個人的'責任、目標，對部門強化內控、防范風險起到了積極的作用。

　　2、對業務工作加強監督檢查，制定詳細操作細則，實行有效地管理措施，防范了經營風險。

　　3、所有分支機構的項目嚴格按照公司程序運行，保證質量，重服務，做好部門運營工作。

　　（二）、保障業務工作穩健推進，挖掘新的業務增長點

　　1、部門加強業務知識和能力的提升，規范管理、規范經營，挖掘新的業務增長點。

　　2、開發新渠道、維護老渠道，發揮公司業務優勢不斷開拓客戶市場，主動向客戶宣傳我公司的業務特點和優勢。

　　3、主動拜訪各地級市同行、開發商、建設主管部門，建立人脈、提升品牌影響，加大合作幾率。

　　（三）、總的來看，還存在不足的地方，還存在一些亟待我們解決的問題，主要表現在以下幾個方面：

　　1、對新的東西學習不夠，工作上往往憑經驗辦事，憑以往的工作套路處理問題，表現出工作上的大膽創新不夠。

　　2、分支機構技術力量參差不齊，造成反復審圖，耽誤時間，今后要多規范管理，嚴格按照公司的技術要求執行，提高效率。

　　3、對于分支機構項目回款后的結算，目前各分支機構均有意見，望控制在三到五個工作日內。

合規工作總結9

　　銀行分行內控合規工作總結分行內部控制綜合評價小組：自20xx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化銀行支行內控管理情況報告正文：

　　分行內部控制綜合評價小組：

　　自20xx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業務發展與內控管理并舉的經營策略，在規范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。現將全行內控管理情況報告如下：

　　一、內部控制管理的基本情況

　　支行本職設置辦公室、人事監察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業務部、合規部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業部、**支行、**支行、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、***分理處、**分理處十一個營業機構，另設**、**、**、**、**、**6個儲蓄所。到10月末全行員工**人，其中長期合同工**人，短期合同工**人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業務分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位;在制度執行上嚴格要求規范操作，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監管和再監督力度，為內控管理保駕護航。總體上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環環相扣、風險防范能力日益提高。找范文

　　二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績

　　為確保全行內控管理的良好態勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施：

　　1、領導重視，組織落實，20xx年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規范業務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場審計*次，參加人員**人次，今年以來，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了**主任***、**分理處主任**任期內的責任審計;**儲畜所、**儲蓄所、**儲蓄所、**分理處業務審計工作;重要崗位責任移交*個人次;支持分行審計處人員調用;對監管中發現的`問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。

　　2、及時傳達銀監會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到9月底共向支行本級轉發內外部上級行業務性文件十多只，向營業機構轉發內外部上級行業務性文件**多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規范了員工業務操作程序。

　　3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業務發展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業務性文件，新成立了******、*****、****委員會，調整了**審查委員會、*****委員會、*****領導小組、****領導小組;出臺了**年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、***工作質量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。

　　4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規部門牽頭，各業務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記，并對業務主管部門發送《**通知書》，全程監控各單位的整改情況;業務主管部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監管中存在問題建立系統整改臺賬，并根據《**通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責任到位，縱橫結合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常

　　5、自律監管程序逐步規范，處罰力度明顯提高。*月，支行對違所會計基本業務操作和制度的有關人員，按照**銀行員工違反規章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰**人次，金額**元。

　　6、積極組織員工培訓，提高員工規范操作意識。

合規工作總結10

　　尊敬的各位領導、各位同仁：大家晚上好！我是來自XX支行的XX，我演講的題目是：塑合規文化，造合規中行。

　　有這樣一個寓言故事：河水對河岸咆哮：“你像兩堵墻立在我的身邊，阻擋我隨意流淌，限制我的發展……”河岸嚴肅而認真地回答：“正是由于我的存在，涓涓河流才能匯聚成滔滔巨流！”河水不聽勸告，沖毀堤岸，野漫橫流……漸漸消失了。這個寓言故事告訴我們：規矩不是羈絆和障礙，而是一張無形的安全網，維護著我們的社會秩序和生存環境。

　　是啊，確實如此，我到中行工作僅僅半年，但就在這短短的半年時間里，我已深刻感受到了合規的份量。這半年里，我聽到了不少違規行為、犯罪案例，行里也經常下發一些案情通報，比如這一次的警示教育活動，有些案例觸目驚心：湖南一銀行職員虛增儲戶存款挪用150萬被判刑14年，該員工利用自己職務上的便利，他的行為已是嚴重違規，觸犯了刑法。也有銀行員工因賭博成性，資金周轉不足，挪用銀行存款，最后把自己送進監獄，斷送大好前途。這一個個案例向我們展示了當事人走向罪犯的軌跡，他們中有領導干部，有一般職員，有代辦員；有的'曾是先進工作者，有的年輕有為前途無量，但他們都因為一個貪字，拿了不該拿的東西，毀掉了人生，毀掉了前程，傷害了家人，傷害了同事，更影響了中國銀行的聲譽。

　　細細究來，案件的發生都是有其內在原因的，大多是當事人放松了政治學習和思想改造，思想不求上進，法制觀念淡薄，經不住考驗，鋌而走險，最后走上犯罪道路。

　　案例給我們敲響了警鐘，前車之覆，后車之鑒，我們應該吸取他們的慘痛教訓，嚴格按規章制度做事。尤其是象我這樣的新員工，要把合規意識深深刻到腦子里。合規不是負擔，而是服務我們的工具，它就象指路明燈，幫我們用最有效的方法達成目標，即使我們非專業出身，也很容易從不會到會，從非專業到專業。

　　當一個司機半夜開到沒有旁人和攝像頭的路口也能面對紅燈自覺停車的時候，交規已深刻在他心中。當每個人都遵守交通規則時，每天就不會有那么多無辜的生命因為交通事故而離開這個世界。同樣，當合規意識深深地鐫刻在我們心靈的碑石上，我們就不會感到束縛，感到的則是義不容辭和責無旁貸。當我們每個中行人都能“從我做起，合規操作”，我們就能避免許多過失，業務運行的將會更加健康高效。

　　合規是我們每位銀行人的事業，讓我們一起唱響合規之歌，為我們中行的璀璨前程一起加油吧！

　　謝謝大家！

合規工作總結11

　　今年以來，在省分公司的正確領導下，xx分公司新班子帶領全市系統牢固樹立和實踐科學發展觀，認真貫徹落實全省系統工作會議精神和省分公司的各項工作部署，積極應對激烈的.市場競爭的挑戰，圍繞“開門紅”、“”任務目標，努力克服內部和外部的各種困難，艱苦奮斗，以嶄新的精神風貌和工作姿態大力推動業務發展，取得了積極成效。

　　一、主要經營指標執行情況

　　（一）在困境中求發展，業務規模保持行業首位

　　目前xx市場壽險主體6家（xx壽險已批設籌建）。截止6月30日，全市壽險行業的營銷人力約1600人，較年初下降11%。

　　xx人壽：人力約470人，保費收入萬元（主要收入來自萬能險和投聯險），同比負增長，市場份額19%。

　　xx人壽：人力約250人，保費收入萬元（主要收入來投聯險和傳統壽險、意外險），同比負增長，市場份額12%。

　　xx人壽：人力約150人，保費收入萬元（主要收入來傳統壽險和銀保業務），同比增長，市場份額。

　　xx人壽全市系統：人力734人，較年初增長5%，總保費規模萬元，同比負增長，占市場份額的55%，業務規模居行業首位。

　　（二）調整結構，規模效益齊頭并進

　　截止6月30日，全市系統實現首年保費規模萬元，同比負增長，占總保費的比重為，與去年同期的比較占比降低了。實現首年期交保費萬元（其中銀保渠道萬元），同比下降，占總保費的比重為，與去年同期相比下降了個百分點。實現5～9年期個險首年期交保費和十年期及以上期交保費的規模萬元，同比下降。實現續期保費萬元，續收率，同比增長，占比，與去年同期相比提高了個百分點。

　　（三）半年目標完成情況

　　截止6月30日個險渠道實現萬元，完成率。其中3～9年期萬元，完成率；20xx年期及以上萬元，完成率；實現短險保費萬元，完成率；銀保渠道實現保費萬元，完成率，其中躉交萬元，完成率，期交萬元，完成率。一季度保險先進村入圍17個，完成率。

　　（四）人力穩步增長，隊伍規模居行業首位

合規工作總結12

　　一年來，合規工作緊緊圍繞全行中心任務、結合XX分行的實際情況來開展工作，堅持了標本兼治、風險關口前移，確保了全市分行全年“零案件、零責任事故、零違規事件”，為我行各項業務持續、有序、穩健發展提供了有力的保障，現將一年來的工作情況匯報如下。

　　一、主要工作情況

　　1、完善內控制度建設，建立內控長效機制，提高風險監控能力，確保合規工作有章可循。為使合規工作制度化、規范化、透明化，防范經營風險，XX分行于08年年初就建立了各項制度，以保證合規條線工作有序進行。主要制定了以下工作制度：《XX分行內部檢查實施細則》、《XX分行整改考評辦法》、《XX分行內部檢查備案制度》。

　　2、全面梳理風險點，建立問題庫，抓好整改工作。今年以來，我部對內外部檢查發現的問題按照來源、業務類別、部位、環節、風險級別、整改狀態、責任人等內容，進行全面梳理，并對問題數量的增減變化、整改率、復發率進行動態分析。對各類檢查發現的問題建立了問題庫，按照“三定一掛鉤”方式（定整改責任人、定整改措施、定整改時限、與整改責任人績效掛鉤），落實整改。主要工作方法：

　　一是市分行黨委高度重視內外部檢查發現問題的整改工作，行長徐智勇親自抓全局，紀檢書記劉建南抓具體落實，其它分管行長抓條線整改，使整改工作能順利完成好。

　　二是注重于整改工作的追蹤回訪。各部門、各支行每次上報整改問題后，我行十分注重整改的真實性，及時組織人員進行回訪，看是否真實整改。

　　08年由監察保衛部人員對所轄機構進行了三次追蹤回訪。

　　三是結合開展案件及風險防控工作，扎實有效推進整改工作。市分行黨委十分重視案件及風險防控工作，將其作為促進穩健經營、提高內控管理水平、抓好問題整改的一項基礎工作來抓。重點圍繞“零案件、零責任事故、零違規事件”來開展工作。

　　（1）健全機構，加強組織領導。調整了相應的領導機構，層層簽訂了工作責任狀。

　　（2）開展案件專項治理“回頭看”，針對暴露出來的問題與風險隱患，下大力氣進行整改。

　　（3）是深入開展員工經濟行為專項排查，排查面為100%。對20個基層機構關鍵風險點監控排查，及時消除了風險隱患。

　　（4）完善內控、制度建設，建立內控長效機制，提高風險監控能力。

　　市分行專門下發了《基層機構風險點》，提示重點排查44個主要風險點，并按要求對照檢查。制定下發了《XX分行安全運營考核辦法》、《XX分行內外部審計、檢查發現問題整改工作方案》、《員工行為排查實施細則》等制度，從制度上保證了整改的時效性。特別是對內外部檢查發現的問題各部門注重實時整改，大大提高了整改率。20xx年審計共對我行進行了5項審計，主要涉及到08年部分中間業務審計、二級分行07年內控審計、對公信貸誰入與退出審計、年金業務審計、財務管理業務審計內容，共發現問題111個，到12月29日止，我行己整改108個，整改率為97。30%。只有三個問題正在整改。省分行組織的合規大檢查發現問題41個，己全部整改，整改率為100%。

　　3、根據市分行全年工作總體布局及20xx年度監察保衛部工作安排，由我部牽頭開展了20xx年度上半年“合規綜合大檢查”，前后20天。此次檢查對全區開展的各項業務經營管理、支持保障業務等進行了專項檢查。檢查范圍為本級各部門、本級各網點、支行，檢查面為100%。共發現問題122個，其中信貸方面的問題8個，占比6。56%。會計、個金、運營管理方面的問題82個，占比67。21%。安全保衛29個，占比23。77%。合規綜合方面的問題3個，占比2。46%。并對相關責任人進行積分處理，共有33人次積分，共計50分。

　　4、加強了對網點監控錄像的重點檢查。我行對24個網點的監控錄相的完整性進行了檢查。主要檢查內容：

　　（1）營業網點運鈔車停靠區域、款箱（包）交接過程及出入營業場所人員。營業網點大廳、理財區、附行式自助設備區域客戶活動情況。柜員操作活動情況以及放置重要空白憑證及重要物品的`保險箱。附行式自助設備現金業務，裝、卸鈔，存款清點，鈔箱檢查等相關情況。

　　（2）監控錄像是否按規定時間雙人開、關機，是否設置密碼，是否顯示錄像時間。

　　（3）錄像開啟時間是否先于運鈔車到達時間，是否有不正常中斷、關機現象，錄像關閉時間是否晚于運鈔車離開時間。

　　（4）網點負責人、會計主管是否按要求進行監控錄像檢查。

　　（5）重要部位是否存在監控死角。

　　4、督促業務部門開展每季度業務檢查，及時發現經營管理中存在的問題。會計、個金、運營部門每季組織的會計業務大檢查、風險部每季組織信貸大檢查，我部都積極督促并配合。如會計部主要采取了現場檢查、專項檢查和全面檢查的方法，查找會計工作的薄弱環節，及時堵塞管理漏洞。為有效實施檢查，會計部結合會計工作新動向，加大了對金庫和尾箱的全面檢查。全年共開展各類會計檢查6次。其中金庫、尾箱專項檢查2次。業務專項檢查4次，檢查頻率達到并超過上級行規定。對每一次檢查，通過歸納分析提出整改措施并通報全行。前臺業務部門（個金部）主要從授權、碰庫、單證和印章管理、代客服務、崗位交流輪換等八個方面進行了具體檢查。風險管理部根據工作需要成立了三個職能組，即：審批組、平行作業組、監管檢查組。由監管檢查組每季對各行13個關鍵風險點進行監控檢查。

　　5、配合XX總審計室對我行實施5個專項審計，即07年內控審計、對公信貸誰入與退出審計、年金業務審計、財務管理業務審計。五項審計工作時間前后80多天，共發現問題111個。在審計工作期間，由我部人員全程配合，較好地完成了各項工作任務，得到了審計部門的認同。

　　6、責任認定工作有條不紊進行。對每個審計項目我們及時對發現的嚴重問題進行了責任追究，以起到警示作用。08年共對5個審計項目進行了責任認追究。對7人進行了經濟處罰，罰款金額為700元。有5人受到了積分處罰，共積分6分。對省分行合規大檢查項目也進行責任認定，對4人進行積分，共積8分。

　　7、加大了業務培訓工作。08年共組織了三次業務培訓，即二次查洗錢和一次關聯交易培訓。受培訓人員達到105人次。

　　8、嘗試新的合規管理辦法，注重實效。20xx年我行對內外部檢查整改工作除正常抓整改外，主要還做了以下二項工作：

　　一是對整改難度大的問題下發整改通知書，08年共下發了4份整改通知書，也取得好的成效。例對公信貸誰入與退出審計發現我行問題33個，未下發整改書之前，我行仍有10個問題未整改，整改率為70%。面對這個嚴峻問題，我部及時向分管領導建議下以整改通知書，并到問題發行進行督辦，到20xx年12月29日止，己整改了30個，整改率達到了91%。

　　二是對審計發現的重大問題，及時召開專職聯系會，分析原因，并以案件防控工作簡報形式下發到全行，起到了警示作用，全年共下發了二期。

　　二、當前合規管理中存在的問題

　　1、思想認識上還存在一定誤區。

　　主要表現在以下幾個方面：一是普遍認為合規管理是上級管理部門的事，基層行只是被動地完成上級指定的工作，把合規管理和業務經營看作互不相干的兩件事。二是認為合規是前臺操作人員、合規部門的事，沒有從根本上認清合規管理的真實內涵。其實，合規管理應從各個管理層做起，從部門負責人、高管人員做起，他們肩負著合規政策的制定和傳達，并對合規風險的管理狀況、各項制度的執行情況、執行效果進行檢查。

　　2、對于內外部檢查發現問題的整改落實工作，部門之間仍存在職責不清的現象。

　　在目前，我行的組織架構和業務流程尚還存在一定弊端，各部門之間的協作還有待于加強，風險問題難以充分反映，發生問題后在整改時也容易造成職責不清。這種情況在內外部檢查發現問題整改落實時常常出現，由此造成許多問題屢查屢犯。

　　三、09年主要工作打算

　　1、深刻領會案件防控要求，培育合規文化理念

　　（1）開展合規案例教育學習。每個季度在企業網上掛一遍合規文化案例。

　　（2）計劃在8月份組織一次內外部檢查整改培訓班學習。重點學習《中國X行內外部審計和監管檢查發現問題整改工作規程》和總行、省行下發的新的整改狀態的界定、確認。同時，結合整改工作中的檢查發現問題實例，對疑點問題進行了解釋說明。

　　2、繼續全面提高合規經營的執行力，確保內外部檢查有效整改。總體目標：確保98%以上的整改率，力爭100%。

　　3、做好合規基礎工作，確保不錯不亂。

　　（1）計劃于4月份組織一次查洗錢自查工作，全面掌握全行反洗線工作動態，迎接銀監會、人民分行檢查。

　　（2）計劃在9月份開展一次“合規綜合大檢查”。

合規工作總結13

　　為加強案件專項治理工作，促進xxxx銀行內控制度和各種措施的有效執行，提高合規經營水平，省聯社在全省范圍內開展了“全員合規文化教育”活動，現將我社的本次活動開展情況及主要做法報告如下：

　　一、活動進展情況：

　　二、主要做法：

　　為進一步強化信用社員工依法合規經營意識，推動合規文化教育和案件專項治理活動的縱深開展，保證我縣農村信用社學習階段的學習質量和學習效果，確保全縣信用社學習內容同步進行，聯社對整個學習階段的學習內容及時間進行了統一安排，并將學習時間安排表、學習筆記和學習教材及時發放到每一個員工，為員工學習創造了良好的條件。在開展合規文化教育和案件專項治理活動中，主要采取了以下幾項措施：

　　一、搞好“三個統一”。

　　為使全縣員工在學習階段步調一致，聯社活動辦公室統一印制了學習筆記本，統一了學習時間，統一了學習內容，將學習內容量化到每一天，實現了學習內容和學習時間上的統一。

　　二、落實“四項”措施。

　　一是建立組織，加強領導。聯社成立了以理事長任組長，主任、監事長、副主任任副組長，機關各部室負責人為成員的活動領導小組，及時召開動員會，制定了《合規文化教育和案件專項治理活動實施方案》，并下發到基層信用社，同時要求基層社成立相應組織，明確社主任為第一責任人，抓好基層社學習，為活動的順利開展奠定組織基礎。二是明確目標，落實責任。按照各部門的職能，結合工作實際，對100個風險點進行及時分解，逐項落實責任人，達到每一個風險點有人監督，有人負責，建立起上下聯動，齊抓共管的防范機制。三是強化管理，合規經營。牢固樹立“合規操作是崗位工作的第一要務”的理念，增強全員合規管理、合規經營意識，全面防范風險，提升經營管理水平，使廣大員工樹立 “合規創造價值”和“合規人人有責”的理念。四是加強督導，確保實效。聯社督導組將對各信用社學習階段活動進展情況進行逐社督導、檢查，確保活動取得實效。

　　三、堅持“五個”結合。

　　一是與開展優質服務活動相結合：為切實提高全員業務環境，增強合規意識，提高合規水平，制定了《xx縣農村信用社優質服務實施方案》，對員工的業務操作提出了規范化要求，力求對一線人員實現格式化管理，對各崗位的專業技能提出了標準化要求，要求員工限期內必須達到上崗標準。二是與案件專項治理和治理商業賄賂相結合，貫徹落實銀監會和省聯社關于案件專項治理和治理商業賄賂工作的'要求，嚴肅查處違規違紀人員，推動案件專項治理和治理商業賄賂工作深入開展。三是與提高制度執行力相結合，落實各項規章制度，真正使全體員工樹立“合規創造價值”的理念。四是與推動精細化管理相結合，通過有針對性地學習金融法律、法規及省聯社各項規章制度，提高政策理論水平和全員業務素質，進而推動信用社管理水平不斷提高。五是采取單位集中學習與科室（柜組）組織學習、個人自學相結合，要求員工個人記學習筆記不得少于3萬字，提高每位員工對開展合規文化教育活動重大意義的認識，突出學習效果，保證學習質量，推動合規文化教育向縱深開展。

　　四、達到“三個”效果。

　　一是通過開展合規文化教育，使每位員工深刻認識合規操作的必要性、重要性和緊迫性，增強執行制度的自覺性，提高制度的執行力。二是明確了100個風險點的責任人，使每位員工能夠把握各項業務環節的風險點，有效防范各類風險。三是通過開展合規文化教育，遵紀守法，合規操作，依法經營成為每位員工的自覺行動，為信用社持續穩健發展創造了良好的內部環境。

合規工作總結14

　　20xx年以來，我行根據上級行內控合規有關工作要求和在全轄范圍內開展合規文化建設活動的部署，全行上下從全員參與、打造平臺、機制保障等三個方面入手，狠抓內控合規工作，并且有計劃、有重點地推進了合規文化建設工作。

　　一、確立目標，提升內控合規管理水平。

　　年初以來，我們就確定了“以人為本，切實提高制度執行力”的內控合規管理總目標：

　　一是把管理的重心放在“人”這個基礎上，倡導柔性管理，注重人文關懷，關心愛護員工，理解和尊重員工，激發員工的工作積極性和創造性，逐步營造合規氛圍。

　　二是通過建立完善的內控制度體系、不斷創新內控方式方法、強化員工行為控制等環節的工作，為合規文化建設創造有形抓手。

　　三是將合規文化建設與各級機構和員工自身利益掛鉤，強化組織體系控制，探索建立正向激勵機制，強化崗位責任約束，讓員工不敢違規、不愿違規。內控合規是可持續發展的基石，內控合規是全過程控制，內控合規重在持續改進以及內控合規需要全員共同實施全面落實《企業內部控制基本規范》，推動內部控制體系建設；正式啟動合規文化建設活動，培育良好的'內部控制環境。

　　四是統籌組織監督檢查，全面增強風險控制能力；提高反xxx履職能力，有效帶動全面合規風險管理；提升合規風險的非現場監測能力，處理好非現場檢查與現場檢查的關系；著力督促整改落實，推動內控體系持續改進；加強組織隊伍建設，為內控合規工作提供強有力保障。

合規工作總結15

　　一、具體做法

　　1、創新管理理念

　　（1）是樹立以人為本管理理念。以尊重員工、關懷員工、方便員工為前提，變管理為服務，在服務中實施管理，實現制度治理與人本管理相結合。我廠在20xx年“雙創”工作推進會會議結束后，及時召開會議，進行動員部署，制定了管理創新實施方案，明確責任人、完成時限和目標要求，為確保“雙創”工作順利開展奠定了基礎。從全年情況看，我廠所屬7個車間，都能做到領會精神、熟悉方案，并與實際工作結合，認真執行。這說明各單位組織得力、部署到位，創新理念已逐步為廣大干部職工知曉、理解和接受。

　　（2）要樹立“沒有創新就沒有進步”的管理理念。嚴格管理標準，嚴格工作紀律。20xx年，我廠對各單位下達了管理創新考核指標，并對管理創新工作進行，有助于提升我廠員工崗位價值。

　　（3）樹立精細管理理念。標準要細化，考核要量化，責任要實化。按照創新方案要求，各單位圍繞“雙創”工作等方面開展了自查自糾工作，動員管理人員找問題、提建議，并形成了專題報告，對改進管理工作發揮積極作用。20xx年，廠生產技術科、企管科每季度都開展了“有制度、有監督、有檢查、有評比、有考核”的“五有”創新工作大檢查活動。根據考核評比情況，對創新工作好的單位進行表彰，對排名靠后的單位進行處罰，取得非常好的效果。

　　2、創新管理體制

　　（1）明確各職能科室的職責和職能，理順管理創新機構工作關系。

　　管理創新工作實行廠、科室車間、班組三級管理，成立管理創新領導小組。廠長兼創新小組組長。管理創新領導小組下設管理創新辦公室，管理創新辦公室設在企管科。明確規定管理不僅強化了管理人員危機感，激發了學習熱情，而且促進了管理潛能的挖掘，使各項工作管理水平迅速提高。

　　（2）激勵創新

　　20xx年，我廠為了充分發揮職工的聰明才智，最大限度地調動職工創新的主動性、積極性和創造性，推動我廠安全生產、經營管理深入開展，我廠每月進行管理創新收集及評審工作，把職工在通過努力學習理論、鉆研新技術、苦練新技能等方面后，針對本企業在管理、生產、經營等方面存在的困難和問題，提出新的理念、新的思路、新的方法和新的舉措等各類創新合理化建議進行收集，并進行獎勵，此舉有助于優化完善生產和經營流程，優化管理措施，提高生產效率和企業內部科學管理水平，促進職工的素質提高和企業的更快更好發展。引導職工關心集體，主動提出創新合理化建議是開展一切創新工作的基礎。按照科技是第一生產力的總要求，不斷加大對參與管理創新活動，企業在活動中改進了許多問題，創新工作得到了加強，為企業發展增添了新動力。同時提高了職工的工資待遇，提升了職工整體素質，穩定了職工隊伍，實現了企業與職工的雙贏。

　　（3）跟蹤創新

　　以往，我廠管理創新項目只局限于季度申報，對申報以后項目實施情況缺乏跟蹤管理，致使許多好的管理創新項目及方法在短時間內便銷聲匿跡，形成了管理創新項目曇花一現的格局。三季度，我廠根據以往管理創新項目管理過程中存在的問題，加大項目管理力度，以新增項目為著眼點，全力做好被重點創新項目的跟蹤管理工作，建立了《管理創新項目進展情況跟蹤記錄薄》，“實施了“前、中、后”的`跟蹤監控管理。從項目申請、評審立項開始，到項目實施的進展情況均設計了標準表格，全面實現項目進展情況痕跡管理。

　　二、管理創新工作中的亮點

　　進行檢修質量驗收檢查和安全檢查；檢修作業完畢后，要填寫檢修記錄和設備檔案，將檢修項目詳細信息以及所更換的零部件型號等信息進行登記備查。同時還要根據檢修作業全過程出現的問題以及崗位工反饋的設備運行后續情況寫出檢修總結，查找檢修過程中的不足，總結檢修經驗和教訓，為以后類似項目的檢修提供經驗支持，做到閉環管理，持續改進。

　　亮點一：班前會“循環提問式”培訓機制的建立及運行班前會“循環提問式”培訓機制以車間主任、班組長、職工為一體化進行循環提問為研究內容，豐富了職工的學習培訓形式和內容，增強了職工的學習興趣，提高了學習效果，不斷強化了職工安全意識。職工通過循環提問，增進了同事之間的感情交流，增加濃厚的班組和諧氛圍；領導回答問題，給職工做出了示范與表率，激發了控制的被動局面，對成本管理實施分旬測算，即每月分旬由企管科搜集一旬內影響成本相關資料及相關數據，如配件費用、介質及藥劑費用、勞務費用等，在充分擁有這些資料的基礎上，參照計劃期內有關因素的變化，綜合測算本旬內的成本多少，及時掌握成本構成及其變動趨勢，把未知因素轉化為己知因素，減少管理盲目性。

　　亮點二：科室績效考核制度

　　為保證各項工作管理水平整體提高，對科室工作實施績效管控，將日常工作細分為企業文化建設、經營工作、安全管理、費用消耗、創新工作五項，各項均有考核明細和扣分標準，月末由職能科室考核，以月度績效目標值量化到科室，增強科室人員向業績要薪酬意識，提高工作積極性。

　　亮點三：指標對標排序管理。

　　對安全生產、經營管理、企業文化等公司要求考核的項目，月末進行得分面，匯總的問題多是一些體制機制方面的，改善生產環境、提高工作效率和優化生產工藝等方面問題相對較少；三是創新工作總結不系統。部分單位只是對工作進行簡單匯總，缺少原因分析、明確責任部門、制定整改方案、結果檢查與反饋等環節。

　　現場創新和基礎管理工作需進一步加強。檢查中，發現了少數單位沒按管理創新內容進行規范運作；基層單位內業資料管理不規范，相關記錄、檔案不全等問題。

　　三、20xx年度管理創新工作計劃：

　　20xx年，管理創新工作有兩項重點：一是開展“查問題、找不足、促創新”活動，二是目標管理和責任落實體系建設。

　　1、大力開展查問題、找不足、促創新活動。20xx年，各單位要結合實際，制定問題查找實施方案、明確實施計劃、方式、步驟，通過組織員工座談、發放調查問卷等方式，廣泛動員，每名員工都要立足本職工作，全面查找在生產經有標準、有計劃、有組織、有結果、有整改、有記錄，并把檢查結果與獎懲直接掛鉤。嚴格執行督辦制度，重點做好“督未完成事項”、“督大事”、“督過程”、“督結果”、“督責任”，為下一年度的創新工作奠定基礎。

　　2、積極開展管理創新工作的創樹工作。在以往開展創新工作優秀典型選樹的基礎上，總結、推廣好的管理創新項目，圍繞精細化管理、執行力建設和創新等方面，培育一批管理創新優秀隊伍。各單位要制定管理創新選樹實施方案和具體實施計劃，并將本單位選擇的創新板報送管理創新辦公室。

　　四、結束語

　　20xx年，盡管在管理創新方面取得了一定的成績，但依然有很大的提升空間，在今后的工作中將一如既往的做好“雙創”管理工作，與時俱進，開拓創新，進一步完善“雙創”管理制度、工作方法。

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