合規承諾書

時間：2024-07-16 07:24:20 承諾書我要投稿

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合規承諾書

　　在現實社會中，承諾書在我們的視野里出現的頻率越來越高，承諾書是簽署人內心真實意愿的表示，忌搞形式、走過場，忌出于無奈。那么你有了解過承諾書嗎？以下是小編收集整理的合規承諾書，僅供參考，大家一起來看看吧。

合規承諾書

　　合規承諾書篇1

鄭州商品交易所：

　　本人聲明：不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協議以及其他安排等因素而對他人的期貨交易進行實際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關系而導致本人的期貨交易被他人實際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過分倉的方式規避交易所持倉限額而超量持倉的'情形。

　　本人承諾：所做上述聲明真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；將嚴格遵守期貨法律法規和交易所業務規則的規定，合法合規地參與期貨交易；愿意配合交易所及相關期貨公司采取的相應措施；完全明白虛假聲明可能導致的后果，自愿承擔因違法違規行為產生的法律責任并接受交易所的處理措施。

　　承諾人（簽名）：xx

　　xx年xx月xx日

　　合規承諾書篇2

鄭州商品交易所：

　　本人聲明：不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協議以及其他安排等因素而對他人的期貨交易進行實際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關系而導致本人的期貨交易被他人實際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過分倉的方式規避交易所持倉限額而超量持倉的情形。

　　本人承諾：所做上述聲明真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；將嚴格遵守期貨法律法規和交易所業務規則的規定，合法合規地參與期貨交易；愿意配合交易所及相關期貨公司采取的相應措施；完全明白虛假聲明可能導致的.后果，自愿承擔因違法違規行為產生的法律責任并接受交易所的處理措施。

承諾人（簽名）：

　　XX年XX月XX日

　　合規承諾書篇3

　　為杜絕有章不循、違規操作等現象，切實提高政策制度執行力，實現合規思想認識、制度要求與執行效果的相互統一，增強XX合規風險管控能力，有效保障XX銀行安全、穩健、合規運營，現向XX鄭重承諾：

　　1、認真遵守國家法律、法規以及銀行業監管制度，始終學習和踐行《銀行業金融機構從業人員職業操守指引》及我行行內各項規章制度，嚴控各類風險。

　　2、熟知本崗位工作職責和要求，掌握所從事工作的各項規定及業務操作流程，知曉自身崗位工作的合規要求及違規責任。對違規行為堅決抵制，不以任何理由和借口違反或偏離制度、規定；不授意、指使、強令他人違規辦理業務；不迎合他人違規辦理業務，對他人違規授意和指令堅決抵制并向上級主管部門報告；發現他人存在違章違紀行為可能導致風險的，及時向上級舉報。

　　3、保守國家機密和XX銀行商業秘密，保護客戶信息，客觀、真實反映XX銀行經營管理活動信息，拒絕造假。

　　4、堅決抵制欺詐、非法集資、內幕交易及商業賄賂等行為，拒絕黃、賭、毒，在社會交往和商業活動中，杜絕與客戶之間的'非法利益往來。

　　5、主動回避“利益沖突”，當所經辦的業務涉及本人親屬或與本人有利害關系的人時，應主動提出回避；不從事與XX銀行有利害關系的“第二職業”。

　　6、積極配合業務檢查，歡迎同事的監督和幫助，對存在的問題勇于承擔責任，不推諉，不刻意回避或隱瞞，認真做好相應整改工作，避免重復犯錯。

　　7、強化自我保護意識，重視自身合規能力的持續提升，積極參與合規文化活動，參與合規長效機制建設，將“人人合規、時時合規、處處合規、我要合規”落到實處。

　　8、認真履行工作職責，避免其他重大實質性違法違規行為。

　　本人承諾自覺遵守以上要求。如違反此承諾，將自愿接受XX根據相關管理規定做出的經濟處罰和紀律處分，直至解除勞動合同并承擔法律責任。

　　（責任追究加粗部分語句需由本人抄寫一遍）

　　本承諾書一式兩份，簽訂雙方各執一份。本承諾書有效期為20xx年1月1日起至20xx年12月31日止。

　　所在部門：

　　承諾人：

　　_____年_____月_____日

　　所在部門：

　　負責人：

　　_____年_____月_____日

　　合規承諾書篇4

上海期貨交易所：

　　本人聲明：不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協議以及其他安排等因素而對他人的期貨交易進行實際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關系而導致本人的期貨交易被他人實際控制或者施加重大影響的'情形；不存在通過分倉的方式規避交易所持倉限額而超量持倉的情形。

承諾人(簽名)：

　　年月日

　　合規承諾書篇5

　　本人鄭重承諾，我已全面認真學習、掌握了總、分公司的，保險監管法律法規，并保證做到：

　　一、誠信守法、恪盡職守、審慎高效地行使職權、履行義務，自覺遵守法律法規、監管規定、自律組織準則規則的要求，維護公司及客戶的合法權益。

　　二、嚴格執行公司各項規章制度，不違反各項禁止性規定。

　　三、嚴格遵守承保管理規定，保費如實入帳，不違規承保，不違規批退注銷，不挪用、截留、侵占、隱瞞保險費，不撕單埋單，不出具鴛鴦保單，不誤導、誘騙客戶，不違規跨區域開展業務，依法合規開展業務。

　　四、嚴格遵守理賠管理規定，不編造保險事故虛假理賠，不故意擴大保險損失虛增賠款金額，不與其他單位、個人合謀騙取賠款，不挪用、截留、侵占賠款。

　　五、嚴格遵守資金管理規定，不參與私設“小金庫”，不使用虛假的發票，不虛報虛列經營費用，不虛構、編造財務數據。

　　六、不以公司名義與第三者進行任何形式的借貸、擔保、抵押等業務。不參與非法集資、賭博等違法犯罪活動。

　　七、履行職責過程中，主動配合、接受中國保監會的監管，拒絕執行任何機構、個人侵害公司及其客戶合法權益等的'指令或者授意，發現有侵害公司及其客戶合法權益的違法違規行為，將及時抵制和制止，如確實無法制止的，將在第一時間向公司合規管理部門、合規負責人或監管部門報告。

　　如違反以上保證、承諾或有其他違法違規情形，本人承擔一切法律責任，賠償公司因此遭受的經濟損失，并愿意接受公司給予的所有處分，具體處分指：

　　1、經濟處分：扣減薪酬、限制薪酬、定額處分等；

　　2、紀律處分：警告、記過、記大過、降級（職）、撤職、留用察看、解除等；

　　3、其他處分：責令改正、責令書面檢查、批評教育、通報批評等。

　　本承諾書一式貳份，本人簽名以及所屬機構蓋章后，由本人及所屬機構各持一份，具有同等的法律效力。

　　承諾人（簽字）：_________________

　　工作崗位：_________________

　　簽署時間：_________________

　　所屬機構確認（蓋章）：_________________

　　蓋章時間：_________年________月________日

　　合規承諾書篇6

大連商品交易所：

　　本人聲明：本人與________賬戶之間不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協議以及其他安排等因素而對________賬戶的期貨交易進行實際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關系而導致本人的`期貨交易被_________實際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過分倉的方式規避交易所持倉限額而超量持倉的情形。

　　承諾人：xxx

　　承諾日期：XX年XX月XX日

　　合規承諾書篇7

　　一、服務項目

　　（一）、營業網點

　　1、推行首問責任制，遇到客戶的第一接待人，要至始止終的幫助客戶聯系解決；

　　2、按時上下班，做到滿時滿點服務；

　　3、使用文明用語，不怠慢、頂撞、刁難客戶，做到來有迎聲，走有送聲；

　　4、員工儀表端莊，著裝統一，掛牌上崗；

　　5、對外支付七成新以上人民幣；

　　6、為客戶提供筆、墨、老花鏡、驗鈔機、蘸水盒等便民用品；

　　7、在無機械故障和網絡故障的'前提下，自動柜員機24小時工作。

　　（二）、結算業務

　　1、不無理拒付或壓票；

　　2、銀行匯票、轉帳、電匯、現金等到業務及時辦理，本系統內，且收款人開戶行通匯的情況下，24小時以內到帳。客戶使用“實時匯兌”系統，即刻到帳；

　　3、單位、個人存款帳戶在結息日按時結息，當日入帳。

　　（三）、信貸業務

　　1、服務標準：在借款人的借款用途符合國家產業政策及中國農業銀行信貸政策的前提下，由支行客戶業務部（企事業法人客戶）、個人業務部（自然人客戶）受理其借款申請；

　　2、服務時限：

　　（1）、短期借款1個月內答復；

　　（2）、中長期貸款6個月內答復；

　　（3）、受理企業提供全額保證金申請開立信用證、簽發銀行承兌匯票、小額質押的貸款、出口押匯等信用業務時，如符合相關政策規定、手續完備，1個工作日內辦理完畢。

　　二、違諾處理

　　1、使用不文明語言或不履行承諾引起客戶投訴的，第一次處罰20元，并讓責任人向客戶登門道歉，取消年終先進個人評選資格；第二次處罰50元，除登門道歉外，全行通報批評，年終考核為不稱職；3次以上予以下崗；

　　2、利用工作之便對客戶或企業吃、拿、卡、要的人和事，一經查實，對責任人按黨紀政紀嚴肅處理直至開除或移交司法機關；

　　三、投訴監督

　　客戶投訴，3個工作日內予以答復，如遇特殊情況無法在承諾期內處理完畢的，及時向有關單位和客戶作出解釋。

　　監督電話：1、計劃獻財務部2、個人業務部：3、客戶業務部：4、行長電話：5、單位負責人：

　　合規承諾書篇8

中國金融期貨交易所：

　　本人聲明：不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協議以及其他安排等因素而對他人的期貨交易進行實際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關系而導致本人的期貨交易被他人實際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過分倉的`方式規避交易所持倉限額而超量持倉的情形。

　　承諾人：

　　承諾日期：

　　合規承諾書篇9

　　一、嚴格遵守《中華人民共和國反不正當競爭》等有關禁止商業賄賂行為規定，堅決拒絕商業賄賂、行賄及其他不正當之商業行為的饋贈。

　　二、不準以公司或個人名義接受任何供應商、合作方等的任何饋贈，如：直接或間接索取、收受金錢、物品、有價證券及任何形式的饋贈禮金等物品。

　　三、不準以公司或個人名義給予任何客戶、政府部門人員等任何饋贈，如：直接或間接贈送金錢、物品、有價證券及任何形式的饋贈禮金等物品。

　　四、不準向任何客戶、政府部門人員、供應商、合作方等報銷應由個人支付的各種費用，同時也不準在任何客戶、政府部門、供應商、合作方等部門兼職。

　　五、不向任何客戶、政府部門、供應商、合作方等用公款支付吃請玩樂，包括(營業性歌廳、舞廳，夜總會等娛樂活動。)

　　六、不得接受客戶或政府部門安排親朋好友到我司工作，或參與業務經營活動。

　　七、在對外交往中不泄露公司任何商業秘密，包括財務數據、銷售數據、客戶名單、供應商信息、產品信息及政策、公司發展戰略等所有的信息。不貪污、侵占公司財產，不以任何形式搞虛假報銷，不從事其他兼職工作，不損害公司利益。

　　八、工作中不弄虛作假、謊報成績，按規定做好各類帳目，匯報工作。不做假帳、假憑證報銷，不截留收入及私分錢物。不利用職務上的`便利占用公物或進行營利性活動的。按照規定管理好本單位的各種物資，不擅自處理廢舊物資。

承諾人(簽名)：

　　年月日

　　合規承諾書篇10

　　為樹立主動合規、合規創造價值等合規理念，堅持誠信、正直的'職業操守和價值觀念，保障本行業務安全穩健運行。本人作為銀行員工，特作出以下承諾：

　　一、認真貫徹落實國家宏觀經濟政策，嚴格遵守國家法律、法規及銀行內部管理制度，誠實守信，自覺抵制和糾正行業不正之風。

　　二、恪守合規經營原則，嚴守風險底線，做好存款、貸款等重點領域的風險防范工作，嚴防操作風險。

　　三、堅持廉潔從業，嚴格遵守職業操守。

　　（一）廉潔從業，自覺抵制商業賄賂及不正當交易。

　　（二）公私分明，秉公辦事，杜絕利用職務之便謀取私利。

　　（三）不兼職其他經濟組織工作。

　　（四）主動回避辦理涉及本人、親屬及其他利益相關人的業務。

　　（五）堅決杜絕挪用單位或客戶資金行為的發生。

　　（六）自覺遠離“黃、賭、毒”等不良行為。

　　（七）自覺抵制非法集資、高XX等社會組織高額回報誘惑。

　　四、自覺接受監管部門和社會公眾的監督，未遵守承諾事項、本人自愿接受柳州銀行問責。本承諾書一式兩份，經承諾人簽字后生效，由承諾人和法律合規部各保留一份。

　　承諾人（簽名）：

　　XX年XX月XX日

　　合規承諾書篇11

　　合規是銀行全部員工的責任，樹立“合規人人有責”理念，使合規成為我們郵政每位員工的行為準則和自覺行動，保證合規管理的貫徹落實。作為一名一線負責人，我深深的感受到合規操作的重要性。自己的一言一行都影響左右著支局的每一位員工，影響著每一位前來辦理業務的客戶，影響著公眾對郵政的認知。為此，一切要從自身做起，從根本上消退無所謂、捆手腳、放不開等錯誤觀念，制度和文件規定嚴格禁止的事項，就要嚴格遵守，不能踐踏“雷區”。同時要教育支局員工進一步增加法治意識、制度意識，從正確的導向和良好的習慣抓起，培育合規意識。

　　提高員工合規力量，就要求我們一切工作“從我做起、從一點一滴做起”，不斷提高業務學問水平，主動學習業務、學習各項規章制度，熟識自己的崗位工作和業務，具備崗位所需的專業學問、資格與力量。全員共同去監督不良行為，共同去遏制違規行為的發生。嚴格根據規范化操作規程辦理各項業務，做到精確、快捷，保持文明規范的行為舉止，加強服務營銷意識，應變、協調、推介力量，努力提高自身服務力量，挖掘潛在的優質客戶。工作態度仔細，堅守工作崗位，業務精益求精。平常做好工作中的'每一項細節，細致做好每一項日常履職，多梳理各業務流程中的風險點，結合所在崗位可能產生風險的環節，仔細學習、防止風險的發生。

　　在日常工作中，要求大家在辦理業務時，絕不能有講人情，先辦后補，麻痹大意等有規不遵，有章不遁的現象存在。假如引起經濟案件的發生，不僅使企業患病聲譽風險和經濟損失，同時我們企業的一切努力都將功虧一簣！因此合規經營絕不是說一說，或是寫在紙上就完了，而是要求我們每位員工用實際行動去做，只有全員都樂觀參加、仔細履行職責才能達到。

　　加強學習各項規章制度，把制度學習和業務提升放在同等高度去對待開展工作，在制度下學習，在工作中提升，要求全體員工嫻熟把握郵政儲蓄新的員工違規處理方法的各項規章制度辦事，在日常工作中不斷總結學習，發覺查找改正存在風險點，做到合規進展。

　　強化風險意識前移，日常工作中養成逐項排查，逐項分析，隨時排解和堵塞各種隱患和漏洞，以防患于未然，練就駕馭各種風險的本事的習慣。

　　合規是一把雙刃劍，一邊督促我們在規定的范圍內開展工作，為我們日常工作的開展保駕護航，另一方面又在我們頭頂懸了一把利劍，設置了一個高壓線，讓我們到處驚醒，不敢逾越雷池半步，合規的開展，保證了我們職業生涯的順豐順水，更監督了我們工作的成長開展。

　　雖然方法對我們的要求更高，處理的手段和懲罰的標準也更高，但是面對現階段金融形式的日新月異進展和不斷變換的社會風氣，更要求我們用更加規范嚴格的標準去要求我們自己，時時到處依法合規，做到盡職免責。

　　讓我們珍惜現有的工作、愛崗敬業，樂于奉獻，自覺抵制各種誘惑，遠離違法亂紀，具備良好的職業道德，遵章守法，主動合規，自覺履職，嚴防風險的發生，做一個合格的金融從業人。

　　合規承諾書篇12

　　合規聲明及承諾書

　　上海期貨交易所：

　　承諾人：

　　承諾日期：

　　合規聲明及承諾書

　　大連商品交易所：

　　本人聲明：本人與________賬戶之間不存在因代理、投資、親屬、交叉任職、協議以及其他安排等因素而對________賬戶的期貨交易進行實際控制或者施加重大影響的情形；不存在因上述關系而導致本人的期貨交易被_________實際控制或者施加重大影響的情形；不存在通過分倉的方式規避交易所持倉限額而超量持倉的情形。

　　本人承諾：所做上述聲明真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；將嚴格遵守期貨法律法規和交易所業務規則的規定，合法合規地參與期貨交易；愿意配合交易所及相關期貨公司采取的相應措施；完全明白虛假聲明可能導致的后果，自愿承擔因違法違規行為產生的`法律責任并接受交易所的處理措施。

　　承諾人：承諾日期：

　　合規聲明及承諾書

　　鄭州商品交易所：

　　承諾人：

　　承諾日期：

　　合規聲明及承諾書

　　中國金融期貨交易所：

　　承諾人：

　　承諾日期：

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